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渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型     发起式证券投资基金      招募证明书(更新）      （2024 年第 2 号）  基金经管东谈主：渤海汇金证券资产经管有限公司   基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 08 日 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金       招募证明书（更新）                     迫切教导   本基金经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 6 月 2 日证监许可【2022】1147 号文准予召募注册。本基金的基金合同于 2023 年   基金经管东谈主保证本招募证明书的内容确凿、准确、完好。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、市集出路和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 中国证监会不合本基金的投资价值及市集出路等作出实践性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分 散投资，训斥投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、搀杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、 货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将得到不同的收益预期， 也将承担不同进度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的 收益风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币市集基金。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应 谨慎阅读本基金的《招募证明书》、                《基金合同》及基金产物贵寓纲领等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面领路本基金的风险收 益特征和产物秉性，并充分推敲自身的风险承受能力，感性判断市集，严慎作念出 投资决策。   本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融用具。资产 维持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐扬为信用评级风险、法律风险 等。   本基金按照基金份额发售面值东谈主民币 1.00 元发售，在市集波动等成分的影 响下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金      招募证明书（更新） 资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的产物秉性，充分推敲自身的风险承受 能力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括市集风险、基金 运作风险、其他风险以及本基金私有的风险等。无边赎回风险是绽开式基金所特 有的一种风险，对本基金而言，当绽开期内单个绽开日内的基金份额净赎回苦求 （赎回苦求份额总额加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总 数及基金调节中转入苦求份额总额后的余额）超过上一服务日基金总份额的 20% 时，投资东谈主将可能无法实时得到赎回款项。   投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读《招募证明书》、                                 《基金 合同》、基金产物贵寓纲领等信息表示文献，了解本基金的风险收益特征，并根 据自身的投资目的、投资期限、投资训导、资产景况等判断基金是否和投资东谈主的 风险承受能力相适合。   基金经管东谈主承诺以恪称职守、老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。本基金的过往功绩格外净值高下并不预 示其改日功绩阐扬。基金经管东谈主所经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩 阐扬的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资 决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   投资东谈主应当通过基金经管东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见更新的招募证明书、本基金的基金份额 发售公告等联系公告。   本基金单一投资者（发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或者超 过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法 赐与限度的情形导致被迫达到或者超过 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其限定。   本招募证明书已经本基金托管东谈主复核。   本次更新仅触及基金司理，其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，关系 财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                                                                                招募证明书（更新）                                                         目                录 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金     招募证明书（更新）                   第一部分      绪论   《渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金招募证明书》 （以下简称“招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“《基金法》               ”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以 下简称“    《运作办法》”）、            《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》                               （以下简称 “《信息表示办法》”）、            《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管限定》                                   （以 下简称“《流动性风险经管限定》               ”）、《渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发 起式证券投资基金基金合同》             （以下简称“基金合同”）格外他关系法律法例编写。   