广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金
基金合同
基金连续东谈主：广发基金连续有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同
广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同
一、引子
（一）签订广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同（以下简称“本
基金合同”
）的观念、依据和原则。
签订本基金合同的观念是明确本基金合同当事东谈主的权力义务、次序广发纳斯达克 100
交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额合手有东谈主的合
法权益。
签订本基金合同的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国相信法》、2012
年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议通过并于 2013 年 6 月 1
日起推论的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、2014 年 7 月 7
日中国证券监督连续委员会（以下简称“中国证监会”）发布并于 2014 年 8 月 8 日起推论
的《公开召募证券投资基金运作连续办法》（以下简称《运作办法》）和中国证监会 2020
年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督连续办法》
（以下简称《销售办法》）、2019 年 7 月 26 日中国证监会颁布并于 2019 年 9 月 1 日推论
的《公开召募证券投资基金信息败露连续办法》（以下简称《信息败露办法》）、2006 年 4
月 13 日中国东谈主民银行发布的《中国东谈主民银行公告（2006）第 5 号》、2007 年 6 月 18 日中
国证监会发布并于 2007 年 7 月 5 日起推论的《及格境内机构投资者境外证券投资连续试行
办法》（以下简称《试行办法》）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资连续试
行办法〉关系问题的陈诉》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险连续规矩》（以下
简称“《流动性风险连续规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基
金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏执他关系规矩。
签订本基金合同的原则是对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（二）本基金由基金连续东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他关系规矩召募，并经中
国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金连续东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤快的原则连续和运用基金财产，但由于证
券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东谈主的最
低收益。
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（三）本基金合同是约定本基金合同当事东谈主之间基本权力义务的法律文献，其他与本基
金相干的波及本基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，均以本基金合同为
准。本基金合同确当事东谈主包括基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依
本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其合手有基
金份额的步履自己即标明其对本基金合同的承认和接受。基金份额合手有东谈主看成本基金合同当
事东谈主并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。本基金合同确当事东谈主应按照《基金法》、
本基金合同偏执他关系规矩享有权力、承担义务。
投资者应当发达阅读基金招募阐述书、基金合同、基金家具尊府概要等信息败露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金合同约定的基金
家具尊府概要编制、败露与更新要求，自《信息败露办法》实施之日起一年后发轫执行。
（四）本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪过失戒指未达约定方针、指数
编制机构住手就业、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募阐述书。
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二、释义
本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金；
基金合同或本基金合同： 指《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金
合同》及对本合同的任何有用纠正和补充；
招募阐述书： 指《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金招募
阐述书》偏执更新；
托管条约： 指《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金托管
条约》偏执任何有用纠正和补充；
发售公告： 指《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金
发售公告》；
中国证监会： 指中国证券监督连续委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督连续委员会；
外管局： 指国度外汇连续局；
《证券法》： 指《中华东谈主民共和国证券法》；
《基金法》： 指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；
深交所《业务细目》： 指《深圳证券交易所交易型敞开式指数基金业求实施细目》
偏执时常作念出的纠正；
《登记结算业求实施细 指《中国证券登记结算有限职守公司对于深圳证券交易所交
则》： 易型敞开式基金登记结算业求实施细目》偏执时常作念出的修
订；
《流动性风险连续规矩》 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的
《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险连续规矩》及颁
布机关对其时常作念出的纠正；
《信息败露办法》 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的
《公开召募证券投资基金信息败露连续办法》及颁布机关对
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其时常作念出的纠正；
《指数基金指引》： 指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的
《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指
引》及颁布机关对其时常作念出的纠正；
交易型敞开式指数证券投 指深交所《业务细目》界说的“交易型敞开式指数基金”；
资基金：
聚合基金： 指将绝大多半基金财产投资于本基金，与本基金的投资方针
雷同，精采追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪过失
最小化，选择敞开式运作方式的基金；
元： 如无专指，指东谈主民币；
基金合同当事东谈主： 指受本《基金合同》拘谨，根据本《基金合同》享受权力并
承担义务的法律主体，包括基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金
份额合手有东谈主；
基金连续东谈主： 指广发基金连续有限公司；
基金托管东谈主： 指中国银行股份有限公司；
境外托管东谈主： 指基金托管东谈主寄托的、负责基金境外财产的救济、存管、清
算等业务的金融机构；
登记结算业务： 指《登记结算业求实施细目》以及相干业务规则界说的基金
份额的登记、托管和结算业务；
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构
为中国证券登记结算有限职守公司；
投资者： 指个东谈主投资者、机构投资者和法律法则或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资者；
个东谈主投资者： 指依据中华东谈主民共和国关系法律法则不错投资于证券投资基
金的天然东谈主；
机构投资者： 指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准配置和有
效存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、行状法
东谈主、社会团体或其他组织；
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基金份额合手有东谈主： 指依招募阐述书和基金合同正当取得本基金基金份额的投资
者；
基金召募期： 指基金合同和招募阐述书中载明，并经中国证监会核准的基
金份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不进步三个月；
基金合同成功日： 基金召募达到法律规矩及基金合同约定的条件，基金连续东谈主
聘任法定机构验资并办理完了基金合同备案手续,获取中国
证监会书面阐述之日；
存续期： 指本基金合同成功至隔断之间的不按时期限；
责任日： 指深圳证券交易所的闲居交易日；
敞开日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的责任日；
认购： 指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的规矩央求购买
本基金基金份额的步履；
申购： 指在本基金合同成功后的存续时间，投资者按照基金合同的
规矩央求购买本基金基金份额的步履；
赎回： 指在本基金合同成功后的存续时间，基金份额合手有东谈主按基金
合同规矩的条件要求基金连续东谈主卖出本基金基金份额的行
为；
申购赎回清单： 指由基金连续东谈主编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息
的文献；
申购对价： 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募阐述书规矩应
托福的现款替代、现款差额和/或其他对价；
赎回对价： 指投资者赎回基金份额时，基金连续东谈主按基金合同和招募说
明书规矩应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额和/或其他对
价；
标的指数； 指 NASDAQ OMX 集团编制并发布的纳斯达克 100 指数偏执未
来可能发生的变更或基金连续东谈主根据需要更换的其他指数；
组合证券： 指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券；
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最小申购赎回单元； 指基金申购份额、赎回份额的最低数目，投资者申购、赎回
的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍；
基金份额参考净值： 指基金连续东谈主或者基金连续东谈主寄托中证指数有限公司根据申
购赎回清单、中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中
间价和组合证券内各只证券的成交数据，计较并由深圳证券
交易所在交易时刻内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV；
基金转换： 指基金份额合手有东谈主按基金连续东谈主规矩的条件，央求将其合手有
的基金连续东谈主连续的某一基金的基金份额转换为基金连续东谈主
连续的其他基金的基金份额的步履；
转托管： 基金份额合手有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一
个销售机构托管到另一销售机构的步履；
投资指示： 指基金连续东谈主或其寄托的第三方机构在运用基金财产进行投
资时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及什物券调拨等指示；
代销机构： 指合适《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，取得基
金代销业务经验，并接受基金连续东谈主寄托代为办理本基金认
购、申购、赎回和其他基金业务的机构；
直销机构： 指广发基金连续有限公司；
销售机构： 指基金连续东谈主及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金连续东谈主的直销中心及基金代销机构的代销网点；
发售代理机构： 指合适《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，由基金
连续东谈主指定的代理本基金发售业务的机构；
申购赎回代理机构： 指合适《销售办法》和中国证监会规矩的其他条件，基金管
理东谈主指定的代理本基金申购、赎回业务的证券公司；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰球性报刊及指定
互联网网站（包括基金连续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国
证监会基金电子败露网站）等媒介
基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的纪录其合手有的由该登记
结算机构办理登记结算的基金份额余额偏执变动情况的账
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户；
交易账户： 指销售机构为投资者开立的纪录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务央求的责任日；
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个责任日（不包括 T 日）；
收益评价日： 指基金连续东谈主计较本基金净值增长率与标的指数增长率差额
之日；
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、买卖证券价差、银行进款利息
偏执他正当收入；
基金金钱总值： 指基金购买的千般证券、银行进款本息、应收申购款以偏执
他金钱等体式存在的基金财产的价值总和；
基金金钱净值： 指基金金钱总值减去基金欠债后的价值；
基金份额净值 指以计较日基金金钱净值除以计较日基金份额总额后得出的
基金份额财产净值；
基金金钱估值： 指计较评估基金金钱和欠债的价值，以确定基金金钱净值和
基金份额净值的过程；
流动性受限金钱 指由于法律法则、监管、合同或操作清贫等原因无法以合理
价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以
上的逆回购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的
银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、
金钱支合手证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债
券等
法律法则： 指中华东谈主民共和国现行有用的法律、行政法则、司法解释、
方位法则、方位规章、部门规章偏执他次序性文献以及对于
该等法律法则的时常修改和补充；
不可抗力： 指任何不成料思、不成幸免、不成克服的客不雅情况，包括但
不限于《基金法》偏执他关系法律法则及要紧计谋疗养、台
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风、激流、地震、流行病偏执他天然灾害，干戈、骚乱、火
灾、政府征用、戒严、充公、恐怖主义步履、突发停电或其
他突发事件、证券交易风光非闲居暂停或住手交易等事件。
基金家具尊府概要 指《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金
家具尊府概要》偏执更新
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三、基金的基本情况
（一）基金称号
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（二）基金的类别
指数型
（三）基金的运作方式
交易型敞开式
（四）基金的投资方针
精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。
（五）基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
（六）基金份额面值
每份基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
（七）基金存续期限
不按时
（八）基金的标的指数
纳斯达克 100 指数
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四、基金份额的发售
（一）发售时刻
本基金召募期限自基金份额发售之日起不进步三个月，具体发售时刻由基金连续东谈主根据
相干法律法则以及本基金合同的规矩，在基金份额发售公告中败露。
（二）发售方式
投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购两种方式。
网上现款认购是指投资东谈主通过基金连续东谈主指定的发售代理机构利用深圳证券交易所网
上系统以现款进行认购；网下现款认购是指投资者通过基金连续东谈主偏执指定的发售代理机构
以现款进行的认购。
投资东谈主应当在基金连续东谈主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业风光，或者按
基金连续东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。
基金连续东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份额
发售公告。
基金连续东谈主不错根据情况加多其他发售代理机构，并另行公告。
基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接纳理不得肃除。销售机构对认购央求的受
理并不代表该央求一定成功，而仅代表销售机构如实接收到认购央求。认购的阐述以登记结
算机构的阐述结果为准。
（三）发售对象
本基金的发售对象为中华东谈主民共和国境内的个东谈主投资者、机构投资者（法律、法则和有
关规矩退却购买者除外）以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
（四）基金认购用度
本基金的认购费率由基金连续东谈主决定，并在招募阐述书中列示，基金认购用度不列入基
金财产，主要用于基金的市集蔓延、销售等召募时间发生的各项用度。
（五）发售界限
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度，对基金发售界限进行限制。具
体界限限制在招募阐述书或基金份额发售公告中约定。
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基金合同成功后，基金的金钱界限不受召募界限上限限制，但基金连续东谈主有权根据基金
的外汇额度戒指基金申购界限并暂停基金的申购。
（六）基金认购的具体规矩
投资者认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购时刻安排、投资者认购应提交
的文献和办理的手续等事项，由基金连续东谈主根据相干法律法则以及本基金合同的规矩，在招
募阐述书和基金份额发售公告中确定并败露。
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五、基金备案
（一）基金备案的条件
本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金连续东谈主应当按照规矩办理验资和基金备案
手续：
（二）基金的备案
基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金连续东谈主应当自召募期限届满之日起
旬日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起旬日内，向中国证监会提交验资阐发，
办理基金备案手续。
（三）基金合同的成功
前任何东谈主不得动用。
（四）基金召募失败的处理方式
