兴华安泽纯债债券型证券投资基金            托管公约   兴华安泽纯债债券型证券投资基金         托管公约         基金管束东谈主：兴华基金管束有限公司         基金托管东谈主：青岛银行股份有限公司 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                                                                                                      托管公约                                                      目           录 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约   鉴于兴华基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限服务公司，按照联系法律规则的司法具备担任基金管束东谈主的履历和能力，拟募 集刊行兴华安泽纯债债券型证券投资基金；   鉴于青岛银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律规则的司法具备担任基金托管东谈主的履历和能力；   鉴于兴华基金管束有限公司拟担任兴华安泽纯债债券型证券投资基金的基 金管束东谈主，青岛银行股份有限公司拟担任兴华安泽纯债债券型证券投资基金的基 金托管东谈主；   为明确兴华安泽纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 的基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有商定，《兴华安泽纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相 同的含义，若有违背应以基金合同为准。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      托管公约                   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：兴华基金管束有限公司   注册地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   办公地址：山东省青岛市李沧区金水路 187 号 2 号楼 8 层   法定代表东谈主：张磊   成立日历：2020 年 4 月 28 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监许可【2020】368 号   组织神气：有限服务公司   注册老本：1 亿元东谈主民币   存续时间：合手续诡计   诡计鸿沟：公开召募证券投资基金管束、基金销售、私募钞票管束和中国证 监会许可的其他业务（照章须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展诡计活 动）   （二）基金托管东谈主   称呼：青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”）   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号青银大厦   法定代表东谈主：景在伦   成立日历：1996 年 11 月 15 日   基金托管履历批文及文号：《对于核准青岛银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》证监许可20221544 号   组织神气：股份有限公司   注册老本：58.20 亿元东谈主民币   存续时间：合手续诡计   诡计鸿沟：银行业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章 须经批准的技俩，经联系部门批准后方可开展诡计行动，具体诡计技俩以联系部 门批准文献大要可证件为准） 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                  托管公约            二、基金托管公约的依据、目标和原则   （一）签订托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、                    《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管束办法》（以下简 称“《信息袒露办法》”）、《证券投资基金信息袒露内容与方式准则第 7 号托管公约的内容与方式>》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束规 定》（以下简称“《流动性风险管束司法》”）等权衡法律规则、基金合同过甚 他权衡司法制订。   （二）签订托管公约的目标   签订本公约的目标是明确基金管束东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的扶直、 投资运作、净值忖度、收益分拨、基金份额合手有东谈主名册的扶直、信息袒露及相互 监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有 东谈主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额合手有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）阐明   除非文义另有所指，本公约所使用的系数术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。若有违背应以基金合同为准，并依其条件阐明。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同 和招募说明书的司法。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约         三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动利用监督权   基金托管东谈主根据权衡法律规则的司法以及《基金合同》的商定，对下述基金 投资鸿沟、投资对象等进行监督。《基金合同》明确商定基金投资证券采用圭臬 的，基金管束东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金本体投资是否适合基金合同对于证券采用圭臬的商定进行监督。 行上市的债券（包括国债、金融债、所在政府债、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支合手机构债券、政府支合手债券、次 级债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分）、钞票支合手证券、 债券回购、银行进款（包括公约进款、按期进款以过甚他银行进款）、同行存单、 货币市集用具、国债期货、信用养殖品以及法律规则或中国证监会允许基金投资 的其它金融用具，但须适合中国证监会的联系司法。   本基金不投资于股票，也不投资于可诊治债券（可分离交易可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律规则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在施行妥当 法子后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金 合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%。 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不擢升基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的通盘基金合手有一家公司刊行的证券，不擢升该证 券的 10％，实足按照权衡指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    托管公约 条件司法的比例限制；   （5）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得擢升其上一日基金 钞票净值的 40%；本基金参与回购最长久限不得擢升 365 天；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得擢升本基金钞票净 值的 15%，因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金不 符该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支合手证券的比例，不得擢升 基金钞票净值的 10％；   （8）本基金合手有的通盘钞票支合手证券，其市值不得擢升基金钞票净值的   （9）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)钞票支合手证券的比例，不得擢升 该钞票支合手证券鸿沟的 10％；   （10）本基金管束东谈主管束的通盘基金投资于并吞原始权益东谈主的万般钞票支合手 证券，不得擢升其万般钞票支合手证券所有鸿沟的 10％；   （11）本基金总钞票不得擢升基金净钞票的 140%；   本基金参与国债期货投资的，需遵从下列（12）-（15）的投资组合限制：   （12）在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得擢升基金资 产净值的 15%；   （13）在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得擢升基金合手有 的债券总市值的 30%；   （14）基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差忖度）应当适合基金合同对于债券投资比例 的权衡商定；   （15）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得擢升上一交易日基金钞票净值的 30%；   （16）本基金不得合手有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得合手有合约类信 用养殖品；   （17）本基金合手有的信用养殖品的口头本金不得擢升本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于并吞信用保护卖方的万般信用养殖品的口头本金合 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约 计不得擢升基金钞票净值的 10%；因证券、期货交易市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投资比例不适合上述司法投资 比例的，基金管束东谈主应当在 3 个月内调整；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可罗致质押品的天赋要求应当与基金合同商定的投资鸿沟 保合手一致；   （19）法律规则及中国证监会司法的和基金合同商定的其他投资限制。   