广发纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金
托管条约
基 金 管 理 东说念主：广发基金管理有限公司
基 金 托 管 东说念主：中国银行股份有限公司
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
成立日历：2003 年 8 月 5 日
批准成立机关：中国证券监督管理委员会
批准成立文号：中国证监会证监基字200391 号
野心范围：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限包袱公司
注册本钱：14,097.8 万元东说念主民币
存续期间：捏续野心
（二）基金托管东说念主
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”
）
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表东说念主：葛海蛟
成立时辰：1983 年 10 月 31 日
组织形式：股份有限公司
东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续期间：捏续野心
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
臆度东说念主：王娟
臆度电话：
（010）66594909
野心范围：摄取公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑
与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从
事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证做事及担保；代理收付款项
及代理保障业务；提供赞助箱做事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管条约的依据、主见和原则
（一）签订托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国合同法》、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“
《基
金法》”
）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）
、《公开召募证券
投资基金信息表露管理办法》
（以下简称“《信息表露办法》”
）、《及格境内机构投资者境外证券
投资管理试行办法》
（以下简称“《试行办法》
”）、
《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投
资管理试行办法〉联系问题的文告》、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理秩序》
（以
下简称“《流动性风险管理秩序》”
）过甚他联系法律法例与《广发纳斯达克 100 交易型绽放式
指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）签订。
（二）签订托管条约的主见
本条约的主见是明确广发纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金管理东说念主与
基金托管东说念主之间在基金财产的赞助、投资运作、净值筹画、收益分拨、信息表露及相互监督等
关系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）签订托管条约的原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金投资东说念主正当权益的原则，
经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据联系法律法例的秩序及《基金合同》对下列监控事项进行约定，建
立关系的期间系统，于估值日后对基金管理东说念主的投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股、境应酬易的追踪归并标的指数的公募
基金（包括 ETF）、照章刊行或上市的其他股票、固定收益类钞票、银行入款、货币市集器用、
股指期货等金融繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须合适
中国证监会关系秩序。
基金管理东说念主应实时将拟投资的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金
管理东说念主不错根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和转机，并应实时文告基
金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥方法后，不错
将其纳入投资范围。
（1）组合限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
交易银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级
的境外银行，但在基金托管账户的入款不错不受上述限制；
区证券市集挂牌交易的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 10%，其中捏有任一国度或地区市集
的证券钞票不得朝上基金钞票净值的 3%；
律或基金合同秩序的运动受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；
不受前述限制；
的 20%；
市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素以至基金不合适该比例
限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（2）金融繁衍品投资限制
本基金投资繁衍品应当盲从下列秩序：
生品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%。
（3）投资境外基金的限制
每只境外基金投资比例不朝上本基金基金钞票净值的 20％。本基金投资境外伞型基金的，
该伞型基金应当视为一只基金。
若法律法例或中国证监会的关系秩序发生修改或变更，以至现行法律法例的投资阻隔行
为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在履行安妥方法后，本基金可相应转机阻隔
行动和投资限制秩序。
除前述投资组合限制第 7）项秩序外，基金管理东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使
基金的投资组合比例合适基金合同的约定。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动、
标的指数成份股转机等基金管理东说念主之外的要素以至基金投资不合适基金合同约定的投资比例
秩序的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进行转机。法律法例另有秩序时，从其秩序。
交易敌手库由信用品级合适《文告》要求的交易敌手组成。基金托管东说念主只对进行金融繁衍品、
