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渤海汇金 2 个月滚动持有债券型    发起式证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024 年第 1 号） 基金管理东说念主：渤海汇金证券财富管理有限公司  基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司       二零二四年十一月 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书                     蹙迫教唆   本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2024 年 2 月 7 日证监许可【2024】284 号文准予召募注册。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容果真、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集远景和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会分歧本基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分 散投资，申斥投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、羼杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、 货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期， 也将承担不同进度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的 收益风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 羼杂型基金，高于货币市集基金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应 崇拜阅读本基金的《招募说明书》、                《基金合同》及基金居品尊府纲领等信息线路 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面相识本基金的风险收 益特征和居品脾气，并充分议论自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。   本基金投资财富解救证券，财富解救证券是一种债券性质的金融用具。财富 解救证券的风险主要包括财富风险及证券化风险。财富风险源于财富自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发挥为信用评级风险、法律风险 等。   本基金按照基金份额发售面值东说念主民币 1.00 元发售，在市集波动等身分的影 响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东说念主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品脾气，充分议论自身的风险承受 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括市集风险、基金 运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金荒芜的风险等。无数赎回风险是开 放式基金所荒芜的一种风险，对本基金而言，若单个洞开日内的基金份额净赎回 恳求（赎回恳求份额总额加上基金诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额 总额及基金诊治中转入恳求份额总额后的余额）超过前一洞开日的基金总份额的   本基金对每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期。每个运作期到期日前，基 金份额持有东说念主弗成建议赎回恳求，因此濒临流动性风险。若投资者莫得按轨则及 时提交灵验赎回恳求，可能因本基金进入下一个运作周期而无法实时赎回基金份 额。投资者应提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基金份额而带来的风险。本 基金份额净值可能存在波动，投资者在运作期到期日赎回时可能承担因基金份额 净值变化引致的投资风险。本基金称呼为渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式 证券投资基金，可是由于周末、法定节沐日等原因，每份基金份额的施交运作期 期限或有不同，可能长于或短于 2 个月。   投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读《招募说明书》、                                 《基金 合同》、基金居品尊府纲领等信息线路文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资办法、投资期限、投资训导、财富情景等判断基金是否和投资东说念主的 风险承受智商相妥贴。   基金管理东说念主承诺以恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预 示其畴昔事迹发挥。基金管理东说念主所管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹 发挥的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金销售业务资历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见更新的招募说明书、本基金的基金份额 发售公告等关系公告。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者超 过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法 赐与抑止的情形导致被迫达到或者超过 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             招募说明书 定的，从其轨则。   本次更新仅波及基金司理。其他信息内容截止日为 2024 年 5 月 28 日。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                                 招募说明书                           目        录 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书                  第一部分       序言   《渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“      《销售办法》”）、              《公开召募证券投资基金运作管理办法》                               （以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信 息线路办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简 称“《流动性风险管理轨则》”）、《渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他联系法律法例编写。   本招募说明书发扬了渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金 的投资标的、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资 东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要害遗 漏，并对其果真性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募的。本招募说明书由渤海 汇金证券财富管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主手脚基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东说念主应按照 《基金法》、基金合同偏执他联系轨则享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 月滚动持有债券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 式证券投资基金招募说明书》偏执更新 资基金基金份额发售公告》 资基金居品尊府纲领》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有治理力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出 的更正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的更正 机关对其频频作念出的更正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准汲引并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其频频更正）及关系法律法例轨则， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管等业务 中国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主刚烈了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 产管理有限公司或接受渤海汇金证券财富管理有限公司寄托代为办理登记业务 的机构，本基金的登记机构为渤海汇金证券财富管理有限公司 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得超过 3 个月 成效日；对于每份申购份额的第一个运作期肇端日，指该基金份额申购阐述日； 对于上一运作期到期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇端日，指该基金份 额上一运作期到期日后的下一日 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购恳求日（对申购份额而言，下同） 作日）；第二个运作期到期日指基金合同成效日或基金份额申购恳求日 4 个月后 的月度对日（如该对应日为非服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务日）； 后续运作期到期日依此类推 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书 非服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务日 洞开日     《业务司法》：指《渤海汇金证券财富管理有限公司公募基金业务司法》， 是由基金管理东说念主制定并频频更正的、表率基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基 金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 管理东说念主届时灵验公告轨则的条件，恳求将其持有基金管理东说念主管理的、已通达基金 诊治业务的某一洞开式基金的全部或部分基金份额诊治为吞并基金管理东说念主管理 的且已通达基金诊治业务的其他洞开式基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入 恳求份额总额后的余额）超过上一洞开日基金总份额的 10% 条件的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别划分诞生代码，划分 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 筹划和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份 额和 C 类基金份额 本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈 申购款偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、财富解救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到刚正对待 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 运作，由基金管理东说念主、基金管理东说念主股东、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指 基金管理东说念主职工中具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不 低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金管理东说念主股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 账户进行处置算帐，办法在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要害不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要害不确 定性的财富 件 行政区、澳门相等行政区和台湾地区法律 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                         招募说明书                 第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况 称呼        渤海汇金证券财富管理有限公司           深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路128号基金小镇对冲 住所           基金中心506           深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路128号基金小镇对冲 办公地址           基金中心506 法定代表东说念主     皆朝日            汲引日历      2016年5月18日 批准汲引机关    中国证监会          批准汲引文号 证监许可 20163号           有限服务公司 组织局面                     注册本钱      11亿元东说念主民币           （法东说念主独资） 存续期限      不时操办           议论东说念主       刘佳 电话        022-23861655   传真        022-23861651   渤海汇金证券财富管理有限公司成立于 2016 年 5 月 18 日，是经中国证监会 批准（证监许可20163 号文）汲引的世界性财富管理公司。公司注册本钱为 11 亿元东说念主民币，公司是渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）下属的全 资子公司，股权结构为渤海证券股份有限公司出资比例 100%。   公司的主要业务是证券财富管理、公开召募证券投资基金管理业务及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。   二、主要东说念主员情况   皆朝日先生，董事，中国国籍，无境外永恒居留权，EMBA。1988 年参加工 作，曾任天津市日用五金工业公司教师，天津朔方海外相信投资公司证券总部副 总司理，渤海证券经纪业务总部总司理助理，总司理助理兼中心营业部总司理， 经纪业务总部副总司理（主理服务），经纪业务总部总司理兼上海分公司总司理， 经纪业务总监兼经纪业务、机构业务总部总司理等职务。2017 年 9 月于今担任 渤海证券高档管理东说念主员，历任渤海证券经纪业务总监、董事会秘书、信用业务总 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书 监等职务。现任渤海证券信用业务总监兼公司董事长。   刘嫣女士，董事，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士，公司讼师。2001 年参加服务，历任互联通网罗科技法律参谋人，渤海证券总裁办法律事务部副司理、 风险抑止总部法律事务部司理、风险抑止总部副总司理、法律合规总部总司理、 合规管理总部总司理、合规总监、首席讼师，公司董事、合规总监、董事长等职 务。现任公司副董事长。   吴国威先生，董事，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。先后就读于西南 财经大学金融学专科、清华大学和香港中语大学团结的金融财务工商管理硕士项 目。2004 年 7 月至 2020 年 10 月先后履新于汉唐证券、信达证券、信达更动投 资公司等机构；2020 年 10 月至 2024 年 3 月履新于华金证券股份有限公司，先 后担任公司总裁助理、副总裁职务。现任公司总司理。   马彦平先生，董事，中国国籍，无境外永恒居留权，博士。1994 年参加工 作，历任中国东说念主民银行河北省分行办公室科员、东说念主事处科员，天津分行东说念主事涵养 处副主任科员、东说念主事处副处长、后勤服务中心主任，阳泉市中心支行党委布告、 行长，天津分行营业管理部党委委员、副主任，和融期货有限服务公司董事，渤 海证券东说念主力资源总监、行政总监兼总裁办公室主任等职务。现任渤海证券行政总 监兼总裁办公室主任。   邹晖女士，董事，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。1997 年参加服务， 历任天津朔方海外相信投资公司证券总部营业部副司理、司帐室主任，渤海证券 财务总部司帐部副司理、司理，上海总部财务司理（派驻），风险抑止总部总经 理助理兼风控部司理、风控二部司理，风险抑止总部副总司理等职务。现任渤海 证券风险管理总部副总司理兼风险管理二部司理、博原来钱投资有限公司董事。   麻众志先生，董事，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。先后就读于中国 东说念主民大学和北京大学光华管理学院。1997 年参加服务，先后履新于中国东说念主民大 学、北京传智文化发展有限公司等机构，曾任国融证券股份有限公司职工，太平 洋证券股份有限公司财富管理总部总司理，公司总司理、固定收益部总司理等职 务。现任公司总司理助理。   何青先生，寥落董事，中国国籍，无境外永恒居留权，博士，金融学博士后。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 院副教师。现任南开大学金融学院教师、博士生导师、应用金融系主任，北京金 融街控股股份有限公司寥落董事、审计委员会主任，天津光电聚能通讯股份有限 公司寥落董事、审计委员会主任，公司寥落董事、薪酬委员会主任兼审计委员会 主任。   王延敏女士，寥落董事，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士，注册司帐师、 注册税务师。1995 年参加服务，先后履新于天津厚味可乐饮料有限公司、天津 寰宇司帐师事务所、天津中大司帐师事务所、天津冶金集团中隆盛达钢业有限公 司、天津冶金集团有限公司。先后担任成本司帐、审计师、总司帐师、财审部副 部长、内审部副部长等职务。现任天津亮途永明企业管理商量有限公司总司理， 天津市嘉盛城市运营管理集团有限公司外部董事，公司寥落董事。   刘彤先生，监事，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。2000 年参加服务， 历任南边证券天津分公司、北京分公司法律参谋人，渤海证券法律合规总部副总经 理兼合规管理部司理、公司讼师。现任渤海证券合规管理总部总司理、渤海创富 证券投资有限公司监事。   刘鸿羽先生，监事，中国国籍，无境外永恒居留权，本科学历。1993 参加 服务，历任天津海外相信公司证券部职工，渤海证券财务总部财务主管、稽核总 部现场稽核岗等职务。现任公司稽核部（董事会办公室）总司理。   吴国威先生，总司理，简历同上。   李江先生，首席信息官，中国国籍，无境外永恒居留权，博士。1993 年参 加服务，历任天津大学教师，天津证券有限服务公司电脑部、经纪业务总部司理， 天津一德证券公司副总司理，渤海证券电子商务总部总司理、信息工夫总部总经 理、总裁助理、信息工夫总监、信息工夫总监兼互联网金融总部总司理、滋生业 务总监兼信息工夫总部总司理、首席信息官等职务。现任渤海证券首席信息官兼 任本公司首席信息官。   边燕萍女士，总司帐师、财务负责东说念主，中国国籍，无境外永恒居留权，学士， 注册司帐师，高档司帐师。