除上述第（2）项、第（6）项、第（17）项、第（18）项外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的身分甚至基金投 资比例不适合上述司法投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会司法的稀奇情形除外。法律规则另有司法的，从其司法。   基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的权衡商定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当适合 基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   要是法律规则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 司法为准。法律规则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 施行妥当法子后，则本基金投资不再受联系限制。 动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政规则和中国证监会司法退却的其他行动。   法律规则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 施行妥当法子后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的司法引申。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                托管公约   （二）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金银行 进款业务账目及核算的真正、准确。基金托管东谈主应根据权衡联系规则及公约对基 金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核联系公约、账户府上、投资指 令、进款证实书等权衡文献，切实施行托管职责。   基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等权衡法律规则，以及国度权衡账户管束、利率管束、支付结算等 的各项司法。   基金投资银行进款的，基金管束东谈主应根据法律规则的司法及基金合同的商定， 细目适合条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合权衡司法进行监督。如基金管束东谈主 在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管束东谈主认同 系数银行。   因基金管束东谈主转折需提前支取按期进款而形成基金财产的耗损由基金管束 东谈主承担。   （三）基金托管东谈主根据权衡法律规则的司法及《基金合同》的商定，对基金 管束东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适正当律规则及行业圭臬的银行间债券市集交易敌手名单并商定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管束东谈主有服务确保实时将更新后的交易对 手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的耗损应由基金管束东谈主承担。基金管束 东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主 监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基 金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名 单的，视为基金管束东谈主认同全市集交易敌手。在基金存续时间基金管束东谈主不错调 整交易敌手名单，但应将调整罢了至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新 名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进 行结算，但不得再发生新的交易。如基金管束东谈主根据市集需要临时调整银行间债 券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生 交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处分。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                托管公约   基金管束东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易司法进行 交易，并负责处分因交易敌手不施行合同而形成的纠纷及耗损，基金托管东谈主不承 担由此形成的相应法律服务及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细目标时候前仍未承担背信赖务过甚他联系法律服务的，基金管束东谈主有权向 联系交易敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与谀媚。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束 东谈主莫得按照事前商定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主， 基金托管东谈主在施行其文书义务后，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇服务。 要是基金托管东谈主未能切实施行监督职责，导致基金出现风险或形成基金钞票耗损 的，基金托管东谈主答允担相应服务。   （四）基金托管东谈主依据权衡法律规则的司法、基金合同和本托管公约的商定 对于基金关联交易进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本体 适度东谈主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资目标和投资政策，遵从基金份 额合手有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 规则赐与袒露，但法律规则另有司法的除外。要紧关联交易应提交基金管束东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东谈主应当依照法律规则和基金合同商定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息袒露等方面进行复核和监督。   （六）基金托管东谈主根据权衡法律规则的司法及《基金合同》的商定，对基金 钞票净值忖度、万般基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或本体投资运作违 反法律规则、《基金合同》和本托管公约的司法，应实时以电话提醒、邮件或书 面教唆等方式文书基金管束东谈主限期检阅。基金管束东谈主应积极谀媚和协助基金托管 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约 东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收 到的书面文书，基金管束东谈主应以书面神气给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行阐明或举证，说明非法原因及检阅期限。在上述规按期限内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内检阅的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   要是基金托管东谈主因自己原因未能切实施行监督职责，导致基金出现风险或造 成基金钞票耗损的，基金托管东谈主答允担相应服务。   （八）基金管束东谈主有义务谀媚和协助基金托管东谈主依照法律规则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务引申核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教唆， 基金管束东谈主应在司法时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行阐明或 举证；对基金托管东谈主按照法律规则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督请问的事项，基金管束东谈主应积极谀媚提供联系数据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交易法子依然奏效的指示违反法律、 行政规则和其他权衡司法，或者违反基金合同商定的，应当立即文书基金管束东谈主 实时检阅，由此形成的相应耗损由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主在施行其文书义 务及本公约商定的监督义务后，赐与免责。