证券假贷、回购交易之交易敌手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。基金管理
东说念主不错根据实际情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和转机，并文告基金托管东说念主。基金管
理东说念主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应合适交易敌手库的范围。基金托管
东说念主对交易敌手是否合适交易敌手库进行监督。
（二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的秩序及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计
算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入礼服、基金收益分拨、关系信息
表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行业务复核。
（三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违章行动，应实时文告基金管理东说念主，由基金管理东说念主限
期改良；基金管理东说念主收到文告后应实时进行查对说明并回函；在限期内，基金托管东说念主有权对通
知县项进行复查，如基金管理东说念主未予改良，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
（四）基金管理东说念主应积极联接和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在秩序时
间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要
求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东说念主应积极联接提供关所有据良友和轨制等。
（五）基金托管东说念主对基金管理东说念主对基金财产的投资运作于估值日终局且关所有据皆备后，
进行交易后的投资监控和敷陈。
（六）基金托管东说念主的投资监督敷陈的准确性和齐备性受限于基金管理东说念主过甚他中介机构
提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和齐备性不作任何担保、默示或表
示，并对这些机构的信息的准确性和齐备性所引起的死亡不负任何包袱。
（七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动(包括但不限于其投资政策及决定)过甚投资
陈诉不承担任何包袱。
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在本条约的有用期内，在不违背平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主盲从关系法
律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户和
证券账户、复核基金管理东说念主筹画的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清
算交收、关系信息表露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正
当意义未扩张或蔓延扩张基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背法律法例、《基
金合同》及本条约联系秩序时，应实时以书面形式文告基金托管东说念主限期改良，基金托管东说念主收到
文告后应实时查对并以书面形式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期
内改良的，基金管理东说念主应敷陈中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极联接基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以供
基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在秩序时辰内恢复基金管理东说念主并改正。
五、基金托管东说念主承担的受托东说念主职责和托管职责
（一）基金托管东说念主应当按照联系法律法例履行下列受托东说念主职责：
如发现投资指示或资金汇出入违法、违章，应当实时向中国证监会、外管局敷陈；
得收入；
《基金合同》约定的投资地方和限制进行管理；
《基金合同》的约定扩张基金管理东说念主的指示，实时办理计帐、交割
事宜；
《基金合同》的秩序进行申购、认购、赎回等日常交易；
《基金合同》礼服并实施收益分拨决策；
《基金合同》的秩序以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记钞票；
按关系秩序进行海出门入陈诉；
（二）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外钞票托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职
责。境外托管东说念主在履行职责经由中，因自己差错、决然等原因而导致基金财产受损的，基金托
管东说念主应当承担相应包袱。
（三）基金托管东说念主应当按照联系法律法例履行下列托管职责：
良友，其保存的时辰应当不少于 20 年；
（四）基金托管东说念主、境外钞票托管东说念主应当将其自有钞票和基金的财产严格分开。
六、基金财产的赞助
（一）基金财产赞助的原则
包括：
（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在计帐机构或其他证券连合处理系统中捏有的证券；
（2）
在过户代理东说念主处保存的连合投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主过甚境外托管
东说念主不对质券托管机构负责。
《基金
合同》及本条约另有秩序，不得自行阁下、刑事包袱、分拨基金的任何财产。
三方机构履行。
证券登记等托管业务。
算时，不得将任何证券、非现款钞票过甚收益归入其计帐财产；境外托管东说念主因上述同样原因进
行断绝计帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款钞票过甚收益归入其计帐
财产，但当地的法律、法例和市集旧例不允许托管证券孤独于计帐财产的情况除外。基金托管
东说念主应当确保自身及境外托管东说念主选择交易上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何部分不
会在其进行计帐时，算作可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管钞票的任何一部
份将被视为托管东说念主的计帐财产时﹐托管东说念主应尽快文告基金管理东说念主。两边融会在全球托管模式
下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除监犯律法例及废除或清盘方法明文规
定该等现款不归于计帐财产外。
（二）什物证券赞助
基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”