1995 年参加服务，历任天津国投上海营业部财务经 理，渤海证券财务总部贪图统计部司理、详细管理部司理、信息管理部司理、成 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 本管理部司理，财务总部副总司理等职务。现任渤海证券财务总部总司理兼资金 管理总部负责东说念主兼任本公司总司帐师、财务负责东说念主。   盛况女士，副总司理，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。1997 年参加 服务，历任国泰君安证券常州广化街营业部往复员，渤海证券苏州景德路证券营 业部往复部司理、营销部司理、副总司理、副总司理（主理服务）、总司理，渤 海证券营销中心（经纪业务总部）副总司理，江苏分公司总司理，本公司高档管 理东说念主员、第二届董事会董事。现任本公司副总司理兼上海分公司负责东说念主。   赵猛先生，董事会秘书，中国国籍，无境外永恒居留权，学士。2000 年参 加服务，历任天津银行信贷员，渤海证券主办讼师、董事长秘书、斥地区第一大 街营业部副总司理、合规总部司理、稽核总部稽核一部司理、财富管理总部风控 总监、副总司理，本公司总司理助理兼风控合规总部总司理、第二届董事会董事、 财务负责东说念主等职务。现任本公司董事会秘书兼北京分公司负责东说念主。   魏文婷女士，总司理助理，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。2009 年 参加服务，历任渤海证券财富管理总部居品想象部副司理、基金管理总部市集开 发部司理、财富管理总部居品想象部司理，本公司居品想象部总司理、机构销售 部总司理、公司总司理助理等职务。现任本公司总司理助理兼财富建设部总司理、 公募固收部总司理。   王怡强先生，首席风险官，中国国籍，无境外永恒居留权，学士。1994 年 参加服务，历任天津朔方海外相信投资公司证券部、上海证券部职工，渤海证券 B 股业务副司理、马场说念营业部副总司理、友谊路营业部副总司理、云际说念营业 部副总司理，风险抑止总部驻上海总部合规专员、风险抑止总部高档司理，风险 抑止总部风险管理三部司理，风险管理总部风险管理三部司理，本公司风险抑止 部总司理等职务。现任渤海证券风险管理总部风险管理三部司理兼任本公司首席 风险官兼风险抑止部总司理。   吕传红先生，合规总监，中国国籍，无境外永恒居留权，硕士。1992 年参 加服务，历任湖北省荆门市沙洋区东说念主民梭巡院助理梭巡员、梭巡员，湖北省贸易 厅纪检监察员，南开大学法学院教师，中国证监会天津监管局干部，天弘基金管 理有限公司守护长，浙商银行股份有限公司财富托管部总司理，中国东说念主保财富管 理有限公司公募基金业务合规负责东说念主等职务。现任本公司合规总监。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书   麻众志先生，总司理助理，简历同上。   (1)现任基金司理   张旭东先生，北京航空航天大学硕士，曾任职于中航证券有限公司财富管理 分公司、皆鲁证券有限公司北京证券财富管理分公司，耿直证券股份有限公司北 京证券财富管理分公司。2021 年 4 月加入渤海汇金证券财富管理有限公司，现 任公募固收部信用投资团队负责东说念主兼固收投资总监，暂代利率投资团队负责东说念主， 主要从事资金管理、债券往复以及固定收益投资管理服务。2022 年 11 月 18 日 起于今任渤海汇金 30 天滚动持有中短债债券型发起式证券投资基金基金司理； 资基金基金司理；2024 年 6 月 18 日起于今任渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发 起式证券投资基金基金司理。2024 年 9 月 12 日起于今任渤海汇金兴荣一年如期 洞开债券型发起式证券投资基金基金司理。   张殷鹏先生，对外经济贸易大学经济学硕士，曾任职于中诚信海外信用评级 有限公司、和泰东说念主寿保障股份有限公司等。2020年5月加入渤海汇金证券财富管 理有限公司，现任公募固收部信用投资团队基金司理，主要从事资金管理、债券 往复以及固定收益投资管理服务。2024年11月07日起任渤海汇金兴荣一年如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金2个月滚 动持有债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金汇鑫 益3个月如期洞开债券型发起式证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   无   主任委员：   魏文婷女士，简历同上。   委员：   何翔先生，南开大学数学学士、金融学硕士。2004 年 2 月至 2013 年 10 月 履新于渤海证券股份有限公司议论所，任金融工程部司理。2013 年 10 月至 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书 化投资团队负责东说念主、量化投资总监。2023 年 4 月，担任公募权益部总司理（聘 任制）兼公募权益部量化投资团队负责东说念主、量化投资总监。   谢晓冬先生，天津财经大学金融学硕士，获取中国证券业协会颁发的证券从 业资历文凭和中国证券投资基金业协会颁发的基金从业资历文凭。2010 年 7 月 至 2015 年 1 月履新于渤海证券议论所，任议论员。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 履新于渤海证券财富管理总部，任议论员。2016 年 8 月加入渤海汇金证券财富 管理有限公司，先后在议论部任议论员、投资一部任投资司理、公募投资部任基 金司理，现任议论部总司理。   张旭东先生，简历同上。   周珂女士，北京大学金融学硕士，自从业以来一直从事固收投资管理服务。 资司理。2014 年 11 月至 2017 年 4 月履新于昆仑银行股份有限公司，担任固收 投资司理。2017 年 4 月至 2019 年 7 月履新于中信保诚东说念主寿保障有限公司，担任 固收投资司理岗亭。2019 年 8 月至 2020 年 8 月履新于和谐健康保障股份有限公 司财富管理部，担任固收投资负责东说念主。2020 年 9 月加入渤海汇金证券财富管理 有限公司，担任公募投资部固收投资副总监。2023 年 4 月，担任公募固收部固 收投资副总监，负责公募居品投资管理关系服务。   任硕先生，南开大学 MBA，FRM。2008 年 7 月起，先后任职于光大永明东说念主寿 保障总公司、阳光东说念主寿保障总公司、中德住房储蓄银行总行、渣打银行、 恒安 尺度东说念主寿保障总公司，金融从业训导较丰富。2018 年 9 月加入渤海汇金证券资 产管理有限公司，现任风险抑止部投资业务风险管理团队负责东说念主。   杨亚会女士，南开大学法学、经济学学士、刑法学硕士。2017 年 7 月至 2018 年 10 月履新于国浩讼师（天津）事务所，担任讼师助理。2018 年 10 月至 2022 年 3 月履新于上海金元百利财富管理有限公司，担任合规部法务专员。2022 年 6 月至 2023 年 4 月履新于旭阳营销有限公司，担任法务部法务主管，2023 年 5 月 加入渤海汇金证券财富管理有限公司，担任法律合规部合规管理岗。   滕祖光先生，中央财经大学经济学硕士。12 年公募基金服务经历，超过 6 年基金管理训导。曾先后任职于国度斥地投资公司、国金基金管理有限公司，先 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书 后担任往复员、高档往复员、行业议论员、基金司理等职务。2020 年 7 月加入 渤海汇金证券财富管理有限公司，任公募投资部主动权益团队负责东说念主、权益投资 副总监。2023 年 4 月，担任公募权益部主动权益团队负责东说念主、权益投资副总监。   三、基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、诊治、非往复过户、转托管等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥落，对所管理的不同基金划分 管理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的法子使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息线路及 阐发义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时间发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金管理东说念主承诺 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 策略及限制全权处理本基金的投资。 全里面抑止轨制，采取灵验法子，防御违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发 生。 采取灵验法子，保证基金财产不必于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 抑止东说念主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，受命基金份 额持有东说念主利益优先原则，珍视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱践诺。关系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与线路。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性轨则，则本基金管理东说念主在履行 妥贴程序后可不受上述轨则的限制。 家联系法律、法例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系轨则，由国务院证券监督管理机构轨则不容 的其他行动。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）依照联系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第 三东说念主谋取不当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的买卖机密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资贪图等信息。   五、基金管理东说念主的风险管理体系和里面抑止轨制   全覆盖原则：公司应强化分支机构风险管理，结果风险管理的全覆盖。   全面性原则：公司应建立包括风险识别、计量、监控、阐发、管理、狠恶和 检讨在内的一整套程序，将风险管理服务浸透到公司的各项业务和操办管理的各 个要领，覆盖公司总共的部门和东说念主员。   寥落性原则：履行风险管理职责的部门职能应寥落于公司其他部门，径直向 操办层申诉，保障风险管理服务得以切实灵验的践诺。   定性与定量原则：公司应合理运用允洽的定性和定量方法，对风险进行识别、 计量、监测和抑止。   蹙迫性原则：公司的全面风险管理当在全面抑止的基础上，要点温雅蹙迫业 务和高风险领域。   匹配性原则：风险管理资源插足应当与所处行业风险特征、管理模式、业务 规模、居品复杂进度等身分相妥贴，并根据情况变化实时调整；各样风险的对口 管理部门按照各自服务职责作念好相匹配的风险管理服务；   灵验性原则：风险管理当当融入日常业务和操办管理，根据施行风险情况采 取有针对性的抑止法子，将风险抑止在自身风险管聪敏商范围内。   公司建立了以董事会承担全面风险管理的最终服务，以监事会（或监事）承 担全面风险管理的监督服务，以操办层承担全面风险管理的主要服务，以首席风 险官负责全面风险管理服务，以风险管理委员会为风险管理服务率领机构，诞生 专职的风险管理部门为风险管理的推动落实部门，由管理、解救与保障部门及业 务部门、各分支机构为风险管理的具体落实部门，由稽核部门为风险管理的审计 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 部门的多层级的全面风险管理体系。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会、监事会（或监事）   公司董事会承担全面风险管理的最终服务，履行以下职责：鼓吹风险文化建 设；审议批准公司全面风险管理的基本轨制；审议批准公司的风险偏好、风险容 忍度以及要害风险名额；审议公司如期风险评估阐发；任免、观望首席风险官， 笃定其薪酬待遇；建立与首席风险官的径直沟通机制；公司轨则轨则的其他风险 管理职责。公司监事会（或监事）承担全面风险管理的监督服务，负责监督检讨 董事会和操办层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。   （2）公司操办层和首席风险官及风险管理委员会   公司操办层对全面风险管理承担主要服务，履行以下职责：制定风险管理制 度，并当令调整；建立健全公司全面风险管理的操办管理架构，明确全面风险管 理职能部门、业务部门、分支机构以偏执他部门在风险管理中的职责单干，建立 部门之间灵验制衡、相互协调的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及要害 风险名额等的具体践诺决策，确保其灵验落实，对其进行监督，实时辰析原因， 并根据董事会的授权进行处理；如期评估公司全体风险和各样蹙迫风险管理状 况，惩处风险管理中存在的问题并向董事会阐发；建立涵盖风险管理灵验性的全 员绩效观望体系；建立完备的信息工夫系统和数据质地抑止机制；风险管理的其 他职责。   公司操办层可授权其下设的风险管理委员会履行其全面风险管理的部分职 责。风险管理委员会负责协助操办层率领公司风险管理服务，在操办层授权范围 内对公司风险管理事项进行审议。公司任命首席风险官，负责公司的全面风险管 理服务。首席风险官不得兼任或者分摊与其职责相突破的职务或者部门。公司应 当保障首席风险官大略充分利用履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加 或者列席与其履行职责关系的会议，调阅关系文献尊府，获取必要信息。公司应 当保障首席风险官的寥落性。公司股东、董事不得违背轨则的程序，径直向首席 风险官下达指示或者过问其服务。   （3）风险管理部门   公司风险抑止部履行日常风险管理职责，在首席风险官同样下推动全面风险 管理服务，监测、评估、阐发公司全体风险水平，并为业务决策提供风险管理建 议，协助、率领和检讨各部门、分支机构的风险管理服务。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   公司财务部是公司流动性风险的日常管理部门。风险抑止部实施对公司市集 风险、信用风险、操作风险的管理。党总支办公室（总司理办公室）实施对公司 声誉风险的管理。法律合规部实施对洗钱风险、合规风险、法律风险的管理，作 为牵头部门负责落实公司正直从业服务小组的具体服务要求。信息工夫部实施对 信息工夫风险的管理。   公司稽核部门手脚风险管理的审计部门，向公司董事会负责。稽核部门要将 全面风险管理纳入里面审计领域，如期对公司全面风险管理体系开展评估，对公 司全面风险管理体系的充分性和灵验性进行寥落、客不雅地审查和评价。里面审计 发现问题的，应督促关系服务东说念主实时整改，并追踪检讨整改法子的落实情况以改 进风险管理服务。   （4）风险管理的落实部门   公司各部门、分支机构是公司风险管理服务的第一起防地，践诺具体的风险 管理职责。各部门、分支机构主要负责东说念主为风险管理的第一服务东说念主。   公司各业务部门、分支机构负责东说念主应当全面了解并在决策中充分议论与业务 关系的各样风险，实时识别、评估、狠恶、阐发关系风险，并承担风险管理灵验 性的径直服务。   公司每别称职工对风险管理灵验性承担用功尽责、审慎珍视、实时阐发的责 任。包括但不限于：通过学习、训导累积晋升风险果断；严慎处理服务中波及的 风险身分；发现风险隐患时主动狠恶并实时履行阐发义务。   （1）风险抑止轨制   公司风险抑止的办法为通过建立科学、系统的风险珍视与抑止机制，实时发 现、评估、遮蔽、处理公募证券投资基金管理业务运作中的多样风险，最大适度 地申斥财富管理业务运作过程中可能出现的多样风险对受托财富酿成的损失，在 灵验抑止风险的前提下，努力结果受托财富的保值升值。公司通过建立行之灵验 的多层级风险管理体系，对公募证券投资基金管理业务过程中的风险进行抑止。   （2）合规管理轨制   公司合规管理的标的是通过建立健全合规管理框架和轨制，结果对合规风险 的灵验识别和管理，培育全员主动合规文化、增强自我治理智商、保障公司偏执 服务主说念主员操办管理和执业行动适正当律、法例和准则，切实珍视合规风险，努力 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 在公司形成里面治理到位、相互制衡灵验、里面治理与外部监管有机议论的长效 机制，为公司不时表率发展奠定坚实基础。公司汲引合规总监，是公司的合规负 责东说念主。合规总监对公司偏执服务主说念主员的操办管理和执业行动的合规性进行审查、 监督和检讨。公司法律合规部协助合规总监具体履行合规管理职责。   （3）稽核轨制   稽核标的是为了加强对公司部门及分支机构的管理和监督，珍视和抑止风 险，改善操办管理，晋升经济效益，促进公司操办标的的结果。稽核部门依照国 家法律法例、财经战略及公司各项规章轨制，以风险抑止为导向、表率操办为基 准，揭示和阐发公司操办行径中的违法操办行动和潜在风险，建议风险珍视对策， 并监督践诺。   （4）里面司帐抑止轨制   建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作抑止规程，确保司帐业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行关系业务 的相互核查监督机制；为了确保基金财富的安全，公司严格表率基金算帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金算帐；强化司帐的事前、事中、过后 监督和观望轨制；为了防御司帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案保 管和财务嘱托轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有允洽的组织和授权，确保 监察稽核服务是寥落的，并得到高管东说念主员的解救，同期置备操作手册，并如期更 新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金往复蚁合，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和珍视风险；   （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领域中的风险隐患上报，以珍视和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、阐发、教唆程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，阐述和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 而上的风险阐发程序，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌持风 险情景，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管理技能。采取数目化、工夫化的风险抑止技能， 用以教唆市集趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的法子，对风险 进行分散、抑止和遮蔽，尽可能地减少损失；   （7）提供实足的培训。公司制定了无缺的培训贪图，为总共职工提供实足 和妥贴的培训，使职工明确其职责所在，抑止风险。   基金管理东说念主确知建立、珍视、扶助和完善里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的服务。基金管理东说念主相等声明以上对于里面抑止的线路果真、准确，并 承诺将根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面抑止轨制。基金管理东说念主承诺将 积极配合外部风险监管服务。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                 招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准汲引机关和批准汲引文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织局面：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：不时操办   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证 券往复所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。限制 2023 年 同比申斥 5.19%，结果包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年 来，兴业银行恒久对峙“真挚服务，相伴成长”的操办理念，致力于于为客户提供 全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门诞生及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设财富托管部，下设详细管理处、基金证券业务 处、相信保障业务处、愉快私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管理处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务操办情况 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。