本招募证明书发达了渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投 资基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的全部必要事项， 投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金经管东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性陈述或者症结遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓苦求召募的。本招募证明书由渤海 汇金证券资产经管有限公司解释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有本基金基金份 额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东谈主算作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照 《基金法》、基金合同格外他关系限定享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权力和义务，应详备查阅基金合同。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募证明书（更新）                   第二部分      释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用矫正和补充 型发起式证券投资基金招募证明书》格外更新 证券投资基金基金份额发售公告》 证券投资基金产物贵寓纲领》格外更新 司法解释、行政规章以格外他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募证明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 机关对其通常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准斥地并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常矫正）及联系法律法例规 定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常矫正）及联系法律 法例限定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管等业务 中国证监会限定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主坚忍了基金 销售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等 产经管有限公司或接受渤海汇金证券资产经管有限公司寄托代为办理登记业务 的机构，本基金的登记机构为渤海汇金证券资产经管有限公司 经管的基金份额余额格外变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐明的 日期 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得超过 3 个月 绽开期收尾之日次日起（包括该绽开期收尾之日次日）3 个月的期间。本基金的 第一个封锁期的肇始之日为基金合同见效日，收尾之日为基金合同见效日的第 3 个月的月度对日的前一日。第二个封锁期的肇始之日为第一个绽开期收尾之日次 日，收尾之日为第二个封锁期肇始之日的第 3 个月的月度对日的前一日，以此类 推。本基金在封锁期内不接受申购、赎回、调节转入、调节转出等来去苦求，也 不上市来去 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募证明书（更新） 绽开期，每个绽开期原则上不少于 1 个服务日且最长不超过 20 个服务日，期间 不错办理申购、赎回或其他业务，绽开期的具体时间以基金经管东谈主在每一绽开期 前依照《信息表示办法》的关系限定在限定媒介上赐与公告。如在绽开期内发生 不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期时间中止 磋议，在不可抗力或其他情形影响成分铲除之日的下一服务日起，不绝磋议该开 放期时间，直至得意绽开期的时间要求。基金经管东谈主有权合理调节申购和赎回业 务的办理期间，具体时间以经管东谈主届时公告为准 存在该对应日期或日期月度中该对应日期为非服务日的，则顺延至下一个服务日 绽开日 服务日     《业务国法》：指《渤海汇金证券资产经管有限公司公募基金业务国法》， 是由基金经管东谈主制定并通常矫正的、表率基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基 金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同效用 请购买基金份额的行动 书的限定苦求购买基金份额的行动 募证明书限定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 合同和基金经管东谈主届时有用公告限定的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、 已通达基金调节业务的某一绽开式基金的全部或部分基金份额调节为并吞基金 经管东谈主经管的且已通达基金调节业务的其他绽开式基金基金份额的行动 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 持基金份额销售机构的操作 份额总额加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转 换中转入苦求份额总额后的余额）超过上一服务日基金总份额的 20% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 申购款格外他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》限定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待 运作，由基金经管东谈主、基金经管东谈主股东、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理（指 基金经管东谈主职工中具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 金经管东谈主固有资金、基金经管东谈主高等经管东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限 不低于 3 年 金份额持有期限不少于 3 年的基金经管东谈主股东、基金经管东谈主、基金经管东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不信托性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不信托性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 件 澳门尽头行政区和台湾地区 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                 招募证明书（更新）                 第三部分          基金经管东谈主   一、基金经管东谈主概况 称号        渤海汇金证券资产经管有限公司           深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路128号基金小镇对冲 住所           基金中心506           深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路128号基金小镇对冲 办公地址           基金中心506 法定代表东谈主     都朝日            斥地日期      2016年5月18日 批准斥地机关    中国证监会          批准斥地文号    证监许可 20163号           有限服务公司 组织体式                     注册本钱      11亿元东谈主民币           （法东谈主独资） 存续期限      连接筹划           接洽东谈主       刘佳 电话        022-23861655   传真        022-23861651   渤海汇金证券资产经管有限公司成立于 2016 年 5 月 18 日，是经中国证监会 批准（证监许可20163 号文）斥地的世界性资产经管公司。