）提供
赞助做事，但需取决于该市集上是否有此类做事：
东说念主需要的信息奉告基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方运输至基金托管东说念主的途中安
排保障或运载。如基金管理东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金托
管东说念主被要求寄托此类证券时，基金托管东说念主会安排安妥的运载。经基金管理东说念主请求，基金托管东说念主
可安排安妥保障。在什物证券寄托经由中产生的保障费（如有）、运载费过甚他合理用度将由
基金管理东说念主支付。
损坏，托管东说念主只对因自身纰缪或差错形成的径直死亡负责，但托管东说念主应协助管理东说念主从运载做事
提供商处或保障公司处追回死亡。
从多数认同的行业信息起首处获取，托管东说念主不可保证此等信息的齐备性和准确性，与此证券有
关的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券联系的、及期间出入付款并将齐备
准确的公司行动信息转达给管理东说念主的才能是受到与此类证券联系的行业和市集旧例制约的。
托管东说念主仅在实际收到联系此类公司行动信息，且莫得因刊行方过甚护士人或其他联系各方所设
的适度要求而被辞谢参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券做事。在不违背此款秩序
的前提下，托管东说念主仍应尽合理努力获取该类信息。
（三）基金召募期间及召募资金的验资
“认购专户”。
有东说念主东说念主数合适基金合同过甚他联系秩序后，基金管理东说念主应在秩序时辰内，聘任具有从事证券相
关业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由插足验资的 2 名或 2
名以上中国注册管帐师署名方为有用。验资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一起资金
划入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一
致。
按秩序办理退款等事宜。
（四）基金银行账户的开立和管理
管东说念主赞助和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金
收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。
管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务之外的行径。
（五）基金证券账户的开立和管理
交易所或登记结算机构的业务公法开立证券账户。
管理东说念主以及各自寄托代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务之外的行径。
管理和阁下由基金管理东说念主负责。
将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是否以
风雅形式转让）
。
（六）其他账户的开立和管理
金合同的秩序，由基金托管东说念主或境外钞票托管东说念主负责开立。新账户按联系公法使用并管理。
从其秩序办理。
（七）基金财产投资的联系有价凭证等的赞助
基金财产投资的有价凭证等的赞助按真什物证券关系秩序办理。基金托管东说念主对其之外机
构实际有用欺压的有价凭证不承担包袱。
（八）与基金财产联系的首要合同的赞助
基金托管东说念主按照法律法例赞助由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的首要合同及有
关凭证。基金管理东说念主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的
原件提交给基金托管东说念主。除另有秩序外，基金管理东说念主或其寄托的第三方机构在代表基金签署与
基金财产联系的首要合同期一般应保证有两份以上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至
少各捏有一份本来原件。首要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按秩序各自赞助至少 20 年。
七、公司行动
基金托管东说念主收到与证券账户中捏有的证券关系的公司行动信息后，应在合理时辰内将公
司行动及回复的截止期限以合适的方式文告基金管理东说念主。若基金管理东说念主莫得在回复截止期限
前发出联系公司行动的指示，基金托管东说念主将按照默许的公司行动指示行事。若无预先约定，
基金托管东说念主有权出于基金利益计议按照交易上合理的方式自行决定选择或不选择行动，而不
承担任何包袱。
八、备用信贷做事
为应付交易计帐等临时用途，经基金管理东说念主请求，基金托管东说念主可代为向境外托管东说念主请求不
朝上基金净值 10%的授信垫款。基金管理东说念主应按时返还境外托管东说念主垫付的欠款，支付约定的利
息和其他用度。
基金托管东说念主（或授权境外托管东说念主）可从该基金开立于托管东说念主或境外托管东说念主处的开立的任何
现款账户径直扣除因使用上述垫款而给基金托管东说念主及境外托管东说念主产生的欠债（包括基金托管
东说念主及境外托管东说念主垫付的现款、以约定利率筹画的利息以及关系合理用度，以下统称“欠债”）
。
若现款账户余额不足以统统偿付该欠债，托管东说念主及境外托管东说念主将文告管理东说念主补足相应款项；若
在托管东说念主或境外托管东说念主秩序的使命日内仍未补足，则基金托管东说念主有权（或授权境外托管东说念主）留
置该基金项下钞票，并从本基金证券账户中径直处置价值止境的证券以退回剩余欠债。如发生
选择以上措施仍不可偿还欠债的顶点情况时，管理东说念主有包袱选择其他措施，使上述欠债得到全
额偿付。
九、指示的发送、说明及扩张
基金管理东说念主或其寄托的第三方机构在阁下基金财产时向基金托管东说念主或境外钞票托管东说念主发
送包括但不限于资金划拨和交易计帐交收指示，基金托管东说念主扩张基金管理东说念主或其寄托的第三
方机构的指示、办理基金的资金往还等联系事项。
（一）基金管理东说念主对与指示联系的书面授权
，载明基金管
理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”
）及各个东说念主员的权限范围。基金管理
东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。在基金管理东说念主
通过 SWIFT 或其他电子数据传输方式发送指示的情况下，基金管理东说念主应当预先向基金托管东说念主
发出版面文告（以下称“授权文告”），载明基金管理东说念主有权发送指示的电文地址或其他可识别
的指示起首，以及指示种类或指示范围。
签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权文告应当以传
确实形式发送给基金托管东说念主，同期电话文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到文告后应向基金管理
东说念主电话说明，授权于文告载明的时辰成功。基金管理东说念主在尔后 3 个使命日内将授权文告文献原
件送交基金托管东说念主。
基金托管东说念主发出对其寄托的第三方机构的书面授权文告，书面授权文告应包含的内容、发送方
式、签署方式以及说明方式参照以上 1-2 项约定处理。