限制 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托 管证券投资基金 708 只，托管基金的基金财富净值臆想 24269.91 亿元，基金份 额臆想 23391.76 亿份。四、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止标的   严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内联系管理规 定，遵法操办、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财富的安 全无缺，确保联系信息的果真、准确、无缺、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   （二）里面抑止组织结构   兴业银行基金托管业务里面抑止组织架构由总行里面抑止委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行财富托管部、总交运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面抑止组织依照兴业银行关系轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面抑止实施管理。   （三）里面抑止原则 品，以及从事财富托管业务的各机构和从业东说念主员； 高风险领域； 相互制衡； 无缺为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展财富托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营成果； 内控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度战略、法律及操办 管理的需要，当令进行相应修改和完善；里面抑止存在的问题应当大略得到实时 反馈和纠正； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 结果存效抑止。   （四）里面抑止轨制及法子 严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险抑止法子。 监控。 制理念，并刚烈承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同偏执他联系轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金财富估 值和基金净值的筹划、收益分派、申购赎回以偏执他联系基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例轨则的行动，应实时以书面局面通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到通知后应实时查对并以书面局面对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，立即阐发中国证监会，同期，通知基 金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证 监会阐发。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复程序仍是成效的投资指示违背法律、行 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     招募说明书 政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基金管理东说念主， 并实时向中国证监会阐发。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书                  第五部分           关系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销服务    称呼：渤海汇金证券财富管理有限公司    住所：深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    直销业务受理地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    成立日历：2016 年 5 月 18 日    法定代表东说念主：皆朝日    议论东说念主：谭如雁    电话：022-23861525    传真：022-23861510    网址：https://www.bhhjamc.com    客服电话： 4006511717    （2）网上直销系统    投资者届时可登录直销机构网站（https://www.bhhjamc.com）办理基金账 户开立、基金认购、基金申购、基金赎回、信息查询等业务，具体业务办理情况 及业务司法请登录基金管理东说念主网站查询。    本基金的其他销售机构详见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站公示，敬 请投资者寄望。基金管理东说念主可详细多样情况加多或减少销售机构，并进行公告或 在基金管理东说念主网站进行公示。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具 体请以各销售机构的轨则为准。    二、登记机构    称呼：渤海汇金证券财富管理有限公司    住所：深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：皆朝日   议论东说念主：王琳   电话：022-23861520   传真：022-23861651   网址：https://www.bhhjamc.com   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   议论东说念主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   法定代表东说念主：付建超   电话：021-61418888   承办注册司帐师：曹丽娜 张冠楠   议论东说念主：张冠楠 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                招募说明书               第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息线路 办法》、基金合同偏执他联系轨则，经中国证监会 2024 年 2 月 7 日证监许可【2024】   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型洞开式 前就该份额建议赎回恳求。   对于每份基金份额，第一个运作期指基金合同成效日（对认购份额而言）或 基金份额申购阐述日（对申购份额而言）起（即第一个运作期肇端日），至基金 合同成效日或基金份额申购恳求日 2 个月后的月度对日（即第一个运作期到期 日。如该对应日为非服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务日）止。第二个 运作期指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同成效日或基金份额申购申 请日 4 个月后的月度对日（即第二个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或 无对应日历，则顺延至下一服务日）止。依此类推。 恳求。   如若基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日 的次一日起该基金份额进入下一个运作期。如发生不可抗力或其他情形以致基金 无法按时洞开或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理东说念主有权合理调 整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告。   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购价钱为东说念主民币 1.00 元/份。   五、基金存续期限   不如期 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   六、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等其他条件的不同，将基 金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本 类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金 财富入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份 额。A 类、C 类基金份额划分诞生代码，划分筹划和公告基金份额净值和基金份 额累计净值。   根据基金销售情况，在不违背法律法例的轨则、基金合同的约定以及对基金 份额持有东说念主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东说念主可根据基金施交运作情 况，经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴程序后，加多新的基金份额类别、或者 调整现存基金份额类别的费率水平（基金管理费率和基金托管费率除外）、或者 变更收费方式、或者住手某基金份额类别的销售或者调整基金份额类别诞生或调 整基金份额分类办法及司法等，该等调整无需召开基金份额持有东说念主大会，但须按 照《信息线路办法》的要求提前公告。   七、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售或按基金管理东说念主、销售机构提供的 其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时 发布的调整销售机构的关系公告。   八、召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。   本基金自 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 14 日进行发售。如若在此期间届 满时未达到本招募说明书第七部分第一条轨则的基金备案条件，基金可在召募期 限内络续销售。基金管理东说念主也可根据基金销售情况，在适合关系法律法例的情况 下，在召募期限内妥贴延长或裁减基金发售时间，并实时公告。   九、召募对象   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如畴昔本基金洞开向金融机构自营账 户公斥地售或对发售对象的范围赐与进一步限制，基金管理东说念主将另行公告。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书   本基金单一机构投资者单日认、申购金额不超过 1000 万元（个东说念主投资者、 公募财富管理居品、工作年金、企业年金贪图、待业金居品及管理东说念主以自有资金 投资的情况除外）。基金管理东说念主不错调整单一投资者单日认、申购金额上限，具 体轨则请参见更新的招募说明书或关系公告。   十、召募场所   投资者应当在基金管理东说念主、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金 管理东说念主、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。   基金管理东说念主、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和议论方 法，请参见基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。   基金管理东说念主不错根据情况变更、增减销售机构。   十一、基金的最低召募份额总额和金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万 元东说念主民币，且持有期限不少于 3 年，法律法例和监管机构另有轨则的除外。   十二、投资东说念主对基金份额的认购   本基金认购时间为 2024 年 6 月 3 日至 2024 年 6 月 14 日。如遇突发事件， 发售时间可妥贴调整，并进行公告。   各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时间可能不同，若基金份额发售公告莫得明确轨则，则由各销售机构自 行决定每天的业务办理时间。   根据法律法例的轨则与基金合同的约定，如若达到基金合同备案条件，基金 合同自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会书面阐述之日起生 效。如若未达到前述条件，基金可在上述定明的召募期限内络续销售，直到达到 条件并经备案后文书基金合同成效。基金管理东说念主可根据召募情况，在适合关系法 律法例的情况下，在召募期限内妥贴延长或裁减本基金的发售时间，但最长不超 过法定召募期限并实时公告。   具体发售决策以本基金的基金份额发售公告为准，请基金投资东说念主就发售和认 购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告及关系公告。   （1）基金认购领受“金额认购、份额阐述”的方式； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书   （2）投资东说念主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款；   （3）投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购 费按每笔 A 类基金份额的认购恳求单独筹划。已受理的认购恳求不允许撤消；   （4）认购期间本基金管理东说念主有权对单个投资东说念主的累计认购规模诞生上限， 且需骄气本基金对于召募上限和基金备案条件的关系轨则。   在本基金直销渠说念进行认购时，投资东说念主以金额恳求，每个基金账户首笔认购 的最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费），每笔追加认购的最低金额为东说念主民币 1 元 （含认购费）。其他销售机构办理业务时以其关系司法为准，但不得低于上述最 低认购金额。基金管理东说念主可根据市集情况，调整本基金首笔认购和每笔追加认购 的最低金额。   本基金可诞生召募规模上限，具体规模上限及规模抑止的决策详见基金份额 发售公告或其他公告。 的具体轨则。   投资东说念主认购本基金应最初办理开户手续，开立基金往复关系账户，然后办理 基金认购手续。   投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售 公告或各销售机构关系业务办理司法。   十三、基金的认购用度   本基金采取金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类 基金份额在认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示：              认购金额                                 认购费率            （M,含认购费）  认购费率       M＜100 万元            0.30% 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                        招募说明书              M≥500 万元            按笔收取，1000 元/笔   本基金的认购费由建议认购基金份额恳求并到手阐述的投资东说念主承担。基金认 购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发 生的各项用度。召募期间发生的信息线路费、司帐师费和讼师费等各项用度，不 从基金财产中列支。   若投资东说念主重叠认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的认购费 率划分筹划认购用度。   十四、认购份额的筹划   认购份额的筹划保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金认购份额的筹划公式如下：   对于 A 类基金份额：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   （注：对于适用固定金额认购费的认购，净认购金额=认购金额-固定认购费 金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   （注：对于适用固定金额认购费的认购，认购用度=固定认购费金额）   认购份额=（净认购金额＋灵验认购金额在召募期间产生的利息）/基金份额 发售面值   对于 C 类基金份额：   认购份额=（认购金额+灵验认购金额在召募期间产生的利息）/基金份额发 售面值   认购份额筹划结果保留到少量点后 2 位，少量点后 2 位以后的部分四舍五入， 由此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1：某投资东说念主在认购期内投资 2,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额， 认购费率为 0.20%，假定这 2,000,000.00 元在认购期间产生的利息为 200.00 元， 则其可得到的认购份额筹划方法为：   净认购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元   认购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3992.02 元 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                           招募说明书    认购份额＝（1,996,007.98＋200.00）/1.00＝1,996,207.98 份    即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上灵验认购 款在认购期内获取的利息，基金认购期结果后，投资东说念主经阐述的 A 类基金份额为    例 2：某投资东说念主在认购期内投资 2,000,000.00 元认购本基金 C 类基金份额， 假定这 2,000,000.00 元在认购期间产生的利息为 200.00 元，则其可得到的认购 份额筹划方法为：    认购份额＝（2,000,000.00＋200.00）/1.00＝2,000,200.00 份    即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上灵验认购 款在认购期内获取的利息，基金认购期结果后，投资东说念主经阐述的 C 类基金份额为    十五、认购的阐述    对于 T 日往复时间内受理的认购恳求，登记机构将在 T+1 日就恳求的灵验性 进行阐述，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询认购恳求灵验性的阐述情况。    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机 构如实收受到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求 及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由此产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    十六、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者 认购时采纳的相应类别）归基金份额持有东说念主总共，其中利息转份额以登记机构的 记录为准。灵验认购款项利息折算的份额保留到少量点后两位，少量点两位以后 的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    十七、召募资金的管理    本基金召募行动结果前，投资东说念主的认购款项只可存入召募账户，任何东说念主不得 动用。认购期结果后，由登记机构筹划投资东说念主认购应获取的基金份额，基金管理 东说念主应在 10 日内聘用司帐师事务所进行认购款项的验资。    