基金召募期限届满，不成闲隙基金备案的条件的，则基金召募失败。基金连续东谈主应当：
期进款利息。
理东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
（五）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和金钱界限
本基金基金合同成功后，团结二十个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦两百东谈主或者基
金金钱净值低于五千万元的，基金连续东谈主应当在按时阐发中给以败露；团结六十个责任日基
金份额合手有东谈主数目不悦两百东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元的，基金连续东谈主应当向中国
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证监会阐发并提倡责罚决策，如转换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召
开基金份额合手有东谈主大会进行表决。
法律法则或监管部门另有规矩的，按其规矩办理。
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六、基金份额折算
基金合同成功后，为提升交易便利，本基金不错进行份额折算。
（一）基金份额折算的时刻
基金连续东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》的关系规矩提前公告。
（二）基金份额折算的原则
基金份额折算由基金连续东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额
的变更登记。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额数额将发生
疗养，但疗养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金
份额折算对基金份额合手有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照
折算后的基金份额享有权力并承担义务。
如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特别情况无法办理，基金连续
东谈主可蔓延办理基金份额折算。
（三）基金份额折算的方法
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
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七、基金份额的上市交易
（一）基金份额的上市
《基金合同》成功后，具备下列条件的，基金连续东谈主可依据《深圳证券交易所证券投资
基金上市规则》，向深圳证券交易所央求基金份额上市：
基金上市前，基金连续东谈主应与深圳证券交易所签订上市条约书。基金份额获准在深圳证
券交易所上市的，基金连续东谈主应在基金份额上市日的 3 个责任日前发布基金份额上市交易公
告书。
（二）基金份额的交易
基金份额在深圳证券交易所的上市交易、暂停或隔断上市交易，应恪守《深圳证券交易
所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型敞开
式指数基金业求实施细目》等关系规矩。
（三）暂停上市交易
基金份额上市交易时间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易，
并报中国证监会备案：
当暂停上市情形排斥后，基金连续东谈主可向深圳证券交易所提倡规复上市央求，经深圳证
券交易所核准后可规复本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金规复上市公告。
（四）隔断上市交易
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基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可隔断基金的上市交易，并
报中国证监会备案：
基金连续东谈主应当在收到深圳证券交易所隔断基金上市的决定之日起 2 日内发布基金终
止上市公告。
（五）基金份额参考净值的计较与公告
基金连续东谈主或者基金连续东谈主寄托中证指数有限公司在相干证券交易所开市后根据申购
赎回清单、中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价和组合证券内各只证券的成交
数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时刻内发布，供投资东谈主交易、
申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计较方法参照招募阐述书。
基金连续东谈主不错疗养基金份额参考净值计较公式，并给以公告。
（六）在不违抗法律法则及不毁伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在包
括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回办理的风光
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风光或按申购赎回代理
券商提供的其他方式办理基金的申购与赎回。
基金连续东谈主将在敞开申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。基金连续东谈主可
根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在连续东谈主网站公示。
（二）申购与赎回办理的敞开日实时刻
投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，投资东谈主可办理申购、赎回等业务的敞开日
为深圳证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所的共同交易日，但基金连续东谈主根据法律法则、
中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购或赎回等业务时除外。具体业务办理时
间以销售机构公布的时刻为准。
若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时刻变更或其他特别情况，基金连续东谈主将视
情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的疗养并公告。
本基金的申购自基金合同成功日后不进步三个月发轫办理。具体业务办理时刻由基金管
理东谈主另行公告。
本基金的赎回自基金合同成功日后不进步三个月的时刻发轫办理。具体敞开时刻由基金
连续东谈主另行公告。
在确定申购发轫时刻与赎回发轫时刻后，由基金连续东谈主于发轫申购或赎回的 3 个责任日
前在至少一种指定媒介公告。
（三）申购与赎回的原则
定。
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赎回对价组成。
的原则实施前依照《信息败露办法》的关系规矩在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的枢纽
基金投资者须按申购赎回代理券商或基金连续东谈主规矩的手续，在敞开日的业务办理时刻
提倡申购或赎回的央求。
投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申
请时须合手有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。
投资者申购央求由登记结算机构在 T 日进行阐述，赎回央求由登记结算机构在 T 日终进
行阐述。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。如投资东谈主合手有的合适要
求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，则赎回央求失败。
基金销售机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成功。申购、赎回的
阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询。
本基金申购赎回过程中波及的现款和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职守公
司及相干证券交易所最新的相干规则。
投资东谈主 T 日申购后，闲居情况下，登记结算机构在 T 日办理基金份额和现款替代等的交
收，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金连续东谈主、基金托管东谈主和申购赎
回代理券商。基金连续东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。
投资东谈主 T 日赎回成功后，闲居情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资东谈旁边理基金份
额的刊出，在 T+2 日办理现款差额的计帐，并将计帐结果发送给基金连续东谈主、基金托管东谈主及
相干申购赎回代理券商。基金连续东谈主与申购赎回代理券商在 T+3 日办理现款差额的交收。赎
广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同
回的现款替代款将自有用赎回央求之日起 10 个责任日内划往基金份额合手有东谈主账户。
外管局相干规矩有变更或本基金境外投资主要市集的交易计帐规则有变更时，申购赎回
现款替代款支付时刻将相应疗养。当基金境外投资主要市集休市或暂停交易时，赎回现款替
代款支付的时刻顺延。
如果登记结算机构在计帐交收时发活命帐交收参与方不成闲居践约的情形，则依据《登
记结算业求实施细目》的关系规矩进行处理。若发生特别情况，基金连续东谈主不错对交收日历
进行相应疗养。
登记结算机构和基金连续东谈主可在法律法则允许的界限内，对计帐交收和登记的办理时
间、方式进行疗养，并最迟于发轫实施前 3 个责任日在指定媒介公告。
投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付应付的现款差
额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额或现款替代退补款未能按时足额交收的，
基金连续东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有
东谈主或基金金钱的损失。
（五）申购与赎回的数额限制
位由基金连续东谈主确定和疗养，详见本基金招募阐述书的规矩。
应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，基金连续东谈主基于投资运作与风险
戒指的需要，可选择上述措施对基金界限给以戒指。具体规矩请参见相干公告。
例限制，基金连续东谈主必须在疗养前依照《信息败露办法》的关系规矩在指定媒介上公告。
（六）申购和赎回的对价、用度偏执用途
回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金连续东谈主应托福给赎回东谈主的现款替代、现款差额偏执
他对价。
定。申购赎回清单由基金连续东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公
告。如遇特别情况，不错允洽蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单的内容
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与模式见本基金招募阐述书。
本基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。如遇特别情况，
经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。
中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相干用度，具体规矩见招募阐述书。
东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回，该事项无谓基金份额合手有东谈主大和会过。如本基金通畅
或隔断东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、枢纽、用度等业务规则及相
关事项届时由基金连续东谈主确定并提前公告。
（七）断绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
（1）因不可抗力导致基金无法闲居运作或基金连续东谈主无法接受投资者的申购央求；
（2）本基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时刻临时停市；
（3）发生本基金合同规矩的暂停基金财产估值情况；
（4）基金连续东谈主合计接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额合手有东谈主
利益时；
（5）基金连续东谈主开市前因荒谬情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制错误或 IOPV 计较错误；
（6）相干证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因荒谬情况无法办理申购，
或者指数编制单元、相干证券交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上
述荒谬情况指基金连续东谈主无法料思并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、
通信故障、电力故障、数据错误等；
（7）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的金钱组
合中的关键部分发生暂停交易或其他要紧事件，陆续接受申购可能会影响或毁伤其他基金份
额合手有东谈主利益时；
（8）本基金照旧达到基金连续东谈主规矩的上限（基金连续东谈主可根据外管局的审批及市集
情况进行疗养）；
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（9）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且选择
估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金连续东谈主应
当暂停接受基金申购央求。
（10）法律、法则规矩或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（1）-（3）、（5）-（10）项暂停申购情形之一且基金连续东谈主决定暂停申
购时，基金连续东谈主应当根据关系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申
请被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金连续东谈主应及
时规复申购业务的办理。
（1）因不可抗力导致基金无法闲居运作或者因不可抗力导致基金连续东谈主无法接受投资
东谈主的赎回央求；
（2）基金主要投资市集的证券交易所或外汇市集交易时刻临时停市；
（3）发生本基金合同规矩的暂停基金财产估值情况；
（4）基金连续东谈主开市前因荒谬情况无法公布申购赎回清单，或在开市后发现申购、赎
回清单编制错误或 IOPV 计较错误。
（5）相干证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因荒谬情况无法办理赎回，
或者指数编制单元、相干证券交易所等因荒谬情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上
述荒谬情况指基金连续东谈主无法料思并不可戒指的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、
通信故障、电力故障、数据错误等；
（6）基金投资所处的主要市集（好意思国纳斯达克证券交易所）休市时或本基金的金钱组
合中的关键部分发生暂停交易或其他要紧事件，陆续接受赎回可能会影响或毁伤其他基金份
额合手有东谈主利益时；
（7）现时一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活跃市集价钱且选择
估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金连续东谈主应
当选择减慢支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回央求的措施。
（8）法律、法则规矩或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金连续东谈主决定暂停赎回时，基金连续东谈主应在当日报中国证监会备
案，已阐述的赎回央求，基金连续东谈主应足额支付。
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在暂停赎回的情况排斥时，基金连续东谈主应实时规复赎回业务的办理。
（八）其他申购赎回方式
他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，聚合基金不错用股票或现款特别申购本
基金基金份额，不收取申购用度。
具体办理方式等相办事项届时将另行公告。
疗养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
本基金可选择什物申购与赎回，即以组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价进行的申购
与赎回，本基金连续东谈主将于新的申购与赎回方式发轫执行前对关系规则和枢纽给以公告。
共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
代理条约，报中国证监会备案并公告。
（九）基金连续东谈主可在法律法则允许的界限内，在不影响基金份额合手有东谈主本质利益的前
提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公告。
（十）基金的非交易过户、转托管、冻结与质押
登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻及
质押等业务，并收取一定的手续用度。
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九、基金合同当事东谈主偏执权力义务
（一）基金连续东谈主
称号：广发基金连续有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东谈主：葛长伟
成立日历：2003 年 8 月 5 日
批准配置机关：中国证券监督连续委员会
批准配置文号：中国证监会证监基字200391 号
计划界限：基金召募、基金销售、金钱连续、中国证监会许可的其他业务
组织体式：有限职守公司
注册成本：14,097.8 万元东谈主民币
存续时间：合手续计划
（1）照章央求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法则和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同成功之日起，基金连续东谈主依照法律法则和基金合同零丁连续基金财产；
（4）根据法律法则和基金合同的规矩决定本基金的相干费率结构和收费方式，获取基
金连续东谈主答谢，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执它事前批准或公告的合理用度以
及法律法则规矩的其它用度；
（5）根据法律法则和基金合同之规矩销售基金份额；
（6）在本合同的有用期内，在不违抗公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主降服相干
法律法则偏执行业监管要求的基础上，基金连续东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行
必要的监督。如合计基金托管东谈主违抗了法律法则或基金合同规矩对基金财产、其它基金合同
当事东谈主的利益形成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及选择其它必要措
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施以保护本基金及相干基金合同当事东谈主的利益；
（7）根据基金合同的规矩遴聘允洽的基金代销机构并有权依照代销条约对基金代销机
构步履进行必要的监督和检验；
（8）自行担任基金登记结算机构或遴聘、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购和赎回的央求；
（10）在法律法则允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律法则和基金合同的规矩，制订基金收益的分拨决策；
（12）按照法律法则，代表基金对被投资企业愚弄鼓励权力，代表基金愚弄因投资于其
它证券所产生的权力；
（13）在基金托管东谈主职责隔断时，提名新的基金托管东谈主；
（14）依据法律法则和基金合同的规矩，召集基金份额合手有东谈主大会；