作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。
（二）指示的内容
括但不限于种种资金划拨指示(含赎回付款指示、现款替代退款指示、现款差额付款指示、分
红付款指示)、交易计帐交收指示、什物证券出入库指示等。
币别、金额、账户和其他必要信息，并应合适授权文告载明的要求。
（三）指示的发送、说明及扩张的时辰和方法
指示由基金管理东说念主用传真或其他两边说明的方式向基金托管东说念主或境外托管东说念主发送。对于
合适授权文告及约定方法的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。但若是基金管理东说念主如故废除或
窜改授权文告，况且基金托管东说念主根据本条约说明后，则对于尔后原交易指示发送东说念主员或机构无
权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱，授权已窜改但未文告基金托管
东说念主的情况除外。
基金管理东说念主寄托第三方机构向基金托管东说念主发送指示的，基金管理东说念主搪塞其寄托的第三方
机构发送的指示负责。
指示发出后，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主或境外托管东说念主说明。
基金管理东说念主和基金托管东说念主将另行约定某些指示的接收截止时辰，基金管理东说念主应在接收截
止时辰前向基金托管东说念主发出指示并与基金托管东说念主或境外托管东说念主说明。指示传输不足时、未能留
出满盈的划款时辰，以至资金未能实时到账、证券计帐交收延误所形成的死亡由基金管理东说念主承
担。
基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有满盈的资金余额，确
保基金的证券账户有满盈的证券余额。对超头寸的指示，以及朝上证券账户证券余额的指示，
基金托管东说念主可不予扩张，但应立即文告基金管理东说念主，由此形成的死亡，由基金管理东说念主承担，但
基金托管东说念主可根据基金管理东说念主的请求提供融资做事。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先文告基金管理东说念主其名单，并与基金管
理东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主在经受指示时，搪塞投资指示的要素是否皆全、印
鉴是否与被授权东说念主预留的授权文告相符等进行口头真确性的查验，对正当合规的指示，基金托
管东说念主应在规按期限内扩张，不得分歧理拖延。
（四）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩张的处理方法
基金托管东说念主因未正确扩张基金管理东说念主正当合规的指示，以至本基金的利益受到损伤，基金
托管东说念主情愿担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对扩张基金管理东说念主的正当合规指示对基金造
成的死亡不承担任何包袱。
（五）更换授权文告的方法
基金管理东说念主若对授权文告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，及
/或权限的修改）
，应当至少提前 1 个使命日文告基金托管东说念主；修改授权文告的文献应由基金管
理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表
东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权文告的修改应当以传确实形式发送给基金托管东说念主，同期电话通
知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更文告后应向基金管理东说念主电话说明。基金管理东说念主对授权文告
的内容的修改经基金托管东说念主说明后于文告载明的成功时辰成功。基金管理东说念主在尔后 3 个使命
日内将对授权文告修改的文献原件送交基金托管东说念主。
十、交易及计帐交收安排
基金的交易及计帐交收指基金在交易经由、申购赎回经由和基金现款分成经由中的结算
交收。
（一）基金投资证券后的计帐交收安排
基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交
易成交后果和交易成交形式具体办理。
若是因为基金托管东说念主自身差错在计帐上形成基金财产的死亡，应由基金托管东说念主负责补偿
基金所遇到的径直死亡；若是由于基金管理东说念主违背市集操作公法的秩序进行超买、超卖等原因
形成基金投资计帐贫困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负
责处置，由此给基金形成的径直死亡由基金管理东说念主承担。
基金管理东说念主应选择合理措施，确保在资金结算前有满盈的资金头寸用于交易资金结算。
基金管理东说念主授权基金托管东说念主过甚境外托管东说念主，但基金托管东说念主过甚境外托管东说念主莫得义务，在
账户现款不足的情况下垫付完成交易所需现款。基金管理东说念主认同除非基金管理东说念主实时支付，基
金托管东说念主过甚境外托管东说念主所垫付的现款及关系的合理用度应从基金管理东说念主的基金财产中支付。
基金管理东说念主认同，基金托管东说念主过甚境外托管东说念主有权径直从基金财产的现款账户中扣除其所垫
付的现款及关系的合理用度。若相应现款账户中的金额不足，基金管理东说念主应当按照基金托管东说念主
过甚境外托管东说念主的书面文告，向基金托管东说念主过甚境外托管东说念主补足所需现款空额，不然，基金托
管对基金财产按照本款第 2、3 项约定享有抵销或留置权。
在法律法例许可的范围内，基金托管东说念主无需预先文告基金管理东说念主，用本条约项下基金对基
金托管东说念主所负的任何付款义务抵销基金托管东说念主在本条约项下对基金所负的任何付款义务，而
不管各项义务的付款地和币种(为此主见，基金托管东说念主不错进行任何苦要的货币兑换)。
基金托管东说念主对因本条约而导致的基金财产对基金托管东说念主或境外托管东说念主的通盘债务在未得
到按时退回的情况下，领有留置权。留置权的效劳应捏续至在本条约项下基金财产对基金托管
东说念主的债务得以退回为止。
（1）资金账主见查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主对资金账目按日核实，保证账实相符。
（2）证券账主见查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，保证账实相符。
（二）基金申购和赎回业务处理的基本秩序
式基金的数据传送给基金托管东说念主，赎回绽放式基金的数据则在每个绽放日的下两个使命日前
传送给基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回绽放式基金的数据准确、齐备性负责。
基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。
现款替代退补款、现款差额的结算。
效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商处置处理方式。基
金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系秩序保存。
期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主应实时文告基金