基金召募期间的信息线路费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书             第七部分      基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总 金额不少于 1000 万元，且承诺认购的基金份额持有期限不少于三年的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资阐发需对发起资金提供方偏执持 有的基金份额进行专诚说明，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专诚账户，在基金召募行动结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成成效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未骄气基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期入款利息（税后）； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富规模   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基 金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述断绝轨则被取消、改造或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则践诺。   《基金合同》成效满三年后络续存续的，结合 20 个服务日出现基金份额持 有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 在如期阐发中赐与线路；结合 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 换运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书          第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见本招募 说明书“第五部分 关系服务机构”或其他关系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   适正当律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如畴昔本基金洞开向金融机构自营账 户公斥地售或对发售对象的范围赐与进一步限制，基金管理东说念主将另行公告。   本基金单一机构投资者单日认、申购金额不超过 1000 万元（个东说念主投资者、 公募财富管理居品、工作年金、企业年金贪图、待业金居品及管理东说念主以自有资金 投资的情况除外）。基金管理东说念主不错调整单一投资者单日认、申购金额上限，具 体轨则请参见更新的招募说明书或关系公告。   三、申购和赎回的洞开日实时间   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购，在每个基金份额的运作期到期日办理 该基金份额的赎回。具体办理时间为上海证券往复所、深圳证券往复所的泛泛交 易日的往复时间，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的 轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不超过 3 个月运转办理申购，具体业务办 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 理时间在申购运转公告中轨则。   对于每份基金份额，基金管理东说念主仅在该基金份额的每个运作期到期日为基金 份额持有东说念主办理赎回。基金管理东说念主自基金合同成效之日 2 个月后的月度对日（如 该对应日为非服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务日）起运转办理赎回， 具体业务办理时间在赎回运转公告中轨则。   在笃定申购运转与赎回运转时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购、诊治转入申 请且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、诊治转入恳求日为下一洞开日，申 购、诊治转入价钱为下一洞开日该类基金份额申购的价钱。投资东说念主在运作期到期 日业务办理时间结果后或在运作期到期日之外的日历和时间建议赎回、诊治转出 恳求的，视为无效恳求。   如发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时洞开或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金管理东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与 公告。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后筹划的各样基金份 额净值为基准进行筹划； 业务办理时间结果后不得撤消； 先出的原则，对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新司法运转实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的程序 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   投资东说念主必须根据销售机构轨则的程序，在洞开日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的恳求。投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时间、处理司法等，在慑服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售 机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须按销售机构轨则的方式全额托付申购款项。投 资东说念主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   投资东说念主在提交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎 回时，赎复活效。   投资者赎回恳求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的身分影响业务处理过程，则赎 回款项的支付时间可相应顺延。   在发生无数赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系条目处理。   基金管理东说念主应以往复时间结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项本金将退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机 构如实收受到恳求。申购和赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 购、赎回恳求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当职权，不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述司法进行调整。基金管理东说念主 必须在新司法运转实施前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金             招募说明书 民币 1 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。其 他销售机构办理业务时以其关系司法为准，但不得低于上述最低申购金额。 于 0.01 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构全部往复账户的份额 余额少于 0.01 份的，基金管理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主全部赎回在该销售 机构全部往复账户持有的基金份额。销售机构若有不同轨则，以销售机构轨则为 准，但不得低于前述单笔赎回份额及余额的最低名额轨则。 份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总额的比例，具体轨则见更新的招募 说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述法子对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的联系规 定在轨则媒介上公告。   七、申购和赎回的用度偏执用途   本基金申购费在投资东说念主申购 A 类基金份额时收取。申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。投资东说念主在一天之内如若有多笔申购 A 类基金份额，适用费率按 单笔划分筹划。C 类基金份额在申购时不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额所适用的申购费率如下所示：             申购金额                               申购费率            （M,含申购费） 申购费率            M＜100 万元           0.30% 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                     招募说明书            M≥500 万元           按笔收取，1000 元/笔   本基金对于每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期，A 类基金份额和 C 类基 金份额不再收取赎回费。 金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率受命关系法律法例以及 监管部门、自律司法的轨则。 场情况制定基金促销贪图，如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金销售 费率或开展费率优惠行径，并进行公告。   八、申购份额与赎回金额的筹划方式   （1）申购的灵验份额为按施行阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当 日基金份额净值为基准筹划，申购份额筹划结果保留到少量点后 2 位，少量点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度后的余额，赎回金额筹划结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购 A 类基金份额   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额） 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                       招募说明书   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例 3：某投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对应的 申购费率为 0.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 的申购份额为：   净申购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元   申购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3,992.02 元   申购份额＝1,996,007.98/1.0600＝1,883,026.40 份   即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。   例 4：某投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=2,000,000.00/1.0600=1,886,792.45 份   即：投资东说念主投资 2,000,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 1,886,792.45 份 C 类基金份额。   每个运作期到期日，基金份额持有东说念主可建议赎回恳求。如若基金份额持有东说念主 在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日下一服务日起该基金份额 进入下一个运作期。   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的筹划方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   例 5：某投资东说念主赎回持有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=0   即：某投资东说念主理有 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书     本基金各样基金份额净值筹划公式如下：     T 日各样基金份额净值＝T 日闭市后该类基金财富净值/T 日该类基金份额总 数     本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独诞生基金代码，分 别筹划和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的筹划，均保留到少量点 后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 履行妥贴程序，不错妥贴蔓延筹划或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份 额净值的少量点保留精度受到不利影响，基金管理东说念主可晋升基金份额净值的精 度。     九、基金份额的登记     投资东说念主申购基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手 续。     投资东说念主赎回基金到手后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手 续。     基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得本色影响投资东说念主的正当权益，并依照《信息线路办法》的联系轨则在轨则 媒介公告。     十、断绝或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相遮蔽 50%蚁合度的情形。 构等因异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基 金司帐系统等无法泛泛运行的。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东说念主的申购恳求被全部或者部分断绝，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 金财富净值。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十二、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入恳求份额 总额后的余额）超过前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按泛泛赎回程序践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自 动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤消。宽限的赎回恳求与下一洞开日赎回恳求一并处 理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东说念主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且存在单个基金份额持有东说念主的赎回恳求超过上 一洞开日基金总份额的 10%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 过上述比例的部分，根据前段“              （1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定 方式与其他基金份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。可是，对于未能赎回部分，如 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 该基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎 回恳求将被撤消。   （4）暂停赎回：结合 2 个洞开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支 付赎回款项，但不得超过 20 个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系轨则，最迟于再行洞开日在轨则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时间，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十四、基金诊治   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的且已通达基金诊治业务的其他基金之间的诊治业务，基金诊治 不错收取一定的诊治费，关系司法由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合 同的轨则制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与关系机构。   基金管理东说念主有权暂停本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊治业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于适合条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   十七、如期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资贪图，具体司法由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定 额投资贪图最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   十九、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   二十、基金管理东说念主在不违背法律法例和基金合同约定且对基金份额持有东说念主利 益无本色性不利影响的前提下，经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可根据具 体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额质押等关系 业务，届时无须召开基金份额持有东说念主大会审议但须提前公告。   二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的轨则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   招募说明书 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书               第九部分      基金的投资   一、投资标的   在严格抑止风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力务结果基金财富的 经久雄厚升值。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、所在政府债、政府 解救机构债券、公斥地行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可 分离往复可转债的纯债部分等）、财富解救证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、如期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相 关轨则）。   本基金不投资于股票；也不投资于可诊治债券（可分离往复可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%。每个 往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行妥贴程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金根据对经济周期和市集环境的专揽，基于对财政战略、货币战略的深 入分析以及对行业周期、公司的议论，通过定量分析增强组合策略操作的方法， 笃定财富在基础建设、行业建设、公司建设结构上的比例。