（15）依照关系规矩愚弄因基金财产投资于证券所产生的权力；
（16）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供就业的外部机构并确定
关系费率；
（17）根据法律法则和基金合同的规矩，制订、修改并公布关系基金召募、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规则；
（18）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；
（19）在法律法则和本基金合同规矩的界限内决定和疗养基金的除调高连续费率和托管
费率之外的相干费率结构和收费方式；
（20）法律法则、基金合同规矩的其他权力。
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同成功之日起，以老诚信用、勤快尽责的原则连续和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
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（4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式
连续和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务连续及东谈主事连续等轨制，保证所连续
的基金财产和基金连续东谈主的财产相互零丁，对所连续的不同基金诀别连续、诀别记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取
利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐阐发；
（9）照章接受基金托管东谈主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金阐发；
（11）选择允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（12）计较并公告基金金钱净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关系规矩，履行信息败露及阐发义务；
（14）保守基金买卖私密，不泄漏基金投资权术、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应给以避开，不得向他东谈主泄漏；
（15）按规矩受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产连续业务行动的纪录、帐册、报表、代表基金签订的要紧合同和其
他相干尊府；
（17）依据《基金法》、基金合同偏执他关系规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（18）以基金连续东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履；
（19）组织并插足基金财产计帐组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主的正当权益，本旨担
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抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）基金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金
托管东谈主追偿；
（22）基金连续东谈主对其寄托的第三方机构的步履承担职守；
（23）法律法则、基金合同规矩的其他职责。
（二）基金托管东谈主
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市恢复门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成立日历：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时间：合手续计划
计划界限：接管东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；
刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事
同行拆借；提供信用证就业及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保
险箱就业；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外
汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行
和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价
证券；自营外汇买卖；代营外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡
的刊行及付款；资信看望、磋议、见证业务；组织或插足银团贷款；国际贵
金属买卖；国际分支机构计划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区
的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准
的其他业务。
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（1）依据法律法则和基金合同的规矩安全救济基金财产；
（2）依照基金合同的约定获取基金托管费；
（3）监督基金连续东谈主对本基金的投资运作；
（4）在基金连续东谈主职责隔断时，提名新的基金连续东谈主；
（5）依据法律法则和基金合同的规矩召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）遴聘、更换境外金钱托管东谈主并与之签署关系条约；
（7）法律法则、基金合同规矩的其它权力。
（1）安全救济基金财产，准时将公司步履信息陈诉基金连续东谈主；
（2）配置挑升的基金托管部，具有合适要求的营业风光，配备满盈的、及格的熟识基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产境内托作事宜；
（3）按规矩开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产诀别配置账户，确保基金财产的完满和零丁；
（6）救济（或寄托境外金钱托管东谈主）由基金连续东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧
合同及关系凭证；
（7）保存基金托管业务行动的纪录、帐册、报表和其他相干尊府；
（8）按照基金合同的约定，根据基金连续东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（9）保守基金买卖私密。除《基金法》、基金合同偏执他关系规矩另有规矩外，在基
金信息公开败露前应给以避开，不得向他东谈主泄漏；
（10）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；
（11）对基金财务司帐阐发、中期和年度基金阐发出具意见，阐述基金连续东谈主在各关键
方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金连续东谈主有未执行基金合同规矩的行
为，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了允洽的措施；
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（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）复核、审查基金连续东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按规矩制作相干账册并与基金连续东谈主查对；
（15）依据基金连续东谈主的指示或关系规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额
合手有东谈主大会；
（17）按照托管条约的规矩监督基金连续东谈主的投资运作；
（18）因邪恶违抗基金合同导致基金财产损失，本旨担抵偿职守，其职守不因其退任而
免除；除法律法则另有规矩外，基金托管东谈主不承担连带职守；
（19）基金连续东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金连续东谈主追偿；
（20）对其寄托第三方机构相办事项的法律后果承担职守。基金托管东谈主寄托的第三方机
构不包括相干司法统治区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息开首机构、根据当
地市集常规无法向该就业提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外
金钱托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；境外金钱托管东谈主在履行职责过程中，因自己邪恶、
果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守；
（21）现款存入现款账户时组成境外金钱托管东谈主的等额债务，除犯罪律法则及肃除或清
盘枢纽明文规矩该等现款不归于计帐财产外。境外金钱托管东谈主在因照章结果、被照章肃除或
者被照章宣告清盘或停业等原因进行隔断计帐时，除非在相干法律法则强制要求下，不得将
托管金钱项下的证券、非现款金钱归入其计帐金钱；
（22）保护基金份额合手有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、外管局阐发；
（23）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局阐发基金连续东谈主境外投资情况，
并按相干规矩进行国际进出申报；
（24）办理基金连续东谈主就连续本基金的关捆绑汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、寄托及成交纪录等
相干尊府，其保存的时刻应当不少于 20 年；
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（26）法律法则、基金合同规矩的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
者自依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主。基金份额合手有
东谈主看成当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权
益。
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会,对基金份额合手有东谈主大会审议事项愚弄
表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；
（7）监督基金连续东谈主的投资运作；
（8）法律法则、基金合同规矩的其它权力。
（1）降服法律法则、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同规矩的用度；
（3）在合手有的基金份额界限内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限职守；
（4）不从事任何有损基金偏执他基金份额合手有东谈主正当利益的行动；
（5）执行基金份额合手有东谈主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（7）基金份额合手有东谈主应降服基金连续东谈主、基金托管东谈主、代销机构、证券交易所和登记
结算机构的相干规则及规矩；
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（8）法律法则及基金合同规矩的其他义务。
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十、基金份额合手有东谈主大会
（一）本基金的基金份额合手有东谈主大会，由本基金的基金份额合手有东谈主组成。基金份额合手有
东谈主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的聚合基金份额出席或者委用代表出
席本基金的份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，
在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，聚合基金合手有本基金份额的总和乘以该合手有东谈主
所合手有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。
聚合基金的基金连续东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额合手有东谈主以
本基金的基金份额合手有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额合手有东谈主的委
托以聚合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表
决。
聚合基金的基金连续东谈主代表聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手
有东谈主大会的，须先恪守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额合手有东谈主大会，聚合
基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由聚合基金的基
金连续东谈主代表聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。
本基金的基金份额合手有东谈主大会未配置日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额合手有东谈主大会：
准的除外；
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金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额合手有东谈主大会：
收费方式；
应当对基金合同进行修改；
金合同规矩的界限内疗养关系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
规则；
议的约定，变更标的指数许可使用费费率和计较方法；
（四）会议召集东谈主及召集方式
集；
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议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。
基金连续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。
额合手有东谈主大会，应当向基金连续东谈主提倡书面提议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提
出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金连续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金连续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含
东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金连续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干
扰；
（五）召开基金份额合手有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式
额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事枢纽和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
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基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、书面
表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金连续东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面陈诉基金连续东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。
（六）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金连续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金连续东谈主
或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金
份额合手有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解合适法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩，
况且合手有基金份额的凭证与基金连续东谈主合手有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个责任日内团结公布相干
领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金连续东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基金份
额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金连续东谈主经陈诉不插足收取书面表决意见的，不
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影响表决效劳；
（3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主合手
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解合适法律法则、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记结算机构纪录相符；
插足基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主插足，方可召开。
召开，基金份额合手有东谈主不错选择书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。
（七）议事内容与枢纽
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金连续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会策动的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条规矩枢纽确定和公布监票东谈主，
然后由大会主合手东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金连续
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东谈主授权出席会议的代表，在基金连续东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主合手；如果基金连续东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金连续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份阐述注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和
接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
（八）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以尽头决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金连续东谈主或者基金托
管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述注解，不然提交合适会议通
知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议陈诉规矩的书
面表决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