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法行动，应实时请问中国证监会， 同期文书基金管束东谈主限期检阅，并将检阅罢了请问中国证监会。基金管束东谈主无正 当事理，断绝、陡立基金托管东谈主根据本托管公约司法利用监督权，或采用拖延、 诓骗等时候妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视劝诫仍 不改正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约           四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全扶直基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券账 户等投资所需的其他账户、复核基金管束东谈主忖度的基金钞票净值和万般基金份额 净值、根据基金管束东谈主指示办理算帐交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未引申或无故延伸引申基金管束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管公约过甚他权衡司法时，应实时以书面神气通 知基金托管东谈主限期检阅。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面神气给基金管束东谈主发出回函，说明非法原因及检阅期限，并保证在司法 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管束东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务谀媚和协助基金管束东谈主依照法律规则、基金合同和 本托管公约对基金业务引申核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面教唆， 基金托管东谈主应在司法时候内恢复并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行阐明或举证； 基金托管东谈主应积极谀媚提供联系府上以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和 真正性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时请问中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期检阅，并将检阅罢了请问中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、陡立对方根据本公约司法利用监督权，或采用拖延、诓骗等时候 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主忽视劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应请问中国证监会。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约                   五、基金财产的扶直   （一）基金财产扶直的原则 需的其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与孤苦。 基金财产。未经基金管束东谈主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何 钞票。 细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的， 基金托管东谈主应实时文书基金管束东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成耗损 的，基金管束东谈主应负责向权衡当事东谈主追偿基金财产的耗损，基金托管东谈主应赐与必 要的协助与谀媚，但对此不承担相应服务。 机构的基金钞票，或交由证券公司负责算帐交收的基金钞票过甚收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诓骗、审定、罪戾或收歇等原 因给基金钞票形成的耗损等不承担服务。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 该账户由基金管束东谈主开立并管束。 基金份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等权衡司法后， 基金管束东谈主应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金托 管资金账户，同期在司法时候内，基金管束东谈主应聘任适合《中华东谈主民共和国证券 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约 法》司法的管帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的验资请问由进入验资 的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。基金管束东谈主、基金托管东谈主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和管束 账户业务，基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的托管资金账户 （也称“托管账户”），扶直基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资 金收付。托管账户称呼应为“兴华安泽纯债债券型证券投资基金”（以本体开立 为准），预留印鉴根据基金托管东谈主联系账户管束轨制要求引申。本基金的除证券 交易所场内交易除外的货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 现款红利、收取申购款，均需通过该基金托管资金账户进行。 金托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，因场内投 资需要，为本基金开立的三方存管账户除外；亦不得使用基金的任何其他银行账 户进行本基金业务除外的行动。 的权衡司法。   （四）基金证券账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管束和运用由基金管束东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按权衡司法开立、使用 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                  托管公约 并管束；若无联系司法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法引申。   （五）证券资金账户的开立与管束   基金管束东谈主以基金口头在基金管束东谈主采用的证券诡计机构营业网点开立证 券资金账户。证券诡计机构根据联系法律规则、要领性文献为本基金开立证券资 金账户，并按照该证券诡计机构开户的经过和要求与基金管束东谈主签订联系公约。   交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金管束东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基 金管束东谈主所采用的证券诡计机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。 基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责扶直证券资金账户内 存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和管束   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集算帐所股份有限公司的权衡司法，以基金的口头在银行间市 场登记托管结算机构开立债券托管账户、合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。基金管束东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债 券回购主公约。   （七）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户， 其预留印鉴经各方有筹商后预留，须包含托管东谈主印鉴。本着便于本基金的安全扶直 和日常监督核查的原则，进款行应尽量采用基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。 对于任何的按期进款投资，基金管束东谈主都必须和进款机构签订按期进款公约，约 定两边的职权和义务，该公约四肢划款指示附件。该公约中必须有如下明确条件： “进款证实书、存单不得以任何方式被质押，并不得用于转让和背书；本息到期 退回或提前支取的系数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户”。如按期进款公约中未体现前述条件，基金托管东谈主有权 断绝按期进款投资的划款指示。进款证实书投递基金托管东谈主或从基金托管东谈主处支 取，原则上要求进款银行或基金管束东谈主授权联系东谈主员亲身上门办理。