辅以信用策略、久期 策略、期限结构策略、息差策略等积极投资策略，寻找各样债券的投资契机，在 严慎投资的前提下，力求获取经久雄厚逾额收益。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （一）债券类金融用具投资策略   本基金的信用策略强调公司价值挖掘的蹙迫性，在个券的采纳上相等怜爱信 用风险的评估和珍视。根据经济容貌，分析信用债券刊行东说念主所处行业发展远景、 业务发展情景、市集所位、财务情景、管理水暖热债务水对等身分，评估债券发 行东说念主的信用风险，笃定信用债券的信用风险利差，在灵验抑止信用风险的条件下， 积极建设具有估值上风、基本面改善的公司，采取分散策略，要点布局上风债券， 争取晋升组合逾额收益空间。   本基金将投资于信用评级为 AA+及以上的信用债，主要领受债项评级（若 无债项评级，依照其主体评级），短期融资券、超短期融资券领受主体评级。其 中：   AA+评级债券投资占比不超过本基金投资信用债财富的 50%；   AAA 及以上评级债券投资占比不低于本基金投资信用债财富的 50%。   信用评级的认定参照基金管理东说念主采选的评级机构出具的债券信用评级（不含 中债资信评级）。   基金持有信用债期间，如若其信用等第下降、基金规模变动、变现信用债支 付赎回款项等使得投资比例不再适合上述约定，应在评级阐发发布之日或不再符 合上述约定之日起 3 个月内调整至适合轨则。   本基金将领受从上至下的组合久期管理策略，以结果对组合利率风险的灵验 抑止。如若预期利率下降，本组合将加多组合的久期，以较多地获取债券价钱上 涨带来的收益；反之，如若预期利率高潮，本组合将裁减组合的久期，以减小债 券价钱下落带来的风险。   通过展望收益率弧线的局面和变化趋势，对各样型债券进行久期建设；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，努力组合 收益超过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略等。   （1）骑乘策略 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率 弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取本钱利得收益。   （2）枪弹策略   使投资组合中债券久期蚁合于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡 时。   （3）杠铃策略   使投资组合中债券的久期蚁合在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端 下降较中间下降更多的蝶式变动。   （4）梯式策略   使投资组合中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线水平移 动。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。 本基金将采取低杠杆、高流动性策略，妥贴运用杠杆息差方式来获取主动管理回 报，及第具有较好流动性的债券手脚杠杆买入品种，纯真抑止杠杆组合仓位，降 低组合波动率。   （二）国债期货往复策略   本基金将崇拜议论国债期货市集运行特征，根据风险管理的原则以套期保值 为办法，使用该类投资用具，晋升组合收益。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆想不得超过该基金财富净 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不 适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富解救证券的比例，不得超过 基金财富净值的 10%；   （8）本基金持有的全部财富解救证券，其市值不得超过基金财富净值的 20%；   （9）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富解救证券的比例，不得超 过该财富解救证券规模的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富解救 证券，不得超过其各样财富解救证券臆想规模的 10%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金参与国债期货往复后，还应受命如下投资组合限制：   ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 财富净值的 15%；   ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%；   ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一往复日基金财富净值的 30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差筹划）应当适合《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （11）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则为准。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正派的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 抑止东说念主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，受命基金份 额持有东说念主利益优先原则，珍视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱践诺。关系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与线路。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性轨则，则本基金管理东说念主在履行 妥贴程序后可不受上述轨则的限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债-新详细全价（总值）指数收益率*80%+一 年期银行如期入款利率（税后）*20%。   中债-新详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该 指数旨在详细反应债券全市集全体价钱和投资酬报情况，具有世俗的市集代表 性，能较为科学、合理的评价本基金的事迹发挥；1 年期银行如期入款利率（税 后）是指中国东说念主民银行公布并践诺的金融机构 1 年期东说念主民币入款基准利率，其能 反应出本基金投资现金类财富以达到获取不时稳妥收益的办法。议论到本基金的 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两个基 准按照 80%和 20%分派权重，手脚详细计算本基金投资事迹的比拟基准。   若畴昔法律法例发生变化，或指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发 布，或者有更泰斗的、更能为市集浩瀚接受的事迹比拟基准推出，或者市集发生 变化导致本事迹比拟基准不再适用，本基金管理东说念主不错依据珍视投资者正当权益 的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，妥贴调整事迹比拟基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币市集基金。   七、基金管理东说念主代表基金利用债权东说念主职权的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书               第十部分      基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、国债期货合约价值、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的扶助和刑事服务   本基金财产寥落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主对基金托管账户中的资金进行扶助。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对 本基金财产利用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的规 定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书             第十一部分       基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例 轨则需要对外线路基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货、债券、财富解救证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》等监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大略获取同样财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应领受最近往复日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价弗成果真反应公允价值的，狠恶报价进行调整，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量持有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有实足 可利用数据和其他信息解救的估值工夫笃定公允价值。领受估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，狠恶 估值进行调整并笃定公允价值。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化身分，调整最近往复市 价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。； 况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，狠恶市集报价进行调整以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，领受在当前情况下适用 而且有实足可利用数据和其他信息解救的估值工夫笃定其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。 施行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估 值全价，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截 止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 或应付利息。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金           招募说明书 利息。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，领受最近往复日 结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围及公允价值存在要害不笃定性的相 关教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据手脚 公允价值。 按国度最新轨则估值。   具体第三方估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金财富净值筹划、各样基金份额净值筹划和基金司帐 核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因 此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无 法达成一致的见识，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   五、估值程序 日该类基金份额的余额数目筹划，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入。基金管理东说念主不错汲引大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法 规另有轨则的，从其轨则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   基金管理东说念主于每个估值日筹划基金财富净值及各样基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按轨则公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延计 算或公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   六、估值很是的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的法子确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值很是。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值很是，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪状 的服务东说念主应当对由于该估值很是遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值很是服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是服务方承担； 由于估值很是服务方未实时更正已产生的估值很是，给当事东说念主酿成损失的，由估 值很是服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值很是服务方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值很是服务方狠恶更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值很是已得 到更正。   （2）估值很是的服务方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值很是的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值很是而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 但估值很是服务方仍狠恶估值很是负责。如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值很是责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的职权；如若获取不当得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不当 得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值很是服务方。   （4）估值很是调整领受尽量还原至假定未发生估值很是的正确情形的方式。   估值很是被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值很是发生 的原因笃定估值很是的服务方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现很是时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的法子防御损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   八、基金净值的阐述   基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日往复结果后筹划当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐述后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不手脚基金财富估值很是处理； 的数据很是或第三方估值机构提供的估值数据很是，联系司帐轨制变化等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥贴、合理的法子进行检讨，可是 未能发现该很是的，由此酿成的基金财富估值很是，基金管理东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿服务，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的法子缩小或消 除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书            第十二部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和公证费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。管理费的筹划 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次 月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无 需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面局面另行通 知基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的时间，自动在次 月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无 需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面局面另行与 基金托管东说念主阐述。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%，销售服务费计提的筹划 公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，基金托管东说念主按照两边约定的 时间，自动在次月前 5 个服务日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付，基金管理东说念主无需再出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金管理东说念主通 过书面局面另行与基金托管东说念主阐述。销售服务费由基金管理东说念主代收，基金管理东说念主 收到后按关系合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应条约 轨则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书           第十三部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派比例等具体分成决策见基金管理东说念主根据基金运作情况届时不如期发布的相 关分成公告； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一 基金份额享有同平分派权； 所获取的红利再投资份额的运作期到期日，与该原份额的运作期到期日一致；   在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可按照监管部门要求履行妥贴程序并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调 整以上基金收益分派原则，并于变更实施日前在轨则媒介上公告，且不需召开基 金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金              招募说明书           第十四部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度线路； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书            第十五部分       基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理轨则》、            《基金合同》偏执他联系轨则。