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9月11日金融一线音书，中国东谈主民银行贵州省分行行政处罚信息公示表深远，四川天府银行股份有限公司贵阳分行存在以下9项不法举止类型，受到劝诫，并被罚金263.5万元。
1．违犯金融统计干系法规；
2．违犯账户责罚法规；
3．违犯数据安全责罚法规；
4．违犯反赝品币业务责罚法规；
5．违犯信用信息会聚、提供、查询及干系责罚法规；
6．未按法规实施客户身份识别义务；
7．未按法规保存客户身份贵寓和交纪行载；
8．未按法规报送大额交游报告概况可疑交游报告；
9．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。
此外，该行还有5名时任高管被罚。王某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行行长）对上述1、2、3、4项不法举止负有拖累，被罚金10.3万元；熊某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行行长助理）对上述1、2项不法举止负有拖累，被罚金5.5万元；田某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行行长助理）对上述1、2、3项不法举止负有拖累，被罚金5.8万元；肖某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行风险责罚及法律合规部副总司理（主执使命））对上述1、2项不法举止负有拖累，被罚金5.5万元；卢某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行零卖业务部副总司理（主执使命））对上述1、2、3项不法举止负有拖累，被罚金5.8万元。
| 中国东谈主民银行贵州省分行行政处罚信息公示表 | ||||||||
| （编号：贵银处罚〔2025〕 0001号） | ||||||||
| 公示单元称号：中国东谈主民银行贵州省分行 | ||||||||
| 序号 | 当事东谈主称号 | 行政处罚决定书文号 | 不法举止类型 | 行政处罚本体 | 作出行政处罚决定机关称号 | 作出行政处罚决定日历 | 公示期限（自公示之日起打算） | 备注 |
| 1 | 四川天府银行股份有限公司贵阳分行 | 贵银罚决字〔2025〕1号 |
1．违犯金融统计干系法规； 2．违犯账户责罚法规； 3．违犯数据安全责罚法规； 4．违犯反赝品币业务责罚法规； 5．违犯信用信息会聚、提供、查询及干系责罚法规； 6．未按法规实施客户身份识别义务； 7．未按法规保存客户身份贵寓和交纪行载； 8．未按法规报送大额交游报告概况可疑交游报告； 9．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。 |
劝诫，罚金263.5万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 五年 | |
| 2 | 王某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行行长） | 贵银罚决字〔2025〕2号 |
对四川天府银行股份有限公司贵阳分行以下不法举止负有拖累： 1．未按法规实施客户身份识别义务； 2．未按法规保存客户身份贵寓和交纪行载； 3．未按法规报送大额交游报告概况可疑交游报告； 4．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金10.3万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 五年 | |
| 3 | 熊某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行行长助理） | 贵银罚决字〔2025〕3号 |
对四川天府银行股份有限公司贵阳分行以下不法举止负有拖累： 1．未按法规实施客户身份识别义务； 2．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金5.5万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 五年 | |
| 4 | 田某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行行长助理） | 贵银罚决字〔2025〕4号 |
对四川天府银行股份有限公司贵阳分行以下不法举止负有拖累： 1．未按法规保存客户身份贵寓和交纪行载； 2．未按法规报送大额交游报告概况可疑交游报告； 3．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金5.8万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 五年 | |
| 5 | 肖某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行风险责罚及法律合规部副总司理（主执使命）） | 贵银罚决字〔2025〕5号 |
对四川天府银行股份有限公司贵阳分行以下不法举止负有拖累： 1．未按法规实施客户身份识别义务； 2．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金5.5万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 五年 | |
| 6 | 卢某（时任四川天府银行股份有限公司贵阳分行零卖业务部副总司理（主执使命）） | 贵银罚决字〔2025〕6号 |
对四川天府银行股份有限公司贵阳分行以下不法举止负有拖累： 1．未按法规保存客户身份贵寓和交纪行载； 2．未按法规报送大额交游报告概况可疑交游报告； 3．与身份不解的客户进行交游概况为客户开立匿名账户、化名账户。 |
罚金5.8万元 | 中国东谈主民银行贵州省分行 | 2025年8月28日 | 五年 | |
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