若采用邮寄 品级三方机构传递，基金托管东谈主不承担由此可能形成的调换、丢失、延误等服务。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约 在取得进款证实书、存单后，基金托管东谈主扶直证实书、存单底本，基金托管东谈主不 对进款证实书的真正性负责。基金管束东谈主应该在合理的时候内进行按期进款的投 资和支取事宜，若基金管束东谈主提前支取或部分提前支取按期进款，若产滋生差（即 本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方 法由基金管束东谈主和基金托管东谈主两边协商处分。   （八）期货账户的开立和管束   基金管束东谈主应现代表本基金，按照联系司法开立期货账户，并授权基金托管 东谈主采用具有三方存管天赋的贸易银行开立基金三方存管账户，办理联系业务。   （九）其他账户的开立和管束 定，按照权衡法律规则和本公约的商定由基金管束东谈主与基金托管东谈主协商后开立。 新账户按权衡司法使用并管束。 理。   （十）基金财产投资的权衡有价笔据等的扶直   基金财产投资的权衡什物证券等有价笔据按商定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的扶直库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有 限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代扶直库，扶直笔据由基金托管东谈主合手 有。什物证券等有价笔据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主本体有用适度下的什物证券在基金托管东谈主扶直时间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机 构本体有用适度的证券不承担扶直服务。   （十一）与基金财产权衡的要紧合同的扶直   与基金财产权衡的要紧合同的签署，由基金管束东谈主负责。由基金管束东谈主代表 基金签署的、与基金财产权衡的要紧合同的原件辞别由基金管束东谈主、基金托管东谈主 扶直。除本公约另有司法外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产权衡的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息袒露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管束东谈主应尽量保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份正 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约 本的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同通过传真 或电子邮件发送给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东谈主处。 因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的罢了，由 基金管束东谈主负责。要紧合同的扶直期限不低于法律规则司法的最低期限。   对于无二份以上的底本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同 传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约               六、指示的发送、说明及引申   基金管束东谈主在运用基金财产开展场内证券交易时，必须向基金托管东谈主发送划 款指示，要求基金托管东谈主通过基金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管 系统完结基金托管账户与证券资金账户之间的资金划转，即银证互转。   基金管束东谈主在运用基金财产开展场社交易时，应向基金托管东谈主发送场社交易 资金划拨过甚他款项付款指示，基金托管东谈主引申基金管束东谈主的指示、办理基金名 下的资金往还等权衡事项。   基金管束东谈主发送的指示包括电子指示、纸质指示或两边认同的其他形 式。   若基金管束东谈主已与基金托管东谈主建立深证通指示直连或其他以电子神气发送 的指示，基金管束东谈主应优先以电子指示神气向基金托管东谈主发送指示，并应事前书 面向基金托管东谈主指定各业务类型投资指示的发送主渠谈，以传真或电子邮件四肢 济急方式备用。   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权文书的内容：基金管束东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权文书（以下 称“授权文书”），指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权文书的内容包括 被授权东谈主的名单、签章样本、权限、有用时限和预留印鉴。授权文书应加盖基金 管束东谈主公司公章并写明奏效时候。基金管束东谈主应使用传真、电子邮件或其他与基 金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权文书，同期电话文书基金托管东谈主。 授权文书经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管束东谈主和基金托管 东谈主认同的方式说明后，于授权文书载明的奏效日历奏效，授权文书载明的奏效日 期不得早于电话说明的日历，初次提供授权文书的情况除外。基金管束东谈主在尔后 三个服务日内将授权文书的底本送交基金托管东谈主。授权文书底本内容与基金托管 东谈主收到的传真或扫描件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真或扫描件为准。   基金管束东谈主和基金托管东谈主对授权文书负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主清晰，但法律规则司法或有权机关另有要 求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在管束本基金时，基金管束东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    托管公约 交易指示及资金划拨类指示（以下简称“指示”）。纸质指示应加盖预留印鉴并 由被授权东谈主签章。基金管束东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、 时候、金额、出款和收款账户信息等。有用划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、 付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确 无误、预留印鉴相符、联系的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。   （三）指示的发送、说明及引申的时候和法子 正当的诡计权限和交易权限内依照授权文书的授权用传真方式或其他基金托管 东谈主和基金管束东谈主认同的方式向基金托管东谈主发送。基金管束东谈主在发送指示时，应确 保联系出款账户有填塞的资金余额，并为基金托管东谈主留出引申指示所必需的时候。   任何基金管束东谈主通过青岛银行托管系统直连服务发送的电子指示即四肢基 金管束东谈主真正发起交易办理时的电子笔据，由基金管束东谈主承担相应法律服务。对 于收集传输过程中的非与基金托管东谈主联系的外界身分导致电子指示被删改的，基 金托管东谈主不承担相应服务。基金管束东谈主发出的电子指示到达基金托管东谈主且经基金 托管东谈主处理完毕后，基金管束东谈主不得要求变更或撤销。基金管束东谈主若发现账户变 动与其本体交易操作不符，应在知谈或应当知谈空虚发生之日起 5 个服务日内以 书面神气文书基金托管东谈主，在文书中应说明空虚可能发生的原因、权衡的账号、 金额等具体情况。基金托管东谈主应在自接到文书之日起 7 个服务日内见告基金管束 东谈主打听罢了。如该空虚确已发生并系由基金托管东谈主原因形成，基金托管东谈主应在告 知基金管束东谈主打听罢了后 3 个服务日对空虚加以检阅。如该空虚由基金管束东谈主原 因形成，则由基金管束东谈主自行负责。   基金管束东谈主在使用基金托管东谈主青岛银行托管系统直连服务时，应按照基金托 管东谈主发布接口的要领发送电子指示，基金管束东谈主在托管系统直连服务中竖立的基 金管束东谈主员和操作主谈主员的一切行动（包括但不限于操作不当、诓骗、审定等）均 由基金管束东谈主负责。   对于指定时候出款的交易指示，基金管束东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金 托管东谈主；基金管束东谈主在每个服务日的 15:00 以后发送的要求当日支付的有用划款 指示，基金托管东谈主应尽量完成，但不保证今日能够引申。有用划款指示是指指示 要素（包括付款东谈主、付款账号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约 由、支付时候）准确无误、预留印鉴相符、联系的指示附件王人全且头寸充足的划 款指示。 两边认同的方式说明。指示以赢得基金托管东谈主说明该指示已得手招揽之时视为送 达基金托管东谈主。对于依照“授权文书”发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效率。 进行神气审查，考证指示的要素是否王人全，纸质指示还应审核印鉴和签章是否和 预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主认同 的方式指示加盖的印鉴和预留印鉴神气上不存在要紧相反即视为口头一致性审 查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误解，基金托管东谈主不承担 审查义务。指示复核无误后基金托管东谈主应在规按期限内实时引申。