管理东说念主选择措施进行催收，由此给基金形成死亡的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金
的死亡。
拨付赎回款、现款替代退款或进行基金分成时，如基金托管账户有满盈的资金，基金托管
东说念主应按时拨付；因基金托管账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管
理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主可依据本条约约定根据管理东说念主的请求提
供融资做事。
资金指示的花式、内容、发送、接收和说明方式等除与投资指示一样外，其他部分另行规
定。
（三）申购、赎回的资金计帐
基金托管东说念主应在逐日日终查对登记结算机构发送的资金余额；申购发生的现款差额于 T+3
日交收，赎回发生的现款差额于 T+4 日交收，基金托管东说念主根据登记结算机构的结算文告办理资
金的划拨；申购现款替代款的退款、补款和赎回现款替代款的退款由基金管理东说念主根据《招募说
明书》的关系秩序办理。
（四）基金现款分成的资金计帐
东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。
十一、外汇交易
如基金管理东说念主需通过中行办理境内即期结售汇，需与中行另行签订《中国银行即期结售汇
条约》
，并按照该条约中约定的授权要求、换汇价钱、指示花式、交易截止时辰过甚它要求进
行交易及结算。
十二、基金钞票净值筹画和管帐核算
基金财产的净值筹画和管帐核算按照关系的法律法例进行。
（一）基金财产订价
基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金管理东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进
行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着至心原则，依赖本条约所约定
的牙东说念主、订价做事机构或其他机构的订价信息，但在不存在差错的前提下，基金托管东说念主、境
外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和齐备性不作任何担保，并对这些机构的信息的准
确性和齐备性所引起的基金管理东说念主或基金财产死亡不负任何包袱。
（二）基金钞票净值的筹画和复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指基金钞票净值除
以基金份额总额后的价值。
基金管理东说念主每个使命日对基金进行估值，估值原则应合适《基金合同》、
《证券投资基金会
计核算业务相通》过甚他法律法例的秩序。每个使命日 15：00 之前，基金管理东说念主将前一日的
基金估值后果以两边说明的形式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值后果后进行
复核，并在当日 18：00 之前以两边说明的方式将复核后果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主
按期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。
基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
关系法律法例的秩序或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和改良。
估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即给予改良，并选择合理的措施防
止死亡进一步扩大；计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应通报基金托管东说念主并
向中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中
国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有秩序的，按其秩序处理。
内，基金份额净值以基金管理东说念主的筹画后果为准,基金管理费和基金托管费也应以基金管理东说念主
的净值筹画后果计提。
东说念主的实际死亡，基金管理东说念主搪塞此承担包袱。若基金托管东说念主筹画的净值数据正确，则基金托管
东说念主对该死亡不承担包袱；若基金托管东说念主筹画的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也情愿担部分
未正确履行复核义务的包袱。若是上述失实形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的失当得利，且
基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金管理东说念主应负责向失当得利之主体主
张返还失当得利。若是返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双
方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。
抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选择必要、安妥、合理的措施进行查验，然而未
能发现该失实的，由此形成的基金财产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。
但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒弃由此形成的影响。
成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹画后果对外给予公布，基金托管东说念主不错将
关系情况报中国证监会备案。
（三）基金管帐核算
基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成功后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐
处理原则，分歧独或然缔造、登记和赞助基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对，
相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理
方法为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务主见进行查对。如发现有在不符，两边
应实时查明原因并改良。
基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分歧孤独编制。月度报表的编制，应于每月
终了后 5 个使命日内完成。
《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金管理东说念主至少每年
更新一次基金招募说明书。
基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，并将年度敷陈正文
登载于指定网站上，将年度敷陈辅导性公告纲领登载在指定报刊引子上。基金年度敷陈的财务
管帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半
年终局之日起二个月内，编制完成基金中期敷陈，并将中期敷陈正文登载在指定网站上，将中
期敷陈辅导性公告纲领登载在指定引子报刊上。基金管理东说念主应当在每个季度终局之日起 15 个
使命日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告
登载在指定报刊上并将季度敷陈登载在指定引子上。
《基金合同》成功不足 2 个月的，基金管
理东说念主不错不编制当期季度敷陈、半年度敷陈或者年度敷陈。
基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收
到后应 3 个使命日内进行复核，并将复核后果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度敷陈完
成当日，将联系敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个使命日内完成复核，
并将复核后果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在半年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供给基
金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个使命日内完成复核，并将复核后果书面文告基金
管理东说念主。基金管理东说念主在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在
收到后 15 个使命日内完成复核，并将复核后果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管
东说念主之间的上述文献往还均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同
查明原因，进行转机，转机以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理
东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的月度敷陈上加盖业务章，在
季报、中期报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核看法书
或进行电子说明，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日
之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权
就关系情况报证监会备案。
十三、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
配利润指终局收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数。
（二）基金收益分拨的时辰和方法
托管东说念主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的审核，并将审核看法书面文告基金管
理东说念主，基金收益分拨决策礼服后，由基金管理东说念主依照《信息表露办法》的联系秩序在指定引子
公告；若是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托
管东说念主有义务将收益分拨决策及关系情况的说明提交中国证监会备案并书面文告基金管理东说念主，
在上述文献提交收场之日起基金管理东说念主有权柄对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管
东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收益分拨决策，但有左证发挥该决策违背法律法例及《基金合
同》的除外。
放日将分成资金划出。
十四、基金信息表露
（一）遮蔽义务
基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予遮蔽。基
金管理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开表露之前，先行对两边和基金份额
捏有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主暴露。法律法例另有秩序的除外。
《基金合同》及本条约秩序的义务所
必要之外，不得为其他主见使用、利用其所明察的基金的遮蔽信息，况且应当将遮蔽信息限制
在为履行前述义务而需要了解该遮蔽信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管理
东说念主或基金托管东说念主违背遮蔽义务：
（1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致遮蔽信息被表露、暴露或公开；
（2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为盲从和遵循法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机
构的号召、决定所作念出的信息表露或公开。
（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息表露中的职责和信息表露方法
《基金合同》的秩序各自承担相应的信
息表露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极联接、相互督促、相互监督，保证其履行按照
法定方式和时限表露的义务。
基金居品良友概要、基金净值信息、申购赎回清单公告过甚他必要的公告文献，由基金管理东说念主
和基金托管东说念主按照联系法律法例的秩序给予公布。
务所审计。
以根据需要在其他全球引子表露信息，然而其他全球引子不得早于指定引子表露信息，况且在
不同引子上表露归并信息的内容应当一致。
照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例秩序将信息
置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统调停致。
和基金份额净值），基金管理东说念主应实时向中国证监会敷陈，并与基金托管东说念主协商选择援救措施。
不可抗力情形清除后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时复原办理信息表露。
（三）基金托管东说念主敷陈
基金托管东说念主应按《基金法》
、《运作办法》、
《信息表露管理办法》和其他联系法律法例的规
定于每个上半年度终局后两个月内、每个管帐年度终局后三个月内在基金中期敷陈及年度报
告平分歧出具托管东说念主敷陈。
十五、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理东说念主的基金管理费（按基金钞票净值的0.80%年费率计提。
在常常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的0.80%年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.80%÷以前天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的0.20%年费率计提。