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（1）如大会由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会
议发轫后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然
由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金连续东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手
有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议发轫后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份
额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金连续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金连续东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）成功与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额合手有东谈主大会决议自成功之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如果选择通信
方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行成功的基金份额合手有东谈主大会的决
议。成功的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金连续东谈主、基金托管东谈主均有
拘谨力。
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（十一）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事枢纽、表决条件等
规矩，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相干
内容被取消或变更的，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
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十一、基金连续东谈主、基金托管东谈主的更换条件和枢纽
（一）基金连续东谈主和基金托管东谈主的更换条件
（1）基金连续东谈主被照章取消基金连续经验；
（2）基金连续东谈主照章结果、照章被肃除或被照章宣告停业；
（3）基金连续东谈主被基金份额合手有东谈主大会除名；
（4）法律法则规矩或经中国证监会认定的其他情形。
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；
（2）基金托管东谈主照章结果、照章被肃除或被照章宣告停业；
（3）基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会除名；
（4）法律法则规矩或经中国证监会认定的其他情形。
（二）基金连续东谈主和基金托管东谈主的更换枢纽
原基金连续东谈主退任后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金连续东谈主。在新基金
连续东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金连续东谈主。
（1）提名：新任基金连续东谈主由基金托管东谈主或代表 10％以上基金份额的基金份额合手有东谈主
提名。
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会对更换基金连续东谈主形成有用决议。
（3）备案并公告：基金份额合手有东谈主大会决议自表决通过之日起成功，成功后方可执行，
且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。基金连续东谈主更换后，由基金托管东谈主在
更换基金连续东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成功后 2 个责任日内在指定媒介公告。
（4）布置：基金连续东谈主职责隔断的，应当妥善救济基金连续业务尊府，实时办理基金
连续业务的移交手续，新基金连续东谈主或者临时基金连续东谈主应当实时接收。新任基金连续东谈主或
临时基金连续东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值。
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（5）审计并公告：基金连续东谈主职责隔断的，应当按照规矩聘任司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产列支。
（6）基金称号变更：基金连续东谈主更换后，本基金应替换或删除基金称号中与原基金管
理东谈主关系的称号或商号字样。
原基金托管东谈主退任后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金托管东谈主。在新基金
托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金连续东谈主或代表 10％以上基金份额的基金份额合手有东谈主
提名。
（2）决议：基金份额合手有东谈主大会对更换基金托管东谈主形成有用决议。
（3）备案并公告：基金份额合手有东谈主大会决议自表决通过之日起成功，成功后方可执行，
且该决议应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。基金托管东谈主更换后，由基金托管东谈主在
更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议成功后 2 个责任日内在指定媒介公告。
（4）布置：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善救济基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金连续东谈主查对基金金钱总值和净值。
（5）审计并公告：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照规矩聘任司帐师事务所对基金财
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金金钱中列支。
（1）提名：如果基金连续东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或系数合手有基金总份额 10%
以上的基金份额合手有东谈主提名新的基金连续东谈主和基金托管东谈主；
（2）基金连续东谈主和基金托管东谈主的更换诀别按上述枢纽进行；
（3）公告：新任基金连续东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金连续东谈主和基金托管东谈主的基
金份额合手有东谈主大会决议成功后 2 个责任日内在指定媒介上联合公告。
金连续东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规矩陆续履行相干职责，并保证不合基
金份额合手有东谈主的利益形成毁伤。原基金连续东谈主或基金托管东谈主在陆续履行相干职责时间，仍有
权按照本合同的规矩收取基金连续费或基金托管费。
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（1） 如果基金托管东谈主更换境外托管东谈主，应在合理的期限内实时书面陈诉基金连续东谈主；
（2）基金托管东谈主和境外托管东谈主根据更换境外托管东谈主陈诉办理相应的业务布置办续，在
办理相应的业务布置办续时，基金托管东谈主和境外托管东谈主应陆续恪守老诚信用、勤快尽责的原
则，妥善救济基金财产；
（3）基金托管东谈主应要求接任的境外托管东谈主配合和原境外托管东谈旁边理业务布置办续；
（4） 在新的境外托管东谈主履行职责前，原境外托管东谈主应陆续履行本条约项下的托管职责，
但基金托管东谈主应支付相应的合理托管用度；
（5）因更换境外托管东谈主而进行的金钱转机所产生的用度可由基金金钱列支；
（6）变更境外托管东谈主后 5 个责任日内应向中国证监会备案并公告。
规或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金
连续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和疗养，无需召开
基金份额合手有东谈主大会审议。
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十二、基金的托管
（一）本基金财产由基金托管东谈主照章合手有并救济。基金连续东谈主应与基金托管东谈主按照《基
金法》、本基金合同偏执他关系规矩签订《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基
金托管条约》，以明确基金连续东谈主与基金托管东谈主之间在基金份额合手有东谈主名册登记、基金财产
的救济、基金财产的连续和运作及相互监督等相办事宜中的权力、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（二）基金托管东谈主不错寄托合适《试行办法》规矩条件的境外金钱托管东谈主负责境外金钱
托管业务。境外金钱托管东谈主根据托管东谈主的寄托履行其相应职责。托管东谈主与境外金钱托管东谈主签
署相应的条约，用以次序基金托管东谈主与境外金钱托管东谈主之间的权力义务。境外托管东谈主在履行
职责过程中，因自己邪恶、果决原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守。
在决定境外托管东谈主是否存在邪恶、果决等欠妥步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间
的条约适用法律及当地的证券市集常规决定。
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十三、基金份额的登记结算
（一）本基金的登记结算业务指《登记结算业求实施细目》以及相干业务规则界说的基
金份额的登记、托管和结算业务。
（二）本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限职守公司。基金连续东谈主应与代理
东谈主签订寄托代理条约，以明确基金连续东谈主和代理机构在登记结算业务中的权力和义务，保护
基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）登记结算机构履行如下职责：
金带来的损失，须承担相应的抵偿职守，但按照法律法则的规矩进行败露的情形除外；
实施前 3 个责任日在至少一种指定媒介上公告；
（四）登记结算机构履行上述职责后，有权取得登记结算费。
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十四、基金的投资
（一）投资方针
精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。
（二）投资界限
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪归拢标的指数的公
募基金（包括 ETF）
、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类金钱、银行进款、货币市集
用具、股指期货等金融养殖品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但
须合适中国证监会相干规矩。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值
的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行允洽枢纽后，可
以将其纳入投资界限。
（三）投资策略
本基金主要选择完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投
资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应疗养。
当预期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分成等步履时，以及因基金的申购和
赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来影响时，基金连续东谈主会对投资组合进行允洽调
整，裁减追踪过失。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市集身分的限制，使基金管
理东谈主无法依指数权重购买成份股，基金连续东谈主不错根据市集情况，结合警告判断，对投资组
合进行允洽疗养，以获取更接近标的指数的收益率。
本基金将主要以裁减追踪过失和投资组合流动性连续为观念，详尽研讨流动性和收益
性，构建本基金债券和货币市集用具的投资组合。
为更好地已毕本基金的投资方针，本基金还将在条件允许的情况下投资于股指期货等金
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融养殖品，以期裁减追踪过失水平。本基金投资于金融养殖品的方针是使得基金的投资组合
更精采地追踪标的指数，以便更好地已毕基金的投资方针，不得应用于投契交易观念，或用
作杠杆用具放大基金的投资。
闲居情况下，本基金发奋日均追踪偏离度的都备值不进步 0.2%，年追踪过失不进步 2%。
如因指数编制规则疗养或其他身分导致追踪偏离度和追踪过失进步上述界限，基金连续东谈主应
选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。
（四）功绩比拟基准
本基金的标的指数为纳斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index）。本基金的功绩比拟基准
为经汇率疗养后的标的指数收益率。
将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金连续东谈主应当自该情形
发生之日起十个责任日内向中国证监会阐发并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、转换运
作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进
行表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时刻，基金连续东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额合手有东谈主利益优先原则救济基金
投资运作。
（五）风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金选择完全复制法追踪标的指数的阐述，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集
相同的风险收益特征。
（六）投资决策
关系法律、法则、基金合同以及标的指数的相干规矩是基金连续东谈主运用基金财产的决策
依据。
本基金连续东谈主实行投资决策委员会交流下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定
关系标的指数要紧疗养的搪塞决策、其他要紧组合疗养决策以及要紧的单项投资决策。基金
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司理决定日常标的指数追踪小气过程中的组合构建、疗养决策。
研究支合手、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与疗养等经过的有机
配合共同组成了本基金的投资连续枢纽。严格的投资连续枢纽不错保证投资理念的正确执
行，幸免要紧风险的发生。
（1）研究支合手：国际业务部依托公司合座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研
究力量的研究恶果，开展指数追踪、成份股公司步履等相干信息的征集与分析、流动性分析、
过失偏执归因分析等责任，并撰写相干的研究阐发，看成本基金投资决策的关键依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究阐发，按时或遇要紧事项
时召开投资决策会议，决策相办事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资
连续的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数，结合研究阐发，基金司理主要以完全复制标的指数成
份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪过失最小化的前提下，基金司理将选择
允洽的方法，提升投资效率、裁减交易成本、戒指投资风险。
（4）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同期履行一线监控的职责。
（5）绩效评估：监察稽核部按时和不按时对基金进行投资绩效评估，并提供相干的绩
效评估阐发。绩效评估大致阐述组合是否已毕了投资预期、追踪过失的开首及投资策略成功
与否，基金司理不错据此转头和检查投资策略，进而疗养投资组合。
（6）组合监控与疗养：基金司理将追踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流
动性情状、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进
行监控和疗养，密切追踪标的指数。
基金连续东谈主在确保基金份额合手有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和本质需要对上述
投资枢纽作念出疗养，并给以公告。
（七）投资限制
基金的投资组合应恪守以下限制：
（1）基金合手有归拢家银行的进款不得进步基金金钱净值的 20%。本款所称银行应当是
中资买卖银行在境外配置的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机
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构评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制；
（2）基金合手有与中国证监会签署双边监管互助激情备忘录国度或地区之外的其他国度
或地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得进步基金金钱净值的 10%，其中合手有任一国度或地
区市集的证券金钱不得进步基金金钱净值的 3%；
（3）基金合手有非流动性金钱市值不得进步基金金钱净值的 10%。前项非流动性金钱是
指法律或基金合同规矩的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他金钱；
（4）基金合手有境外基金的市值系数不得进步基金金钱净值的 10%。合手有货币市集基金
不错不受前述限制；
（5）归拢基金连续东谈主连续的一谈基金合手有任何一只境外基金，不得进步该境外基金总
份额的 20%；
（6）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得进步基金金钱净值的 10%；
（7）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得进步基金金钱净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金连续东谈主之外的身分以致基金不合适
该比例限制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（8）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；
（9）法律法则和基金合同规矩的其他限制。
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用连续，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格降服下列规矩：
（1）本基金的金融养殖品一谈敞口不得高于基金金钱净值的 100%；
（2）本基金投资期货支付的发轫保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易养殖品支付的发轫用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当合适以下要求：
用评级机构评级；
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值隔断交易；
（4）基金连续东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个责任日内向中国证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度阐发；
（5）本基金不得平直投资与什物商品相干的养殖品；
（6）法律法则另有规矩的从其规矩。