基金托管东谈主仅 对基金管束东谈主提交的指示按照本合同商定进行口头一致性审查，不负责审查基金 管束东谈主发送指示同期提交的其他文献府上的正当性、真正性、完好性和有用性， 基金管束东谈主应保证上述文献府上正当、真正、完好和有用。如因基金管束东谈主提供 的上述文献不对法、不真正、不完好或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或给任 何第三东谈主带来耗损，由基金管束东谈主承担服务。   在指示未引申的前提下，若基金管束东谈主撤销指示，基金管束东谈主应在原指示上 注明“作废”并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话文书 基金托管东谈主。若撤销电子指示，基金管束东谈主应先通过灌音电话与基金托管东谈主说明 能否通过深证通除掉指示，对于基金管束东谈主不错平直除掉的电子指示，基金托管 东谈主视作未招揽到该电子指示；对于基金管束东谈主无法平直除掉且尚未引申得手的电 子指示，基金管束东谈主应通过邮件说明要作废电子指示的划款要素并使用“作废”、 “取消”等字样，发送至基金托管东谈主指定招揽指示的邮箱。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有填塞的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予引申，独立即文书基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申该指示而 形成耗损的服务。   （四）基金管束东谈主发送空虚指示的情形和处理法子 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约 指示及交割信息空虚，指示不成辨识或要素不全导致无法引申等情形。 电话说明，暂停指示的引申并要求基金管束东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要 求基金管束东谈主提供联系交易笔据、合同或其他有用管帐府上，以确保基金托管东谈主 有填塞的府上来判断指示的有用性。基金托管东谈主待收王人联系府上并判断指示有用 后再行开动引申指示。基金管束东谈主应在合理时候内补充联系府上，并给基金托管 东谈主预留必要的引申时候，不然基金托管东谈主对因此形成的延误不承担服务。   （五）基金托管东谈主依照法律规则暂缓、断绝引申指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示有可能违反《基金法》、                              《运作办法》、 《基金合同》、本公约或其他权衡法律规则的司法时，应暂缓引申指示，并实时 以电话提醒的方式文书基金管束东谈主，基金管束东谈主收到文书后应实时查对并检阅； 如联系交易已奏效，则应文书基金管束东谈主在 10 个服务日内检阅，并请问中国证 监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主应在发现后过后通 知基金管束东谈主并实时向中国证监会请问。对于基金管束东谈主违反《基金法》、《运 作办法》、《基金合同》、本公约或其他权衡法律规则的司法形成基金财产耗损 的，由基金管束东谈主承担相应服务，基金托管东谈主已切实施行监督职责的免于承担责 任。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示引申的处理方法   对于基金管束东谈主的有用指示，除非违反法律规则、基金合同、托管公约或具 有第（四）项所述空虚，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延引申，不然应就基金或 基金管束东谈主由此产生的耗损负抵偿服务。   除因挑升或罪戾甚至基金、基金管束东谈主的利益受到毁伤而负抵偿服务外，基 金托管东谈主对引申基金管束东谈主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担抵偿服务。   （七）更换被授权东谈主员的法子   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或改换被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真方式或其他基金管束东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发 出加盖基金管束东谈主公司公章的书面变更文书，同期电话文书基金托管东谈主。被授权 东谈主变更文书，经基金管束东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管束东谈主和基金托 管东谈主认同的方式说明后，于授权文书载明的奏效时候奏效，同期原授权文书失效。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                托管公约 若基金托管东谈主收到授权文书的日历晚于其中注明的奏效日历，授权文书自基金托 管东谈主收到的日历起开动奏效。基金管束东谈主在尔后三个服务日内将被授权东谈主变更通 知的底本送交基金托管东谈主。变更文书书书面底本内容与基金托管东谈主收到的变更通 知内容不一致的，以基金托管东谈主收到的变更文书内容为准。   基金托管东谈主更换招揽基金管束东谈主指示的东谈主员，应提前文书基金管束东谈主。   （八）指示的扶直   指示若以传真或扫描件神气发出，则底本由基金管束东谈主扶直，基金托管东谈主保 管指示传真件或扫描件。当两者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件或扫 描件为准。   （九）联系服务   对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金 未能实时算帐所形成的耗损由基金管束东谈主承担。因基金管束东谈主原因形成的传输不 实时、未能留出填塞引申时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示说明甚至资金未 能实时算帐或交易失败所形成的耗损由基金管束东谈主承担。基金托管东谈主按照《基金 合同》、本公约过甚他法律规则司法正确引申基金管束东谈主发送的有用指示，基金 财产发生耗损的，基金托管东谈主不承担相应服务。在浮浅业务受理渠谈和指示司法 的时候内，因基金托管东谈主原因形成未能实时或正确引申正当合规的指示而导致基 金财产受损的，基金托管东谈主答允担相应的服务，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本公约联系司法施行神气审核职责，要是基金管束东谈主的指示 存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文书等情形，基金托管东谈主 不承担因引申权衡指示或断绝引申权衡指示而给基金管束东谈主或基金钞票或任何 第三方带来的耗损，但基金托管东谈主未按本公约商定尽神气审核义务引申指示而造 成耗损的情形除外。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约                   七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货诡计机构   基金管束东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券诡计机构，由基金管束东谈主与 基金托管东谈主及证券诡计机构签订本基金的证券经纪服务公约，就基金参与场内证 券交易、结算等具体事项另行签订公约。   基金管束东谈主负责采用代理本基金国债期货的期货诡计机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律规则、《基金合同》的联系司法引申，若无明确规 定的，可参照权衡证券买卖、证券经纪商采用的司法引申。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金投资于证券发生的系数场社交易的算帐交割，由基金托管东谈主负责办理； 基金投资于证券发生的系数场内交易的算帐交割，由基金管束东谈主负责托付代理证 券买卖的证券诡计机构根据联系登记结算公司的结算司法办理。   基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的算帐交收，场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金管束东谈主的场社交易划款指示具体办理。要是因为基金托管东谈主挑升或罪戾 在算帐上形成基金财产的平直耗损，应由基金托管东谈主负责抵偿；要是因为基金管 理东谈主未事前文书基金托管东谈主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东谈主招揽数据不完 整，形成算帐差错的服务由基金管束东谈主承担；要是因为基金管束东谈主未事前文书需 要单独结算的交易，形成基金钞票耗损的由基金管束东谈主承担；要是由于基金管束 东谈主违反市集操作司法的司法进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清 算繁重和风险的，基金托管东谈主发现后应立即以电话提醒的方式文书基金管束东谈主， 由基金管束东谈主负责处分，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他资 产形成的平直耗损由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主应采用合理、必要措施，确保有填塞的资金头寸完成投资交易资 金结算。   （三）银行间债券交易的算帐交收安排 进行交易，并负责处分因交易敌手不施行合同或不足时施行合同而形成的纠纷及 耗损，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律服务及耗损。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      托管公约 协商一致的其他方式将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后实时发送给 钞票基金托管东谈主，并电话说明。