关系法律法例对于信息 线路的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主 组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的果真性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予线路的基金信 息通过适合中国证监会轨则条件的用以进行信息线路的世界性报刊（以下简称 “轨则报刊”）及《信息线路办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”） 等媒介线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府纲领的信息发生要害变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 尊府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品尊府纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》成效公告 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路洞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的筹划方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在轨则网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度阐发中的财务司帐阐发应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 策的其他蹙迫信息”项下线路该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发 期内持有份额变化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不时运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路 基金组合伙产情况偏执流动性风险分析等。   基金管理东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均划分线路基金管理东说念主及基 金管理东说念主股东、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   （七）临时阐发   本基金发生要害事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 施行抑止东说念主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要害影响的其他事项或法律法例、中国证监会轨则的和基金合同约定的其 他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐阐发   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上， 并将算帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （十一）投资财富解救证券的信息线路   基金管理东说念主应在基金年报及中期阐发中线路其持有的财富解救证券总额、资 产解救证券市值占基金净财富的比例和阐发期内总共的财富解救证券明细。基金 管理东说念主应在基金季度阐发中线路其持有的财富解救证券总额、财富解救证券市值 占基金净财富的比例和阐发期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产解救证券明细。   （十二）参与国债期货往复的关系公告   基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更 新）等文献中线路的国债期货往复情况，应当包括往复战略、持仓情况、损益情 况、风险标的等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往复战略和往复标的等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专诚部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 线路内容与形态准则等法律法例轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金算帐阐发等 公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关系报送信息的果真、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，可是其他群众媒介不得早于轨则媒介线路信息，而且 在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例轨则、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书               第十六部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施程序   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计 见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回恳求超过上一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹划各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需议论主袋账户财富。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主狠恶主袋账户财富进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业司帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金财富净值手脚基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   六、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用适合 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定财富、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期阐发中线路阐发期内侧袋账 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 户关系信息，基金如期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度阐发进行审计时，狠恶阐发期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度阐发线路等发表审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的关系轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行妥贴程序后，在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，可 径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书               第十七部分         风险揭示   一、市集风险   本基金投资于证券市集，证券价钱受全体政事、经济、社会等环境身分的影 响会产生波动，从而对本基金的投财富生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   战略风险是指国度货币战略、财政战略、产业战略等宏不雅经济战略发生要害 变化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东说念主带来的风险。   经济运行具有周期性的脾气，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的债券类关系投资用具的收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅径直影 响着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券类 关系投资用具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现金局面来分派，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而给投资东说念主带来施行收益水平下降的风险。   市集利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东说念主频频会利用该类职权。在此情 形下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资 组合的全体酬报率。   信用风险是指金融用具的一方到期无法履行约界说务以致本基金遇到损失 的风险。基金在往复过程中可能发生交收负约或者所投资债券的刊行东说念主负约、拒 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 绝支付到期本息等情况，从而导致基金财富损失。   由于通货扩展率晋升，基金的施行投资价值会因此申斥。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成泛泛践诺，导 致了基金财富损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济容貌、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收 益水平。此外，基金管理东说念主的工作操守和说念德尺度同样都有可能对本基金酬报带 来负面影响。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的身分而影响基金收益水平。   关系当事东说念主在业务各要领操作过程中，可能因里面抑止存在颓势或者东说念主为因 素酿成操作无理或违背操作规程等导致本基金财富损失，举例，越权违法往复、 司帐部门诈骗、往复很是等。   在基金的多样往复行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错 而影响往复的泛泛进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种工夫风险可能来自 基金管理东说念主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券往复所、证券登记结 算机构、中央国债登记结算有限服务公司等等。   三、本基金的荒芜风险   （1）本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金投资于债券财富比 例不低于基金财富的 80%，因此，本基金可能因投资债券类财富而濒临较高的市 场系统性风险。   （2）本基金投资财富解救证券，财富解救证券是一种债券性质的金融用具。 财富解救证券的风险主要包括财富风险及证券化风险。财富风险源于财富自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发挥为信用评级风险、法律 风险等。   （3）本基金投资范围包括国债期货等金融滋生品，国债期货等金融滋生品 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的关系度申斥带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （1）流动性风险   本基金对每份基金份额设定 2 个月的滚动运作期。对于每份基金份额，第一 个运作期指基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐述日（对申购 份额而言）起（即第一个运作期肇端日），至基金合同成效日或基金份额申购申 请日 2 个月后的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或 无对应日历，则顺延至下一服务日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日的 次一日起，至基金合同成效日或基金份额申购恳求日 4 个月后的月度对日（即第 二个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务 日）止。依此类推。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间建议申购或诊治转 入恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购恳求日为下一洞开日。每个运作 期到期日前，基金份额持有东说念主弗成建议赎回恳求，因此濒临流动性风险。   （2）运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期风险   如若基金份额持有东说念主在当期运作期到期日未恳求赎回，则自该运作期到期日 的次一日起该基金份额进入下一个运作期。若投资者莫得按轨则实时提交灵验赎 回恳求，可能因本基金进入下一个运作周期而无法实时赎回基金份额。投资者应 提前作念好投资安排，幸免因未实时赎回基金份额而带来的风险。本基金份额净值 可能存在波动，投资者在运作期到期日赎回时可能承担因基金份额净值变化引致 的投资风险。   （3）运作期期限或有变化风险   本基金称呼为渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金，可是由 于周末、法定节沐日等原因，每份基金份额的施交运作期期限或有不同，可能长 于或短于 2 个月。   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基 金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。   因此，基金份额持有东说念主可能濒临基金合同提前断绝的风险。   四、流动性风险 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详细利用备用的流动性风险管 理用具以减少或狠恶基金的流动性风险，投资者可能濒临无数赎回恳求被降速支 付赎回款项或宽限办理、申购赎回恳求被暂停接受、赎回款项被降速支付、基金 估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。   本基金并非主要投资于流动性受限的债券及不存在活跃市集需要领受估值 工夫笃定公允价值的投资品种，在泛泛市集环境下本基金拟投资市集、行业及资 产的流动性邃密，流动性风险相对可控。   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的财富组合情景或 无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个洞开日恳求赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基 金管理东说念主不错对其采取宽限办理赎回恳求的法子。详见《招募说明书》“第八部 分 基金份额的申购与赎回”中“十二、无数赎回的情形及处理方式”部老实容。   在特殊情形下，基金管理东说念主可能会实施备用流动性风险管理用具，包括而不 限于宽限办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、暂停基金 估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他法子。如若基金管理 东说念主实施备用流动性风险管理用具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回 成果申斥、赎回款宽限到账以及暂时无法获取基金净值等风险。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定财富分离至专诚的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有 效进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额泛泛洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定财富的变刻下间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期阐发中线路阐发期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战略，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作标的和基金事迹标的时仅需 议论主袋账户财富，基金事迹标的应当以主袋账户财富为基准，因此本基金线路 的事迹标的弗成反应特定财富的真不二价值及变化情况。   五、其他风险   筹划机、通讯系统、往复网罗等工夫保障系统或信息网罗解救出现异常情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按泛泛时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按泛泛时限露坐褥生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险； 金管理东说念主自身径直抑止智商之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有东说念主的 利益受损； 可能导致基金财富的损失； 券往复。根据《证券往复资金前端风险抑止业务司法》等联系轨则，证券往复所、 证券登记结算机构对往复参与东说念主关系往复单元的全天净买入申报金额总量实施 额度管理，并通过往复所对往复参与东说念主实施前端抑止。本基金可能因上述业务规 则而无法完成某笔或某些往复，由此酿成的损益由基金财产承担； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金   招募说明书 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书  第十八部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对算帐阐发 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法律见识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 轨则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书           第十九部分      基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权义务   （一）基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、诊治、非往复过户、转托管等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寥落，对所管理的不同基金划分 管理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的法子使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则筹划并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息线路及 阐发义务；   （12）保守基金买卖机密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不低于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时间发出，而且 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 扶助基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则持有并安全扶助基金财产；   （2）汲引专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥落；对所托管的不同的基金划分诞生账户，寥落核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则另有 轨则外，在基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具见识，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了妥贴的法子；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系尊府不低于法 律法例轨则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临斥逐、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿 服务不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时利用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机 构另有轨则的除外； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验的法律法例 为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有轨则的除外：   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或晋升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申购、赎回、 诊治、非往复过户、转托管等业务的司法；   （6）推出新业务或服务；   （7）调整基金收益的分派原则和支付方式；   （8）加多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、调整基金份额类 别诞生或调整基金份额分类办法及司法；   （9）按照本基金合同的约定，变更事迹比拟基准；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金            招募说明书 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得顽固、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时间、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关偏执联 系方式和议论东说念主、表决见识提交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行通知基金管理东说念主到指定地 点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行通知基金 管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明适正当律法例、《基金合 同》和会议通知的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、网罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主通知载明的非现场方式在表决截止日夙昔送 达至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方 式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 通知不参加收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主径直出具表决见识或授权他 东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议程序比照现 场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通知中列明。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集 东说念主接受的具体授权方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第（七）条轨则程序笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持 有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 诊治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 适合会议通知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通知轨则的表决见识视为灵验表决，表决见识迂缓不清或相互矛盾的视 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若领受 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有治理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主划分持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和断绝的事由、程序以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   （1）     《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对算帐阐发 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法律见识书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 轨则的最低期限。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市， 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有治理力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相等行政区、 澳门相等行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金              招募说明书          第二十部分       基金托管条约的内容摘抄    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：渤海汇金证券财富管理有限公司    住所：深圳市前海深港团结区南山街说念桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    法定代表东说念主：皆朝日    汲引日历：2016 年 5 月 18 日    批准汲引机关及批准汲引文号：中国证监会，证监许可20163 号    组织局面：有限服务公司（法东说念主独资）    注册本钱：11 亿元东说念主民币    存续期限：不时操办    （二）基金托管东说念主    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准汲引机关和批准汲引文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织局面：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：不时操办    操办范围：招揽公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；财富托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖；结汇、售汇业 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供扶助箱服务；财务参谋人、资信拜访、商量、见证业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营轨则的从其轨则）。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动利用监督权   基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技 术系统，对基金施行投资是否适合基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、所在政府债、政府 解救机构债券、公斥地行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可 分离往复可转债的纯债部分等）、财富解救证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、如期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币市集用具、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会的相 关轨则）。   本基金不投资于股票；也不投资于可诊治债券（可分离往复可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%。每个往复日日终在扣除国债期 货合约需缴纳的往复保证金后，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行妥贴程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金          招募说明书    基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：    （1）债券财富投资占基金财富的比例不低于 80%；    （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金财富净值的 10%；    （4）基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证券 的 10%；    （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆想不得超过该基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不 适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （6）本基金财富总值不超过基金财富净值的 140%；    （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富解救证券的比例，不得超过 基金财富净值的 10%；    （8）本基金持有的全部财富解救证券，其市值不得超过基金财富净值的 20%；    （9）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富解救证券的比例，不得超 过该财富解救证券规模的 10%；    （10）基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样财富解救证 券，不得超过其各样财富解救证券臆想规模的 10%；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （12）本基金参与国债期货往复后，还应受命如下投资组合限制：    ①在职何往复日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 财富净值的 15%；    ②本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%；    ③本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一往复日基金财富净值的 30%； 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，臆想（轧差筹划）应当适合《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （11）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴程序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的轨则为准。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对托管条约 第十五章第（九）条基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金管理东说念主基金投资不容行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、施行 抑止东说念主或者与其有要害利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往复的，应当适合基金的投资标的和投资策略，受命基金份 额持有东说念主利益优先原则，珍视利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱践诺。关系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与线路。要害关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性轨则，则基金管理东说念主在履行适 当程序后可不受上述轨则的限制。   根据法律法例联系基金从事的关联往复的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的股东、施行抑止东说念主或者与其有其他要害利害 关系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联往复名单的 果真性、无缺性、全面性。基金管理东说念主有服务扶助果真、无缺、全面的关联往复 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主于2个服务日内进行回复阐述已闻明单的变更。基金管理东说念主收到基金 托管东说念主阐述后，新的关联往复名单运转成效。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适正当律法例及行业尺度的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间债券市 场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管理东说念主应严格 按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集采纳往复敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。如基金管理东说念主 在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全市集往复敌手。基金管理东说念主不错每半年对 银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。如基金管理东说念主根 据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东说念主说明根由，并在与往复敌手发生往复前3个服务日内与基金托管东说念主协商解 决。   基金管理东说念主负责对往复敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往复司法进行 往复，并负责惩处因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律服务及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时间前仍未承担负约服务偏执他关系法律服务的，基金管理东说念主有权向 关系往复敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理 东说念主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时书面 或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损结怨服务。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金财富 净值筹划、各样基金份额净值筹划、各样基金份额累计净值筹划、应收资金到账、 基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中 登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书   本基金投资银行入款应适合如下轨则： 银行入款业务账目及核算的果真、准确。 书面条约。基金托管东说念主应根据联系关系法例及条约对基金银行入款业务进行监督 与核查，严格审查、复核关系条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等联系文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项轨则。 约定，笃定适合条件的总共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否适合联系轨则进行监督。如基金 管理东说念主在基金初度投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视 为基金管理东说念主招供总共银行。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通知基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面局面给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时 对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应 在轨则时间内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关总共据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复程序仍是成效的指示违背法 律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 两边招供的其他方式通知基金管理东说念主，由此酿成的相应损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应实时阐发中国证监会， 同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东说念主无正 当根由，断绝、阻截对方根据本托管条约轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教育仍不改正的，基 金托管东说念主应阐发中国证监会。   （十一）基金管理东说念主应慑服中华东说念主民共和国反洗钱法律法例，不参与涉嫌洗 钱、恐怖融资、扩散融资等坐法犯法行径；主动配合基金托管东说念主客户身份识别与 尽责拜访，提供果真、准确、无缺客户尊府，慑服基金托管东说念主反洗钱与反恐怖融 资关系管理轨则。对具备合理根由怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主 将按照中国东说念主民银行反洗钱监管轨则采取必要管控法子。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他专用账户、复核基金管理东说念主筹划的基金财富净值、各样基金份额 净值和基金份额累计净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、关系信息线路和 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约偏执他联系轨则时，应实时以书面局面 通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面局面给基 金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系 尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和果真性，在轨则时间内回应基金管 理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应实时阐发中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、阻截对方根据本条约轨则利用监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议教育仍不改正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的扶助   （一）基金财产扶助的原则 其他专用账户。 理，确保基金财产的无缺与寥落。 两边可另行协商惩处。除基金合同或本条约另有约定外，基金托管东说念主未经基金管 理东说念主的正当合规指示，不得自交运用、刑事服务、分派本基金的任何财富（不包含基 金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内往复交收、托管 财富开户银行扣收结算费和账户珍视费等用度）。 笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时通知基金管理东说念主采取法子进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等联系轨则后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同 时在轨则时间内，聘用具有从事证券关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出 具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称呼，具体称呼以施行开立为准。