（1）每只境外基金投资比例不进步本基金基金金钱净值的 20％。本基金投资境外伞型
基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
（2）本基金不得投资于以下基金：
（1）系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评
级机构评级；
（2）应当选择市值计价轨制进行疗养以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
（3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。
一朝借方毁约，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以闲隙索赔需要；
（4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错所以下金融用具或品种：
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为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证；
（5）本基金有权在职何时候隔断证券假贷交易并在闲居市集常规的合理期限内要求归
还任一或系数已借出的证券；
（6）基金连续东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职守。
（1）系数参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会认同的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行疗养以确保现款不低于
已售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出
收益以闲隙索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和
分成；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行疗养以确保已购入证券
市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置
已购入证券以闲隙索赔需要；
（5）基金连续东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应职守。
出而未回购证券总市值均不得进步基金总金钱的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证券
假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总金钱。
（八）退却步履
为小气基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
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得进步本基金金钱净值的 10%；
运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、本质戒指东谈主或者与其有其他
要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，
应当恪守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利益破损，合适国务院证券监督连续机构的
规矩，并履行信息败露义务。
（九）若法律法则或中国证监会的相干规矩发生修改或变更，以致现行法律法则的投资
退却步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金连续东谈主在履行允洽枢纽后，本基金可相应
疗养退却步履和投资限制规矩。
（十）投资组合比例疗养
基金连续东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的约定。除前述本基金投资组合限制第（7）、（8）条外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金界限变动、标的指数成份股疗养等基金连续东谈主之外的身分以致基金投资不合适基金合同
约定的投资比例规矩的，基金连续东谈主应当在 30 个交易日内进行疗养。法律法则另有规矩时，
从其规矩。
（十一）基金的融资、融券及转融通
本基金不错根据届时有用的关系法律法则和监管部门的关系规矩进行融资、融券以及转
融通等相干业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相干规矩颁布后，基金连续东谈主不错在
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不变嫌本基金既有投资方针、策略和风险收益特征并在戒指风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提升投资效率及进行风险连续。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险戒指原则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、估值
方法偏执他相办事项按照中国证监会的规矩偏执他相干法律法则的要求执行，无需召开基金
份额合手有东谈主大会。
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十五、基金的财产
（一）基金金钱总值
本基金基金金钱总值包括基金所领有的千般有价证券、银行进款本息、基金的应收款项
和其他金钱所形成的价值总和。
（二）基金金钱净值
本基金基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金根据相干法律法则、次序性文献在境内开立东谈主民币和外币资金账户，在境外开立
外币资金账户及证券账户，与基金连续东谈主、基金托管东谈主和境外金钱托管东谈主自有的财产账户以
偏执他基金财产账户零丁。
（四）基金财产的救济及责罚
理东谈主、基金托管东谈主、境外金钱托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。
而取得的财产和收益，归基金财产。
户和证券账户。
对基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权力。基金连续东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章
肃除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐界限。
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十六、基金金钱的估值
（一）估值观念
基金金钱的估值观念是客不雅、准确地反应基金财产的价值，确定基金金钱净值，并为基
金份额的申购与赎回提供计价依据。
（二）估值日
本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法则规矩需要对外败露基金净值的非
敞开日。
（三）估值对象
本基金所领有的股票和银行进款本息、应收款项和其它投资等金钱。
（四）估值方法
（1）上市流畅股票，按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以
最近交易日的收盘价估值。
(2) 未上市股票的估值
①送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日在交易所挂牌的
归拢股票的估值方法估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
②初次刊行且未上市的股票，按成本估值。初次刊行且有明确锁按时的股票，归拢股
票在交易所上市后，按交易所上市的归拢股票的估值方法估值。
（1）对于上市流畅的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，
估值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值。 证券交易所市集未实行净价交易的债券
按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交
易的，按最近交易日收盘价减去债券最近交易日收盘价中所含的债券应收利息所得到的净价
估值。
（2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。若
债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱
提供机构的报价进行估值。
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（1）上市流畅养殖用具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市养殖用具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则选择估值时刻确
定公允价值。若养殖品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市
商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市流畅的 ETF 基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他敞开式基金按估值日的基金份额净值估值；敞开式基金未公布估值日的净值
的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交
易日可取得的主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。
对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如
果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金连续东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商
定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
均应被合计选择了允洽的估值方法。然则，如果基金连续东谈主合计按本项 1-6 小项规矩的方法
对基金金钱进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金连续东谈主可根据具体情况，并与基金托
管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
规矩估值。
估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的，选择
当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价；涉偏执他货币对东谈主民币的汇率，
选择指定数据就业商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并选择套算的方法进行折算。
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对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将
按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩疗养或其他原因导致基金本质交征税金与估算
的应交税金有互异的，基金将在相干税金本质支付日进行相应的估值疗养。
对于非代扣代缴的税收, 基金连续东谈主应聘任税收照看人对相干投资市集的税收情况给予
意见和建议。托管东谈主偏执代理东谈主根据基金连续东谈主的指示具体妥洽基金在国际税务的申报、缴
纳及索要税收返还等相干责任。
（五）估值枢纽
基金日常估值由基金连续东谈主和基金托管东谈主一同进行。基金连续东谈主将估值结果发送基金托
管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》规矩的估值方法、时刻、枢纽进行复核，基金托管东谈主复核
无误后签章或以其他约定的方式复返给基金连续东谈主。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐
账观念查对同期进行。
在法律法则允许的情况下，基金连续东谈主与基金托管东谈主不错各自寄托第三方机构进行基金
金钱估值，但不变嫌基金连续东谈主与基金托管东谈主对基金金钱估值各自本旨担的职守。
（六）暂停估值的情形
估基金财产价值时；
考的活跃市集价钱且选择估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金连续东谈主应当暂
停基金估值；
益，决定蔓延估值时；出现基金连续东谈主合计属于关键事故的情况，导致基金连续东谈主不成出售
或评估基金金钱时；
（七）基金份额净值的阐述
用于基金信息败露的基金份额净值由基金连续东谈主负责计较，基金托管东谈主进行复核。基金
连续东谈主应于每个敞开日计较基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主
对净值计较结果复核阐述后发送给基金连续东谈主。
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基金份额净值的计较精准到 0.0001 元东谈主民币，极少点后第五位四舍五入。国度另有规
定的，从其规矩。
（八）估值错误的处理
值估值错误。
实时性。当基金份额净值出现错误时，基金连续东谈主应当立即给以纠正，并选择合理的措施防
止损失进一步扩大；当计价错误达到或进步基金份额净值的 0.25%时，基金连续东谈主应当报中
国证监会备案；当计价错误达到或进步基金份额净值的 0.5%时，基金连续东谈主应当公告，并
同期报中国证监会备案。
（九）特别情形的处理
金份额净值错误处理。
估值的应交税金有互异的，相干估值疗养不看成基金金钱估值错误处理。
他不可抗力原因，基金连续东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行检验，
但未能发现错误的，由此形成的基金财产估值错误，基金连续东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿
职守。但基金连续东谈主应当积极选择必要的措施排斥由此形成的影响。
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十七、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金连续东谈主的基金连续费按基金金钱净值的0.80%年费率计提。
在时常情况下，基金连续费按前一日基金金钱净值的0.80%年费率计提。计较方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金连续费
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E 为前一日基金金钱净值
基金连续费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金连续费划付指示，
基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金连续东谈主。
基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的0.20%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的0.20%年费率计提。计较方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，
基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
本基金看成指数基金，需根据与指数系数东谈主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可条约
的约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。
时常情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金金钱净值的年费率计提。
计较方法如下：
（1）当 E≤1 亿好意思元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当 E>1 亿好意思元时：
H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365
H 为逐日应当计提且在次日本质计提的指数使用费
E 为逐日的基金金钱净值
指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费），即不及 4 万好意思元时按照
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年度最低指数使用费应在基金合同成功日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的
指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后从基金财产中支付。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计较方法和费率等发生疗养，本基金将选择疗养后的方法或费率计较
指数使用费。基金连续东谈主应实时按照《信息败露连续办法》的规矩在指定媒介进行公告并通
知基金托管东谈主。此项疗养无需召开基金份额合手有东谈主大会。
条约的规矩，列入或摊入当期基金用度。
（三）不列入基金用度的花样
本条第（一）款约定之外的其他用度，基金连续东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行
义务导致的用度开销或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列
入基金用度。
（四）基金用度疗养
基金连续东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况疗养基金连续费率和基金托
管费等相干费率。
调低基金连续费、基金托管费，无谓召开基金份额合手有东谈主大会。
基金连续东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的关系规矩在指定媒介上公
告。
（五）税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法则和境外市集的规矩履行征税义
务。
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十八、基金收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益
的孰低数。
（三）收益分拨原则
在收益评价日，基金连续东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方
法参见《招募阐述书》；
益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本
基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对合手有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金连续东谈主、登记结算机构可对基金收益分拨
原则进行疗养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中载明基金收益的界限、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、
分拨数额及比例、分拨方式及关系手续费等内容。
（五）收益分拨决策确凿定与公告
基金收益分拨决策由基金连续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的
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关系规矩在指定媒介公告。
法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。
（六）收益分拨中发生的用度
收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额合手有东谈主自行承担。
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十九、基金的司帐与审计
（一）基金司帐计谋
制基金司帐报表，基金托管东谈主按时与基金连续东谈主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并
以书面方式阐述。
（二）基金年度审计
格的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息败露办法》的关系规矩在指定媒介公告。
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二十、基金的信息败露