基金管束东谈主与基金托管东谈主签署《免审公约》的， 无需发送成交单。要是银行间中债抽象业务平台或上海算帐所客户结尾系统依然 生成的交易需要取消或绝交，基金管束东谈主要书面文书基金托管东谈主。 令）的截止时候为今日的 15:00。15:00 之后发送的指示，基金托管东谈主会发愤配 合，但不成保证今日划款得手。如基金管束东谈主要求今日某一时点到账，则交易结 算指示需提前 2 个服务小时发送，并进行电话说明。指示、成交单传输不足时、 未能留出填塞的操作时候，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的 耗损由基金管束东谈主承担。 的资金余额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示， 基金托管东谈主可不予引申，独立即文书基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不引申 该指示而形成耗损的服务。基金管束东谈主说明该指示不予取消的，资金备足并文书 基金托管东谈主的时候视为指示收到时候。 构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金返璧至托管专户的之外，应当由基金管束东谈主出具资金划款指示，基金托 管东谈主审核无误后引申。由于基金管束东谈主未实时出具指示导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的耗损，基金托管东谈主不承担服务。   （四）基金申购、赎回和诊治业务处理的基本司法 机构负责。 给基金托管东谈主。基金管束东谈主草率传递的申购、赎回、诊治洞开式基金的数据真正 性和准确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金 管束东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述权衡数据，并保证联系数据的准 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    托管公约 确、完好。 向基金托管东谈主发送权衡数据，如因多样原因，该系统无法浮浅发送，两边可协商 处分处理方式。基金管束东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按权衡司法保存。 宜按时进行。   为称心申购、赎回、诊治及分成资金汇划的需要，由基金管束东谈主开立资金清 算的专用账户，该账户由登记机构管束。 当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金托管资金账 户的，基金托管东谈主应实时以电话提醒的方式文书基金管束东谈主采用措施进行催收， 由此形成基金耗损的，基金管束东谈主应负责向权衡当事东谈主追偿基金的耗损。   划付赎回款、诊治转出款时，如基金托管资金账户有填塞的资金，基金托管 东谈主应按时划付；因基金托管资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时 划付，基金托管东谈主应实时以电话提醒的方式文书基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担 服务，服务由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管资金账户需两边按商定方式对账外，回购到期付款 和与投资权衡的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管束东谈主需向基金托管东谈主下达 指示。   资金指示的方式、内容、发送、招揽和说明方式等与投资指示交流。   （五）资金净额结算   基金托管账户与登记算帐账户间的资金结算遵从“全额算帐、净额交收”的 原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来细目基金托管账户净 应收额或净应付额，以此细目资金交收额。如当日托管账户为净应收额时，基金 管束东谈主应在交收日 15:00 之前从登记算帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在 资金到账后应立即文书基金管束东谈主；如当日托管账户为净应付额时，基金管束东谈主 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    托管公约 应在当日 9:30 前将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管束东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往登记算帐账户，基金托管东谈主 在资金划出后立即文书基金管束东谈主。稀奇情况时，两边协商处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管束东谈主的原因未准时到账的资金，应实时文书基金管束东谈主划付，由此产生的责 任应由基金管束东谈主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时文书基金托 管东谈主划付，如系基金托管东谈主的转折原因形成，由此产生的服务应由基金托管东谈主承 担。要是指示招揽时，基金托管账户莫得填塞的资金，以账户足额时候为指示接 收时候。因基金托管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，基金 托管东谈主应实时文书基金管束东谈主，如系基金管束东谈主的转折原因形成，相应服务由基 金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （六）基金诊治 应函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时候、法子及托管公约当事东谈主承担的权责按基金管束东谈主届 时的公告引申。 进行公告。   （七）基金现款分成 证监会司法前言公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款 划往基金算帐账户。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                      托管公约            八、基金钞票净值忖度、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的忖度、复核与完成的时候及法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类别基金钞票净值除以 当日该类别基金份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。基金管束东谈主不错拓荒大额赎回情 形下的净值精度济急调整机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管束东谈主应每个服务日忖度基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按司法袒露。   基金管束东谈主应每个服务日对基金钞票估值，但基金管束东谈主根据法律规则或基 金合同的司法暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将各 类基金份额的基金份额净值罢了发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管束东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金权衡 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分有筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的忖度罢了对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定进行估值。   （三）基金份额净值空虚的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值空虚。   （四）基金管帐轨制   按国度权衡部门司法的管帐轨制引申。   （五）暂停估值的情形   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的商定的暂停估值情形进行 处理。   （六）基金账册的建立 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                  托管公约   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边商定的并吞记账方 法和管帐处理原则，辞别独无意竖立、纪录和扶直本基金的全套账册，对子系各 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。基金托管东谈主按 司法制作联系账册并与基金管束东谈主查对。若基金管束东谈主和基金托管东谈主对管帐处理 方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值信息的忖度和公告的，以基金管束东谈主的账册为 准，由此基金净值空虚给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的耗损，由基金管束东谈主 负责赔付。   （七）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金管束东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足 一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结尾之日起 15 个服务日内完成基金季度请问的编制及复核； 在上半年结尾之日起两个月内完成基金中期请问的编制及复核；在每年结尾之日 起三个月内完成基金年度请问的编制及复核。   