本基金的一切货币进出行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的联系轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。最低备付金和结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则践诺。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按联系轨则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的扶助   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的扶助库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代扶助库，扶助凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构施行灵验抑止 的财富不承担扶助服务。   （八）与基金财产联系的要害合同的扶助   与基金财产联系的要害合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要害合同的原件划分由基金管理东说念主、基金托管东说念主 扶助。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生 的要害合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个服务日内将原来送达基金托管东说念主处。要害合同的扶助期限不低 于法律法例轨则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得飘零。   五、基金财富净值筹划和司帐核算   （一）基金财富净值的筹划、复核与完成的时间及程序   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目筹划，均精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基 金管理东说念主不错汲引大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律法例另有 轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日筹划基金财富净值及各样基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按轨则公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴蔓延计 算或公告。   基金管理东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按轨则对外公布。 司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担 任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后， 仍无法达成一致的见识，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的国债期货、债券、财富解救证券、银行入款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如 最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化身分，调整最近往复市价， 笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；   （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，狠恶市集报价进行调整以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，领受在当前情况下适 用而且有实足可利用数据和其他信息解救的估值工夫笃定其公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日 至施行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举 估值全价，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期 截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）吞并证券同期在两个或两个以上市集往复的，按证券所处的市集划分 估值。   （6）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金持有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）本基金参与国债期货合约往复，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化的，领受最近往复 日结算价估值。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （11）如若发生债券负约事件，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间手脚公允价值的参考范围及公允价值存在要害不笃定性的 关系教唆。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据作 为公允价值。   （12）其他财富按法律法例或监管机构联系轨则进行估值。   （13）关系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   具体第三方估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金财富净值筹划、各样基金份额净值筹划和基金司帐 核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，因 此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无 法达成一致的见识，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说清朗，按照基金 管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。   （三）估值很是的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的法子确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值很是 时，视为基金份额净值很是。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值很是，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪状 的服务东说念主应当对由于该估值很是遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 “估值很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值很是服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是服务方承担； 由于估值很是服务方未实时更正已产生的估值很是，给当事东说念主酿成损失的，由估 值很是服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值很是服务方仍是积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值很是服务方狠恶更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值很是已得 到更正。   （2）估值很是的服务方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 而且仅对估值很是的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值很是而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值很是服务方仍狠恶估值很是负责。如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值很是责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的职权；如若获取不当得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不当 得利返还的总和超过其施行损失的差额部分支付给估值很是服务方。   （4）估值很是调整领受尽量还原至假定未发生估值很是的正确情形的方式。   估值很是被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值很是发生 的原因笃定估值很是的服务方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的服务方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金        招募说明书 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现很是时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的法子防御损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）特殊情形的处理 缺陷不手脚基金财富估值很是处理； 的数据很是或第三方估值机构提供的估值数据很是，联系司帐轨制变化等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、妥贴、合理的法子进行检讨，可是 未能发现该很是的，由此酿成的基金财富估值很是，基金管理东说念主和基金托管东说念主可 以免除抵偿服务，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的法子缩小或消 除由此酿成的影响。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金管理东说念主、基金 托管东说念主划分独随即诞生、记录和扶助本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金       招募说明书 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹划和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥落的复核。核 对不符时，应实时通知基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后5个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个服务日内完成基金季度阐发的编制；在上半年结果之日起2个月内 完成基金中期阐发的编制；在每年结果之日起3个月内完成基金年度阐发的编制。 基金年度阐发中的财务司帐阐发应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。基金合同成效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度联系轨则为准。   基金管理东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核关系报表及阐发。   （九）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户基金净值信息。   六、基金份额持有东说念主名册的扶助   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和扶助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应划分扶助基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法例轨则 的最低期限，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善扶助， 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 则按关系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将联系尊府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的果真性、准确性和无缺 性。基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应慑服守密义务。   七、争议惩处方式  因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐惩处，协商 弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有治理力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 至意、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，珍视基金份额持有 东说念主的正当权益。  本托管条约受中国法律（为本条约之办法，不包括香港相等行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。  八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更程序  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。  （二）基金托管条约断绝出现的情形 权；  （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金      招募说明书 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）    《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一袭取基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐阐发；  （5）聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对算帐阐发 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐阐发出具法律见识书；  （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余财富的分派  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分派。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产算帐阐发经适合《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 阐发登载在轨则网站上，并将算帐阐发教唆性公告登载在轨则报刊上。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金     招募说明书  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存时间不低于法律法例 轨则的最低期限。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书         第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：   一、尊府寄送   （一）对账单   投资者不错通过基金管理东说念主客服电话订阅对账单服务。基金管理东说念主在获取准 确邮寄地址、手机号码、电子邮箱的前提下，为已订阅账单服务的投资者提供电 子或纸制对账单。   投资者登记个东说念主电子邮箱信息后，可订阅月度、季度和年度电子账单。电子 对账单在每月、季、年度结果后 15 个服务日内向基金持有东说念主指定电子信箱发送。   如基金份额持有东说念主要求订阅纸质对账单，可订阅季度或年度对账单。基金份 额持有东说念主在季度内无往复发生，则不邮寄该季度的对账单。对账单的寄送时间为 每季度或年度结果后的 15 个服务日内寄出。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥或因邮局送达差错、 通讯故障、延误等原因，酿成的对账单无法按时准确送达，请实时到原基金销售 机构或致电基金管理东说念主客服中心办理关系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打 客服电话。   二、信息订阅服务   基金份额持有东说念主不错拨打基金管理东说念主客服热线电话提交信息订阅恳求。基金 管理东说念主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有东说念主的订阅提供信息。可订阅的 信息包括：持有基金净值、账户与往复阐述、份额余额、蹙迫公告、电子资讯等。 基金管理东说念主不错根据施行业务需要，调整订阅信息的条件、方式和内容。   三、资讯服务   （一）信息查询密码   基金管理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的临了 6 位（机构投资者为承办东说念主身份证临了 6 位），如遇字 母“X”用“0”代替。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和往复信 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金               招募说明书 息。投资者请在清楚基金账号后，实时拨打基金管理东说念主客服电话修改基金查询密 码。   （二）客户服务电话   基金管理东说念主提供往复日（9:00-11:30；13:00-17:00）东说念主工热线商量。基金 份额持有东说念主可通过客服热线电话：400-651-1717（免资料通话费）享受业务商量、 信息查询、服务投诉、信息订阅、对账单寄送地址尊府修改等服务。   （三）互联网站   基金管理东说念主网址：https://www.bhhjamc.com   四、客户投诉处理   投资者不错通过销售机构或基金管理东说念主客户服务中心电话、基金管理东说念主网站 留言栏目、信函及电子邮件、传真等局面对基金管理东说念主或销售机构所提供的服务 进行投诉或建议建议。   五、如您/贵机构对本招募说明书存在职何无法剖判的内容，请通过上述方 式议论基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面剖判了本招募说明书。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金         招募说明书           第二十二部分        其他应线路事项   无。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金            招募说明书     第二十三部分        招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，应当划分存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资东说念主可在办公时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。   投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.bhhjamc.com）查阅和下载 招募说明书。 渤海汇金 2 个月滚动持有债券型发起式证券投资基金                   招募说明书              第二十四部分          备查文献 集注册的文献； 律见识；   基金托管东说念主业务资历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约偏执余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在营业时间免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                              渤海汇金证券财富管理有限公司