在常常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的0.20%年费率计提。筹画方法如下：
H=E×0.20% ÷以前天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，
基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
本基金算作指数基金，需根据与指数通盘东说念主 NASDAQ OMX 集团签署的指数使用许可条约的
约定向 NASDAQ OMX 集团支付指数使用费。
常常情况下，基金逐日应支付的指数使用费在次日按逐日基金钞票净值的年费率计提。计
算方法如下：
（1）当 E≤1 亿好意思元时：
H=E×0.06%÷365
（2）当 E>1 亿好意思元时：
H＝1 亿好意思元×0.06%÷365+（E-1 亿好意思元）×0.04%÷365
H 为逐日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为逐日的基金钞票净值
指数使用费收取下限为每年 4 万好意思元（年度最低指数使用费），即不足 4 万好意思元时按照 4
万好意思元收取。
年度最低指数使用费应在基金合同成功日及基金运作每满一整年时支付，逐日应支付的
指数使用费按季度从以前支付的年度最低指数使用费中抵扣。在指数使用费支付日，基金管理
东说念主向基金托管东说念主发送基金指数使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后从基金财产中支付。若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
若是指数使用费的筹画方法和费率等发生转机，本基金将选拔转机后的方法或费率筹画
指数使用费。基金管理东说念主应实时按照《信息表露管理办法》的秩序在指定媒体进行公告并文告
基金托管东说念主。此项转机无需召开基金份额捏有东说念主大会。
（三）其他用度
基金上市费及年费、因基金的开户、证券交易、证券计帐交收、证券登记存管而产生的各
项用度、基金合同成功以后的基金信息表露用度、基金合同成功后的管帐师费和讼师费、基金
的资金汇划用度、外汇兑换交易的关系用度、与基金财产缴征税收联系的手续费、汇款费等、
代表基金投票或其他与基金投资行径联系的用度以及按照国度联系秩序不错列入的其他用度
等根据联系法例及关系合同的秩序，按用度实际开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。
（四）不列入基金用度的花样
基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基金财产的死亡，
以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。对于违背法律法例、《基金合
同》
、本条约过甚他联系秩序的基金用度（包括基金用度的计提方法、计提步履、支付方式等），
不得从任何基金财产中列支。
（五）基金管理费和基金托管费的转机
基金管理东说念主和基金托管东说念主可协筹议情镌汰基金管理费和基金托管费，此项转机不需要基
金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表露办法》的
联系秩序在指定引子上公告。
十六、基金份额捏有东说念主名册的赞助
（一）基金份额捏有东说念主名册的内容
基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册包括以下几类：
（二）基金份额捏有东说念主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主或登记结算机构应在
每半年度终局后 5 个使命日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终局时的基金份额捏
有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份
额捏有东说念主名册，基金管理东说念主或登记结算机构应在关系的名册生成后 5 个使命日内向基金托管
东说念主提供。
（三）基金份额捏有东说念主名册的赞助
基金托管东说念主应妥善赞助基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏有东说念主名册，基
金管理东说念主应实时向中国证监会敷陈，并代为履行赞助基金份额捏有东说念主名册的职责。基金托管东说念主
搪塞基金管理东说念主由此产生的赞助费给予补偿。
基金托管东说念主对基金份额捏有东说念主名册负有遮蔽义务。除法律法例、基金合同和本条约另有规
定外，基金托管东说念主不得将基金份额捏有东说念主名册过甚中的任何信息以任何方式向任何第三方披
露，基金托管东说念主应将基金份额捏有东说念主名册过甚中的信息限制在为履行基金合同和本条约之目
的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。
十七、基金联系文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的纪录、账册、报表和其他关系良友。基金托管
东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关系良友。基金管理东说念主和基金托管东说念主都
应当按秩序的期限赞助。保存期限不少于 20 年。
（二）合同档案的成立
与基金财产联系的首要合同的正天职别由基金管理东说念主和基金托管东说念主赞助，除另有秩序外，
基金管理东说念主在代表基金签署与基金财产联系的首要合同期一般应保证有两份以上的本来，以
便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份本来原件。基金管理东说念主在签署该等首要合同文本
后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应
文献。
（四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和蹙迫合同等，并保存至少 20 年以上。
（五）基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金联系文献档案均负有遮蔽义务，任何一方不得在基
金联系文献档案公开表露前，先行向两边和基金份额捏有东说念主大会之外的任何机构或个东说念主表露，
法律法例和基金合同另有秩序的除外。
十八、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换、境外托管东说念主的选任
（一）基金管理东说念主职责断绝后，仍应妥善赞助基金管理业务良友，并与新任基金管理东说念主或
临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的叮咛手续。基金托管东说念主应给予积极联接，并与新任基
金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善赞助基金财产和基金托管业务良友，并与新任基
金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续。基金管理东说念主应给