本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《试行办法》、
《陈诉》、基金合同偏执他关系规矩。相干法律对信息败露的方式、登载媒介、报备方式等
规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。
本基金信息败露义务东谈主包括基金连续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金
份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国
证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息确凿切性、准确性、完满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信息通过中国
证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网
站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复
制公开败露的信息尊府。本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
本基金公开败露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息败露义务东谈主
应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。
（一）基金招募阐述书、基金合同、基金托管条约、基金家具尊府概要
基金召募央求经中国证监会注册后，基金连续东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募
阐述书、基金合同纲领登载在指定报刊和网站上；基金连续东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、
基金托管条约登载在各自公司网站上。
基金合同成功后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金连续东谈主应当在三个责任
日内，更新基金招募阐述书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金连续东谈主至少每年
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更新一次基金招募阐述书。基金隔断运作的，基金连续东谈主不再更新基金招募阐述书。
基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金连续东谈主在基金财产救济及基金运作监督等行动
中的权力、义务关系的法律文献。
基金招募阐述书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一谈事项，阐述基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主就业等
内容。《基金合同》成功后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金连续东谈主应当在三
个责任日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更
的，基金连续东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金连续东谈主不再更新基金招募阐述书。
基金家具尊府概如果基金招募阐述书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》成功后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金连续东谈主应当在三
个责任日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金连续东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，
基金连续东谈主不再更新基金家具尊府概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金连续东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募阐述书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管条约登载
在指定网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应
当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金连续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述
书确当日登载于指定报刊和网站上。
（三）基金合同成功公告
基金连续东谈主应当在基金合同成功的次日在指定媒介和网站上登载基金合同成功公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成功后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金连续东谈主应当至少每周
在指定网站败露一次基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金连续东谈主应当在不晚于每个敞开日后的2个工
作日内，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日基金份额的基金份额
净值和基金份额累计净值。
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基金连续东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日后的2个责任日内，在指定网站败露半年
度和年度终末一日基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回对价
基金连续东谈主应当在基金合同、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回对
价的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金份额发售网点查阅或者复制
前述信息尊府。
（六）基金发轫申购、赎回公告
基金连续东谈主应于申购发轫日、赎回发轫日前在指定媒介和基金连续东谈主网站上公告。
（七）申购、赎回清单
在发轫办理基金份额申购或者赎回之后，基金连续东谈主应当在每个敞开日，通过网站以及
其他媒介公告当日的申购、赎回清单。
（八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金连续东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个责任日将基金份额折算公告登载于
指定报刊及网站上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金连续东谈主应将基金
份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。
（九）基金份额上市交易公告书
基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金连续东谈主应当在基金份额上市交易前至少3
个责任日，将基金份额上市交易公告书登载在指定媒介上。
（十）按时阐发
基金连续东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载
在指定网站上，将年度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基金年度阐发中的财务司帐阐发
应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。
基金连续东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登
载在指定网站上，并将中期阐发领导性公告登载在指定报刊上。
基金连续东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐发，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在指定报刊上。
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基金合同成功不及 2 个月的，基金连续东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度
阐发。
如阐发期内出现单一投资东谈主合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东谈主的权益，基金连续东谈主至少应当在按时阐发“影响投资者决策的其他关键信息”项下
败露该投资东谈主的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发期内合手有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特别情况除外。基金连续东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中披
露基金组合伙产情况偏执流动性风险分析等。
（十一）临时阐发与公告
基金发生要紧事件，关系信息败露义务东谈主应当在两日内编制临时阐发书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东谈主寄托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
进步百分之三十；
广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同
罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交易事项，但中国证监会另有规矩的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（十二）公开清醒
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精粹传的音尘可能对基
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金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东谈主权益的，相干
信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开清醒，并将关系情况立即阐发中国证监
会、基金上市的证券交易所。
（十三）计帐阐发
基金合同隔断的，基金连续东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐报
告。计帐阐发应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计，并由讼师事务所
出具法律意见书。计帐组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发领导性公告登载
在指定报刊上。
（十四）信息败露文献的存放与查阅
招募阐述书公布后，应当诀别置备于基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的住所，
投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。
基金按时阐发公布后，应当诀别置备于基金连续东谈主和基金托管东谈主的住所、基金上市交易
的证券交易所，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。
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二十一、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的
事项，由基金连续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
作日内在指定媒介公告。
基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权力义务关系发生变化或对基金份额合手有东谈主利益
无本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额合手有东谈主大会决定的事项，
可不经基金份额合手有东谈主大会决议，而经基金连续东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国
证监会备案。
（二）基金合同的隔断
有下列情形之一的，本基金合同隔断：
接的；
标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金连续东谈主召集基金份额合手
有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金连续东谈主应当实时陈诉基金托管东谈主。
（三）基金财产的计帐
金财产进行计帐。
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（1）自基金合同隔断事由之日起三十个责任日内由基金连续东谈主组织成立基金财产计帐
组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金连续东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管
条约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金连续东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务经验的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主谈主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同隔断情形发生后，由基金财产计帐组融合接管基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作计帐阐发；
（6）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法
律意见书；
（7）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列礼貌送还：
（1）支付计帐用度；
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（2）缴纳所欠税款；
（3）送还基金债务；
（4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、
（2）、（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货相干业务
经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案阐述后 5 个责任日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发领导性
公告登载在指定报刊上。
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二十二、毁约职守
（一）基金连续东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》的规矩或者
基金合同的约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当诀别对各自的步履照章
承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿
职守。
（二）由于《基金合同》当事东谈主违抗基金合同，给基金财产或其他基金合同当事东谈主形成
损失的，应当承担相应的抵偿职守。对损失的抵偿，限于平直损失。
（三）当发生下列情况时，当事东谈主不错免责：
的看成或不看成而形成的损失等；
对这些机构提供的数据和信息的准确性和完满性所引起的损失不负职守；
力的影响部分或一谈免除职守，但法律另有规矩的除外。任何一方贻误履行后发生不可抗力
的，不成免除职守。
（四）在发生一方或多方当事东谈主毁约的情况下，基金合同大致陆续履行的应当陆续履行。
（五）本合同当事东谈主一方毁约后，其他当事方应当选择允洽措施详确损失的扩大；莫得
选择允洽措施以致损失扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。守约方因详确损失扩大而开销
的合理用度由毁约方承担。
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二十三、争议的处理
（一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关系的争议应领先
通过友好协商责罚。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商方式
责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主陆续履行。
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二十四、基金合同的效劳
（一）本基金合同是基金合同当事东谈主之间的法律文献，应由基金连续东谈主和基金托管东谈主的
法定代表东谈主或其授权署名东谈主署名并加盖公章。基金合同于投资者缴纳认购的基金份额的款项
时成立，于基金召募合束报中国证监会备案并获中国证监会书面阐述后成功。
（二）本基金合同的有用期自其成功之日起至本基金财产计帐结果报中国证监会备案并
公告之日止。
（三）本基金合同自成功之日起对包括基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主在内
的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本基金合同原本一式六份，除上报关系监管机构二份外，基金连续东谈主、基金托管
东谈主各合手二份，每份具有同等的法律效劳。
（五）基金合同可印制成册，存放在基金连续东谈主和基金托管东谈主住所，供投资者查阅，基
金合同条目及内容应以基金合同原本为准。
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二十五、基金合同纲领
一、基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权力义务
（一）基金连续东谈主的权力与义务
（1）照章央求并召募基金，办理基金备案手续；
（2）依照法律法则和基金合同运用基金财产；
（3）自基金合同成功之日起，基金连续东谈主依照法律法则和基金合同零丁连续基金财产；
（4）根据法律法则和基金合同的规矩决定本基金的相干费率结构和收费方式，获取基
金连续东谈主答谢，收取认购费、申购费、基金赎回手续费偏执它事前批准或公告的合理用度以
及法律法则规矩的其它用度；
（5）根据法律法则和基金合同之规矩销售基金份额；
（6）在本合同的有用期内，在不违抗公谈、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主降服相干
法律法则偏执行业监管要求的基础上，基金连续东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行
必要的监督。如合计基金托管东谈主违抗了法律法则或基金合同规矩对基金财产、其它基金合同
当事东谈主的利益形成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及选择其它必要措
施以保护本基金及相干基金合同当事东谈主的利益；
（7）根据基金合同的规矩遴聘允洽的基金代销机构并有权依照代销条约对基金代销机
构步履进行必要的监督和检验；
（8）自行担任基金登记结算机构或遴聘、更换基金登记结算代理机构；
（9）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购和赎回的央求；
（10）在法律法则允许的前提下，为基金份额合手有东谈主的利益照章为基金进行融资融券；
（11）依据法律法则和基金合同的规矩，制订基金收益的分拨决策；
（12）按照法律法则，代表基金对被投资企业愚弄鼓励权力，代表基金愚弄因投资于其
它证券所产生的权力；
（13）在基金托管东谈主职责隔断时，提名新的基金托管东谈主；
（14）依据法律法则和基金合同的规矩，召集基金份额合手有东谈主大会；
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（15）依照关系规矩愚弄因基金财产投资于证券所产生的权力；
（16）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供就业的外部机构并确定
关系费率；
（17）根据法律法则和基金合同的规矩，制订、修改并公布关系基金召募、认购、申购、
赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分拨等方面的业务规则；
（18）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；
（19）在法律法则和本基金合同规矩的界限内决定和疗养基金的除调高连续费率和托管
费率之外的相干费率结构和收费方式；
（20）法律法则、基金合同规矩的其他权力。
（1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）自基金合同成功之日起，以老诚信用、勤快尽责的原则连续和运用基金财产；
（3）办理基金备案手续；
（4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式
连续和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务连续及东谈主事连续等轨制，保证所连续
的基金财产和基金连续东谈主的财产相互零丁，对所连续的不同基金诀别连续、诀别记帐，进行
证券投资；
（6）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金收益；
（7）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取
利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（8）进行基金司帐核算并编制基金的财务司帐阐发；
（9）照章接受基金托管东谈主的监督；
（10）编制季报、中期和年度基金阐发；
（11）选择允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
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金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价钱；
（12）计较并公告基金金钱净值，确定基金份额申购、赎回价钱；
（13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关系规矩，履行信息败露及阐发义务；
（14）保守基金买卖私密，不泄漏基金投资权术、投资意向等。除基金法、基金合同及
其他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应给以避开，不得向他东谈主泄漏；
（15）按规矩受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（16）保存基金财产连续业务行动的纪录、帐册、报表、代表基金签订的要紧合同和其
他相干尊府；
（17）依据《基金法》、基金合同偏执他关系规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（18）以基金连续东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履；
（19）组织并插足基金财产计帐组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主的正当权益，本旨担
抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）基金托管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金
托管东谈主追偿；
（22）基金连续东谈主对其寄托的第三方机构的步履承担职守；
（23）法律法则、基金合同规矩的其他职责。
（二）基金托管东谈主的权力与义务
（1）依据法律法则和基金合同的规矩安全救济基金财产；
（2）依照基金合同的约定获取基金托管费；
（3）监督基金连续东谈主对本基金的投资运作；
（4）在基金连续东谈主职责隔断时，提名新的基金连续东谈主；
（5）依据法律法则和基金合同的规矩召集基金份额合手有东谈主大会；
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（6）遴聘、更换境外金钱托管东谈主并与之签署关系条约；
（7）法律法则、基金合同规矩的其它权力。
（1）安全救济基金财产，准时将公司步履信息陈诉基金连续东谈主；
（2）配置挑升的基金托管部，具有合适要求的营业风光，配备满盈的、及格的熟识基
金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产境内托作事宜；
（3）按规矩开设基金财产的资金帐户和证券帐户；
（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关系规矩外，不得为我方及任何第三东谈主谋取
利益；
（5）对所托管的不同基金财产诀别配置账户，确保基金财产的完满和零丁；
（6）救济（或寄托境外金钱托管东谈主）由基金连续东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧
合同及关系凭证；
（7）保存基金托管业务行动的纪录、帐册、报表和其他相干尊府；
（8）按照基金合同的约定，根据基金连续东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（9）保守基金买卖私密。除《基金法》、基金合同偏执他关系规矩另有规矩外，在基
金信息公开败露前应给以避开，不得向他东谈主泄漏；
（10）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；
（11）对基金财务司帐阐发、中期和年度基金阐发出具意见，阐述基金连续东谈主在各关键
方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金连续东谈主有未执行基金合同规矩的行
为，还应当阐述基金托管东谈主是否选择了允洽的措施；
（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）复核、审查基金连续东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（14）按规矩制作相干账册并与基金连续东谈主查对；
（15）依据基金连续东谈主的指示或关系规矩向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（16）按照规矩召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额
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合手有东谈主大会；
（17）按照托管条约的规矩监督基金连续东谈主的投资运作；
（18）因邪恶违抗基金合同导致基金财产损失，本旨担抵偿职守，其职守不因其退任而
免除；除法律法则另有规矩外，基金托管东谈主不承担连带职守；
（19）基金连续东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金连续东谈主追偿；
（20）对其寄托第三方机构相办事项的法律后果承担职守。基金托管东谈主寄托的第三方机
构不包括相干司法统治区域内的证券登记、计帐机构、第三方数据和信息开首机构、根据当
地市集常规无法向该就业提供方追偿的其他机构。基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外
金钱托管东谈主代为履行其承担的受托东谈主职责；境外金钱托管东谈主在履行职责过程中，因自己邪恶、
果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应职守；
（21）现款存入现款账户时组成境外金钱托管东谈主的等额债务，除犯罪律法则及肃除或清
盘枢纽明文规矩该等现款不归于计帐财产外。境外金钱托管东谈主在因照章结果、被照章肃除或
者被照章宣告清盘或停业等原因进行隔断计帐时，除非在相干法律法则强制要求下，不得将
托管金钱项下的证券、非现款金钱归入其计帐金钱；
（22）保护基金份额合手有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施
监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中国证监会、外管局阐发；
（23）每月收尾后 7 个责任日内，向中国证监会和外管局阐发基金连续东谈主境外投资情况，
并按相干规矩进行国际进出申报；
（24）办理基金连续东谈主就连续本基金的关捆绑汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算
业务；
（25）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、寄托及成交纪录等
相干尊府，其保存的时刻应当不少于 20 年；
（26）法律法则、基金合同规矩的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主的权力与义务
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；
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（4）按照规矩要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会,对基金份额合手有东谈主大会审议事项愚弄
表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；
（7）监督基金连续东谈主的投资运作；
（8）法律法则、基金合同规矩的其它权力。
（1）降服法律法则、基金合同；
（2）缴纳基金认购、申购对价及基金合同规矩的用度；
（3）在合手有的基金份额界限内，承担基金耗费或者基金合同隔断的有限职守；
（4）不从事任何有损基金偏执他基金份额合手有东谈主正当利益的行动；
（5）执行基金份额合手有东谈主大会的决议；
（6）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（7）基金份额合手有东谈主应降服基金连续东谈主、基金托管东谈主、代销机构、证券交易所和登记
结算机构的相干规则及规矩；
（8）法律法则及基金合同规矩的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的枢纽和规则
（一）本基金的基金份额合手有东谈主大会，由本基金的基金份额合手有东谈主组成。基金份额合手有
东谈主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手有的聚合基金份额出席或者委用代表出
席本基金的份额合手有东谈主大会并参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，
在本基金基金份额合手有东谈主大会的权益登记日，聚合基金合手有本基金份额的总和乘以该合手有东谈主
所合手有的聚合基金份额占聚合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整
数位。
聚合基金的基金连续东谈主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的全体基金份额合手有东谈主以
本基金的基金份额合手有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受聚合基金的特定基金份额合手有东谈主的委
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托以聚合基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表
决。
聚合基金的基金连续东谈主代表聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手
有东谈主大会的，须先恪守聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金份额合手有东谈主大会，聚合
基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由聚合基金的基
金连续东谈主代表聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会。
本基金的基金份额合手有东谈主大会未配置日常机构。
（二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额合手有东谈主大会：
准的除外；
金合同等其他事项；
外；
（三）以下情况不需召开基金份额合手有东谈主大会：
收费方式；
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应当对基金合同进行修改；
金合同规矩的界限内疗养关系基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的
规则；
议的约定，变更标的指数许可使用费费率和计较方法；
（四）会议召集东谈主及召集方式：
集；
议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉基金托管东谈主。
基金连续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。
额合手有东谈主大会，应当向基金连续东谈主提倡书面提议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金连续东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提
出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金连续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
有东谈主大会，而基金连续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含
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东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金连续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、干
扰；
（五）召开基金份额合手有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式
额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事枢纽和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关偏执接洽方式和接洽东谈主、书面
表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金连续东谈主到指定地点对表决意见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面陈诉基金连续东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。
（六）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金连续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金连续东谈主
或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金
份额合手有东谈主大会议程：
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（1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解合适法律法则、《基金合同》和会议陈诉的规矩，
况且合手有基金份额的凭证与基金连续东谈主合手有的登记尊府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证走漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
。
限制日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个责任日内团结公布相干
领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金连续东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规矩的方式收取基金份
额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金连续东谈主经陈诉不插足收取书面表决意见的，不
影响表决效劳；
（3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）
；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主合手
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解合适法律法则、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记结算机构纪录相符；
插足基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当
有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主插足，方可召开。
召开，基金份额合手有东谈主不错选择书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主确定并在会议陈诉中列明。
电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。
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（七）议事内容与枢纽
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金连续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额合手有东谈主大会策动的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主合手东谈主按照下列第七条规矩枢纽确定和公布监票东谈主，
然后由大会主合手东谈主宣读提案，经策动后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金连续
东谈主授权出席会议的代表，在基金连续东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主合手；如果基金连续东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金连续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效劳。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份阐述注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和
接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后
（八）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以尽头决议通过事项之外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
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分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金连续东谈主或者基金托
管东谈主、隔断《基金合同》
、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额合手有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证阐述注解，不然提交合适会议通
知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议陈诉规矩的书
面表决意见视为有用表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（九）计票
（1）如大会由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会
议发轫后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会天然
由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金连续东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手
有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议发轫后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份