基金管束东谈主应实时完成报表编制，将权衡报表提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主在收到后应实时进行复核，并将复核罢了书面文书基金管束东谈主；基金管束 东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核联系报表及请问。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以国度权衡司法为准。基金年度请问中 的财务管帐请问应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审 计。基金合同奏效不足两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度请问、中期报 告或者年度请问。   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                托管公约   本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的商定对主袋账户钞票进行估值并 袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约                   九、基金收益分拨   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                  托管公约                   十、基金信息袒露   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管束东谈主应按法律规则、基金合同的权衡司法进行信息袒露， 拟公开袒露的信息在公开袒露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信 息袒露办法》、《流动性风险管束司法》过甚他权衡司法进行信息袒露外，基金 管束东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予 守密。然则，如下情况不应视为基金管束东谈主或基金托管东谈主违反守密义务： 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息袒露或公开； 参谋人盲从守密义务。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 产物府上提要、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基 金份额申购/赎回价钱、基金按期请问（包括基金年度请问、基金中期请问和基 金季度请问）、临时请问、看法公告、基金份额合手有东谈主大会决策、算帐请问、投 资于钞票支合手证券的信息袒露、投资于证券公司短期公司债券的信息袒露、实施 侧袋机制时间的信息袒露、投资于国债期货的信息袒露、投资信用养殖品的信息 袒露以及中国证监会司法的其他信息。基金年度请问中的财务管帐请问需经适合 《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计后，方可袒露。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   本基金合手续运作过程中，基金管束东谈主应当在基金年度请问和中期请问中袒露 基金组合伙产情况过甚流动性风险分析等。   （三）基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露法子   基金托管东谈主和基金管束东谈主在信息袒露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益 为宗旨，安分信用，严守精巧。基金管束东谈主负责办理与基金权衡的信息袒露事宜， 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约 对于根据联系法律规则和基金合同司法的需要由基金托管东谈主复核的信息袒露文 件，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主赐与公布。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极谀媚、相互监督，保证按照法定的方式和时 限施行信息袒露义务，基金管束东谈主应提前将信披请问发送给基金托管东谈主，为基金 托管东谈主复核服务预留填塞时候。   基金管束东谈主应当在中国证监会司法的时候内，将应予袒露的基金信息通过中 国证监会司法前言袒露。根据法律规则应由基金托管东谈主公开袒露的信息，基金托 管东谈主在司法前言公开袒露。当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停 或延伸袒露基金联系信息：   （1）不可抗力或其他情形甚至基金管束东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）发生《基金合同》商定的暂停估值的情形时；   （4）法律规则、基金合同或中国证监会司法的其他情况。   按权衡司法须经基金托管东谈主复核的信息袒露文献，由基金管束东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金管束东谈主公告。发生基金合同中司法需要袒露的事项时， 按基金合同司法公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （四）实施侧袋机制时间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，联系信息袒露义务东谈主应当根据法律规则、基金合同 和招募说明书的司法进行信息袒露，详见招募说明书的司法。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约                   十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管束费的忖度 方法如下：   H＝E×0.3%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的， 支付日历顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付的，支付日历顺 延至最近可支付日支付。   （三）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.2%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额合手有东谈主服务， 基金管束东谈主将在基金年度请问中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的忖度公式如下：   H=E×0.2%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管束东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）其他基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。基金托管东谈主发现 基金管束东谈主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》过甚他权衡司法从基金财 产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管束东谈主赐与说明阐明，如基金管束东谈主无 梗直事理，基金托管东谈主可断绝支付。   （五）本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户权衡的用度不错从侧袋账户中列 支，但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，权衡用度可酌情收取或减免，但不得 收取管束费，详见招募说明书的司法。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约             十二、基金份额合手有东谈主名册的扶直   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的 基金份额。基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和保 管，基金管束东谈主和基金托管东谈主应辞别扶直基金份额合手有东谈主名册，保存期不低于法 律规则司法的最低期限，法律规则或有权机关另有司法的除外。如不成妥善扶直， 则按联系法律规则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年度请问前，基金管束东谈主应将权衡府上 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好 性。基金管束东谈主和基金托管东谈主不得将所扶直的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管 业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自己 原因无法妥善扶直基金份额合手有东谈主名册，应按权衡规则司法各自承担相应的服务。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约              十三、基金权衡文献档案的保存   （一）档案保存   基金管束东谈主应保存基金财产管束业务行动的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上。 基金管束东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限扶直。