予积极联接，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。
（三）境外托管东说念主的选任：
管东说念主的义务，在此种情形下，基金托管东说念主对境外托管东说念主的歇业等非践约行动不承担包袱。
（四）其他事宜见《基金合同》的关系约定。
十九、阻隔行动
（一）
《基金法》第二十条、第三十九条阻隔的行动。
（二）
《基金法》第七十四条阻隔的投资或行径。
（三）除根据基金管理东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有秩序外，基金托管东说念主不得动
用或刑事包袱基金财产。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主的高等管理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本条约阻隔的其他行动。
二十、托管条约的修改、断绝与基金财产的计帐
（一）托管条约的修改方法
本条约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面形式对条约进行修改。修改后的新条约，其内
容不得与基金合同的秩序有任何龙套。基金托管条约的变更报中国证监会备案后成功。
（二）基金托管条约断绝的情形
发生以下情况，本托管条约断绝：
《运作办法》或其他法律法例秩序的断绝事项。
（三）基金财产的计帐
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的秩序对本基金的财产进行
计帐。
二十一、爽约包袱
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违背法律法例、基金合同或本
托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分歧对各自的行动照章承担
补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱。
（二）当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成死亡的，应就径直死亡进行补偿；另
一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向爽约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
外。当事东说念主迟误履行后发生不可抗力的，不可免除包袱；
算作而形成的死亡等；
对这些机构提供的数据和信息的准确性和齐备性所引起的死亡不负包袱。
（三）当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时选择必要的措施，极力防卫损
失的扩大。
（四）爽约行动虽已发生，但本托管条约八成持续履行的，在最大适度地保护基金份额捏
有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本条约。
（五）在基金托管东说念主莫得纰缪、非凡或诓骗行动的情况下，因履行本条约而被索赔、诉讼、
处罚等而产生的死亡、用度等(统称“死亡”)，基金管理东说念主应向基金托管东说念主给予补偿并使基金
托管东说念主免受任何损伤。
（六）为明确包袱，在不影响本条约本条其他秩序的多数适用性的前提下，基金管理东说念主和
基金托管东说念主对由于如下行动形成的死亡的包袱承担问题，明确如下：
承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金管理东说念主的实际授权（举例基金管理东说念主在废除或变更
授权权限后未能实时文告基金托管东说念主）；
导致基金托管东说念主扩张了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；
的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；
同意基金管理东说念主的筹画后果，则基金托管东说念主也情愿担未正确履行复核义务的相应包袱；
东说念主复核后同意基金管理东说念主的筹画后果，则基金托管东说念主也情愿担未正确履行复核义务的相应责
任；
计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受损伤方形成的径直死亡，若由于
两边原因导致本基金不可依据证券登记结算机构的业务公法实时计帐的，两边应按照各自的
差错进程对形成的径直死亡合理分管包袱。
二十二、争议处置方式
因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商处置，但若自一方书面提倡协商
处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的
中国海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决
是终局的，对当事东说念主均有管理力。
争议处理期间，两边当事东说念主应各自持续履行基金合同和本托管条约秩序的义务，爱护基金
份额捏有东说念主的正当权益。
本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
二十三、托管条约的效劳
两边对托管条约的效劳约定如下：
（一）基金管理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管条约草案，应经托管协
议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权署名东说念主署名，条约当事东说念主两边根据中国证监会
的看法修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为防范文本。
（二）托管条约自两边签署之日起成立，自基金合同成功之日起成功。托管条约的有用期
自其成功之日起至该基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管条约自成功之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律管理力。
（四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报中国证监会和银行业监督管理机构各一
份，每份具有同等法律效劳。
二十四、其他事项
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当事
东说念主依据基金合同、联系法律法例等秩序协商办理。
二十五、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权署名东说念主签章、签订地、签订日。
（以下无正文）
（本页为《广发纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金托管条约》签署页，无正
文）
基金管理东说念主：广发基金管理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表署名东说念主：
签订地：
签订日：
基金托管东说念主:中国银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订地：
签订日：