额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金连续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效劳。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金连续东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（十）成功与公告
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基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。
基金份额合手有东谈主大会决议自成功之日起 2 个责任日内在指定媒介上公告。如果选择通信
方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。
基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当执行成功的基金份额合手有东谈主大会的决
议。成功的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金连续东谈主、基金托管东谈主均有
拘谨力。
（十一）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事枢纽、表决条件等
规矩，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监管规则修改导致相干
内容被取消或变更的，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可直
接对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、执行方式
（一）收益分拨原则
在收益评价日，基金连续东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行计较，计较方
法参见《招募阐述书》；
益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率为原则进行收益分拨。基于本
基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收益分拨后有可能使除息
后的基金份额净值低于面值；
在对合手有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金连续东谈主、登记结算机构可对基金收益分拨
原则进行疗养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。
（二）收益分拨决策
基金收益分拨决策中载明基金收益的界限、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、
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分拨数额及比例、分拨方式及关系手续费等内容。
（三）收益分拨决策确凿定与公告
基金收益分拨决策由基金连续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的
关系规矩在指定媒介公告。
法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。
（四）收益分拨中发生的用度
收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额合手有东谈主自行承担。
四、基金用度种类、计提方法、计提圭臬和支付方式
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金连续东谈主的基金连续费按基金金钱净值的0.80%年费率计提。
在时常情况下，基金连续费按前一日基金金钱净值的0.80%年费率计提。计较方法如
下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金连续费
E 为前一日基金金钱净值
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基金连续费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金连续费划付指示，
基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金连续东谈主。
基金托管东谈主的基金托管费按基金金钱净值的0.20%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的0.20%年费率计提。计较方法如
下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，
基金托管东谈主复核后于次月首日起 10 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
本基金看成指数基金，需根据与指数系数东谈主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可条约
的约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。
时常情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金金钱净值的年费率计提。
计较方法如下：
（1）当 E≤1 亿好意思元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当 E>1 亿好意思元时：
H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365
H 为逐日应当计提且在次日本质计提的指数使用费
E 为逐日的基金金钱净值
指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费）
，即不及 4 万好意思元时按照
年度最低指数使用费应在基金合同成功日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的
指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后从基金财产中支付。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计较方法和费率等发生疗养，本基金将选择疗养后的方法或费率计较
指数使用费。基金连续东谈主应实时按照《信息败露连续办法》的规矩在指定媒介进行公告并通
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知基金托管东谈主。此项疗养无需召开基金份额合手有东谈主大会。
条约的规矩，列入或摊入当期基金用度。
五、基金财产的投资标的和投资限制
精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境酬酢易的追踪归拢标的指数的公
募基金（包括 ETF）
、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类金钱、银行进款、货币市集
用具、股指期货等金融养殖品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但
须合适中国证监会相干规矩。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值
的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行允洽枢纽后，可
以将其纳入投资界限。
（1）投资组合限制
本基金的投资组合将恪守以下限制：
资买卖银行在境外配置的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构
评级的境外银行，但在基金托管账户的进款不错不受上述限制；
地区证券市集挂牌交易的证券金钱不得进步基金金钱净值的 10%，其中合手有任一国度或地区
市集的证券金钱不得进步基金金钱净值的 3%；
法律或基金合同规矩的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他金钱；
以不受前述限制；
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额的 20%；
交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保合手一致；
券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金连续东谈主之外的身分以致基金不合适该
比例限制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（2）金融养殖品投资
本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用连续，不得用于投契或放大交易，同
时应当严格降服下列规矩：
养殖品支付的发轫用度的总额不得高于基金金钱净值的 10%；
a、系数参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信
用评级机构评级。
b、交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价
值隔断交易。
c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金金钱净值的 20%。
品头寸及风险分析年度阐发。
（3）投资境外基金的限制
金的，该伞型基金应当视为一只基金。
A、其他基金中基金；
B、聚合基金（A Feeder Fund）；
C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金；
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（4）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当降服下列规矩：
机构评级。
一朝借方毁约，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以闲隙索赔需要。
a、现款；
b、进款阐述注解；
c、买卖单据；
d、政府债券；
e、中资买卖银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可肃除信用证。
任一或系数已借出的证券。
（5）基金不错根据闲居市集常规参与正回购交易、逆回购交易，况且应当降服下列规
定：
用评级机构信用评级。
售出证券市值的 102%。一朝买方毁约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出收
益以闲隙索赔需要。
红。
值不低于支付现款的 102%。一朝卖方毁约，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置已
购入证券以闲隙索赔需要。
职守。
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（6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未归赵证券总市值或系数已
售出而未回购证券总市值均不得进步基金总金钱的 50%。前项比例限制计较，基金因参与证
券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计入基金总金钱。
为小气基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入现款的比例
不得进步本基金金钱净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；
（7）参与未合手有基础金钱的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（10）从事承担无穷职守的投资；
（11）买卖其他基金份额，然则监管部门另有规矩的除外；
（12）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行动；
（14）依照法律法则关系规矩，由国务院证券监督连续机构规矩退却的其他行动。
运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、本质戒指东谈主或者与其有其他
要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，
应当恪守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，驻扎利益破损，合适国务院证券监督连续机构的
规矩，并履行信息败露义务。
留步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金连续东谈主在履行允洽枢纽后，本基金可相应调
整退却步履和投资限制规矩。
基金连续东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的约定。除前述本基金投资组合限制第 7）
、8）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基
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金界限变动、标的指数成份股疗养等基金连续东谈主之外的身分以致基金投资不合适基金合同约
定的投资比例规矩的，基金连续东谈主应当在 30 个交易日内进行疗养。法律法则另有规矩时，
从其规矩。
本基金不错根据届时有用的关系法律法则和监管部门的关系规矩进行融资、融券以及转
融通等相干业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相干规矩颁布后，基金连续东谈主不错在
不变嫌本基金既有投资方针、策略和风险收益特征并在戒指风险的前提下，参与融资融券业
务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提升投资效率及进行风险连续。届时基金参与
融资融券、转融通等业务的风险戒指原则、具体参与比例限制、用度进出、信息败露、估值
方法偏执他相办事项按照中国证监会的规矩偏执他相干法律法则的要求执行，无需召开基金
份额合手有东谈主大会。
六、基金金钱净值的计较方法和公告方式
本基金基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。
基金合同成功后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金连续东谈主应当至少每周公告
一次基金金钱净值和基金份额净值。如本基金投资养殖品，应当在每个责任日计较并败露基
金份额净值。
在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金连续东谈主应当在每个敞开日的第二个责任日，
通过网站、基金份额发售网点以偏执他媒介，败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金连续东谈主应当公告半年度和年度终末一个市集交易日基金金钱净值和基金份额净值。
基金连续东谈主应当在前款规矩的市集交易日的第二个责任日，将基金金钱净值、基金份额净值
和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七、基金合同变更、隔断和基金财产的计帐
（一）基金合同的变更
事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的
事项，由基金连续东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
作日内在指定媒介公告。
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基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权力义务关系发生变化或对基金份额合手有东谈主利益
无本质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额合手有东谈主大会决定的事项，
可不经基金份额合手有东谈主大会决议，而经基金连续东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国
证监会备案。
（二）基金合同的隔断
有下列情形之一的，本基金合同隔断：
接的；
标的指数不合适要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金连续东谈主召集基金份额合手
有东谈主大会对责罚决策进行表决，基金份额合手有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过
的；
发生上述情形，基金连续东谈主应当实时陈诉基金托管东谈主。
（三）基金财产的计帐
金财产进行计帐。
（1）自基金合同隔断事由之日起三十个责任日内由基金连续东谈主组织成立基金财产计帐
组，在基金财产计帐组接管基金财产之前，基金连续东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管
条约的规矩陆续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金连续东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相干业务经验的
注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主谈主
员。
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（3）基金财产计帐组负责基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同隔断情形发生后，由基金财产计帐组融合接管基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）制作计帐阐发；
（6）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法
律意见书；
（7）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。
（8）对基金财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按下列礼貌送还：
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）送还基金债务；
（4）按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）、
（2）、（3）项规矩送还前，不分拨给基金份额合手有东谈主。
计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货相干业务
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经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案阐述后 5 个责任日内由基金财产计帐
小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发领导性
公告登载在指定报刊上。
八、争议责罚方式
（一）本基金合同适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
（二）本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同关系的争议应领先
通过友好协商责罚。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商方式
责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据其时有
效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。
（三）除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主陆续履行。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
基金合同可印制成册，存放在基金连续东谈主和基金托管东谈主住所，供投资者查阅，基金合同
条目及内容应以基金合同原本为准。
广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同
（本页为《广发纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》
签署页，无正文）
基金连续东谈主：广发基金连续有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日：
签订地：
基金托管东谈主:中国银行股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订日：
签订地：