保存期限不低于法律规则规 定的最低期限。   （二）合同档案的建立 东谈主处。对于无法取得二份以上的底本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 司公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。 传真至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管束东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主招揽相应文献。   （四）基金管束东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、 基金账册、交易纪录和紧迫合同等，承担守密义务并保存不低于法律规则司法的 最低期限，但司法强制查验情形及法律规则司法的其它情形除外。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约            十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主职责绝交后，仍应妥善扶直基金管束业务府上，保证不作念 出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金管束东谈主或临时基金管 理东谈主实时办理基金管束业务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极谀媚，并与新任 基金管束东谈主或临时基金管束东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责绝交后，仍应妥善扶直基金财产和基金托管业务府上， 保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金管束东谈主应给予 积极谀媚，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系商定。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                   托管公约                   十五、退却行动   本公约当事东谈主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主不公谈地对待其管束的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主清晰基金运作和管束过程中任何尚未 按法律规则司法的方式公开袒露的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付 款指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高等管束东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的司法进行责罚的除外。   （九）基金托管东谈主对基金管束东谈主的浮浅有用指示拖延或断绝引申。   （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。   （十一）基金管束东谈主、基金托管东谈主清晰因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易行动。   （十二）基金管束东谈主、基金托管东谈主轻佻包袱，不按照司法施行职责。   （十三）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约   （十四）法律规则和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政规则有 关司法，由中国证监会司法退却基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                    托管公约         十六、托管公约的变更、绝交与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的司法有任何打破。   （二）基金托管公约绝交的情形 务，而在 6 个月内无其他妥当的托管机构链接其原有职权义务； 务，而在 6 个月内无其他妥当的基金管束公司链接其原有职权义务；   （三）基金财产的算帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的商定处理基金财产的算帐。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约                   十七、背信赖务   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主不施行本公约或施行本公约不适合商定的， 应当承担背信赖务。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违反《基金法》、 《基金合同》和本托管公约商定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的， 应当辞别对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额 合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对耗损的抵偿，仅限于平直耗损。   （三）一方当事东谈主背信，给另一方当事东谈主或基金财产形成耗损的，应就平直 耗损进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向背信方追偿。然则如发生 下列情况，当事东谈主免责： 中国证监会的司法或交易所司法四肢或不四肢而形成的耗损等； 形成的耗损等。   （四）一方当事东谈主背信，非背信方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采用必要 的措施，发愤崇敬耗损的扩大；莫得采用妥当措施甚至耗损扩大的，不得就扩大 的耗损要求抵偿。非背信方因崇敬耗损扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本托管公约能够链接施行的，在最大限制地保 护基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当链接施行本公约。 若基金管束东谈主或基金托管东谈主因施行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支 合手。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主固然依然采用必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未 能发现空虚或虽发现空虚但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投 资东谈主耗损，基金管束东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿服务。然则基金管束东谈主和基金托管 东谈主应积极采用必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。   （七）本公约所指耗损均为平直耗损。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                 托管公约                   十八、争议处分方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约权衡的一切争议，如经友好 协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主均具有不致力于。除非仲裁裁决另有司法， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚实、勤勉、尽职地履 行《基金合同》和本公约司法的义务，留情基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本托管公约之目标，不含港澳台地区法律）统治。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                托管公约                   十九、托管公约的效率   两边对托管公约的效率商定如下：   （一）基金管束东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，公约 当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改并崇敬签署托管公约。托管公约以中国证 监会注册的文本为崇敬文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产算帐罢了报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不致力于。   （四）本公约一式三份，公约两边各合手一份，上报监管机构一份，每份具有 同等法律效率。 兴华安泽纯债债券型证券投资基金                托管公约                   二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管束东谈主、 基金托管东谈主应赐与谀媚，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的商定。本公约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、权衡法律规则等司法协商办理。   本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。