公司注册本钱为 11 亿元东谈主民币，公司是渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）下属的全 资子公司，股权结构为渤海证券股份有限公司出资比例 100%。   公司的主要业务是证券资产经管、公开召募证券投资基金经管业务及中国证 监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。   二、主要东谈主员情况   都朝日先生，董事，中国国籍，无境外弥远居留权，EMBA。1988 年 7 月至 月任天津朔方海外信托投资公司证券总部副总司理，2001 年 5 月至 2017 年 9 月 在渤海证券任职的岗亭有经纪业务总部总司理助理、总司理助理兼营业部总经 理、副总司理，机构业务总部总司理，经纪业务总部及上海分公司总司理、经纪 业务总监兼经纪业务（机构业务）总部总司理等职务，2017 年 9 月于今在渤海 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募证明书（更新） 证券任职的岗亭有经纪业务总监、董事会秘书、信用业务总监等职务，现任渤海 证券信用业务总监。2023 年 9 月 19 日至 2024 年 3 月 15 日代履职公司总司理。    马彦平先生，董事，中国国籍，无境外弥远居留权，博士研究生学历。1994 年 7 月至 2018 年 9 月在中国东谈主民银行历任河北省分行办公室科员、东谈主事处科员， 天津分行东谈主事教诲处副主任科员、东谈主事处副处长、后勤服务中心主任，阳泉市中 心支行党委布告、行长，天津分行营业经管部党委委员、副主任，2018 年 9 月 于今历任渤海证券东谈主力资源总监、行政总监兼总裁办公室主任等职务，现任渤海 证券行政总监兼总裁办公室主任。2018 年 12 月至 2021 年 12 月任和融期货有限 服务公司董事，2019 年 10 月于今任公司董事。    刘嫣女士，董事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士。历任渤海证券总裁 办法律事务部副司理、风险限度总部法律事务部司理、风险限度总部副总司理、 法律合规总部总司理、合规经管总部总司理、合规总监，并担任公司首席讼师。 起，任公司董事长、合规总监。2021 年 8 月起不再兼任公司合规总监。2022 年    吴国威先生，董事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士。先后就读于西南 财经大学金融学专科、清华大学和香港汉文大学和谐的金融财务工商经管硕士项 目。2004 年 7 月至 2020 年 10 月先后赴任于汉唐证券、信达证券、信达更动投 资公司等机构；2020 年 10 月至 2024 年 3 月赴任于华金证券股份有限公司，先 后担任公司总裁助理、副总裁职务。2024 年 3 月 15 日于今任公司总司理。2024 年 3 月起任公司董事。    麻众志先生，董事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士。1997 年参加工 作，在中国东谈主民大学金融与证券研究所担任研究员。2000 年至 2005 年，任和君 创业磋议集团花样司理。2005 年 1 月至 2008 年 7 月在高等教诲出书集团下属子 公司担任总司理。2009 年 7 月至 2015 年 9 月任国融证券直投公司投资总监、资 产经干事迹部副总司理。2015 年 9 月至 2020 年 6 月任太平洋证券资产经管总部 总司理。2020 年 6 月进入公司，2020 年 8 月至 2023 年 9 月任公司总司理。2024 年 1 月于今任公司总司理助理，2024 年 6 月起兼任北京分公司负责东谈主。2022 年 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金       招募证明书（更新）   邹晖女士，董事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士。曾任天津朔方海外 信托投资公司证券总部营业部副司理、司帐室主任。2001 年 6 月至 2015 年 4 月， 在渤海证券任职的岗亭有财务总部司帐部副司理、司理，上海总部财务司理（派 驻），风险限度总部总司理助理兼风控部司理、风控二部司理等职务。2015 年 4 月于今，担任渤海证券风险限度总部副总司理兼风控二部司理、风险经管总部副 总司理兼风险经管二部司理。2018 年 7 月于今任博原来钱投资有限公司董事。   何青先生，孤苦董事，中国国籍，无境外弥远居留权，经管学博士，金融学 博士后。2006 年启动在南开大学任职，历任南开大学经济学院副教导，南开大 学金融学院副教导，现任南开大学金融学院教导、博士生导师，应用金融系主任。   王延敏女士，孤苦董事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士，注册司帐师、 注册税务师。1995 年参加服务，先后赴任于天津好意思味可乐饮料有限公司、天津 宇宙司帐师事务所、天津中大司帐师事务所、天津冶金集团中开心达钢业有限公 司、天津冶金集团有限公司。先后担任成本司帐、审计师、总司帐师、财审部副 部长、内审部副部长等职务。2014 年 7 月起于今担任天津亮途永明企业经管咨 询有限公司总司理，2021 年 12 月起于今担任天津市嘉盛城市运营经管集团有限 公司外部董事。2024 年 4 月起于今任公司孤苦董事。   刘彤先生，监事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士。曾任南边证券天津 分公司、北京分公司法律参谋人；2002 年进入渤海证券服务，历任法律合规总部 副总司理兼合规经管部司理、公司讼师；自 2017 年 4 月起任渤海创富证券投资 有限公司监事，2020 年 12 月于今任为渤海证券合规经管总部总司理。2017 年 5 月于今任公司监事。   井蕊女士，监事，中国国籍，无境外弥远居留权，硕士。2010 年参加服务， 历任慧聪集团组织与东谈主才发展高等司理，渤海证券东谈主力资源总部招聘培训主管， 公司东谈主力资源部副总司理（主理服务）。现任公司东谈主力资源部总司理。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募证明书（更新）   吴国威先生，总司理，简历同上。   李江先生，中国国籍，无境外弥远居留权，博士研究生。1993 年 3 月至 1994 年 4 月任天津大学教导，1994 年 4 月至 2000 年 10 月任天津证券有限服务公司 电脑部、经纪业务总部司理，2000 年 10 月至 2001 年 10 月任天津一德证券公司 副总司理，2001 年 10 月至 2020 年 6 月在渤海证券任职的岗亭有电子商务总部 总司理、信息技巧总部总司理、总裁助理、信息技巧总监、信息技巧总监兼互联 网金融总部总司理、繁衍业务总监兼信息技巧总部总司理等职务，2011 年 1 月 至 2023 年 1 月任和融期货有限服务公司董事长，2020 年 6 月于今任渤海证券首 席信息官，2020 年 8 月于今任公司首席信息官。   边燕萍女士，中国国籍，无境外弥远居留权，经管学学士。注册司帐师、高 级司帐师。1995 年 1 月入职天津国投上海营业部财务司理，2001 年 1 月至 2022 年 8 月在渤海证券任职的岗亭有财务总部规划统计部司理、详细经管部司理、信 息经管部司理、成本经管部司理、财务总部副总司理，2022 年 8 月于今任渤海 证券财务总部总司理兼资金经管总部负责东谈主。2018 年 3 月至 2021 年 9 月任公司 总司理助理，2021 年 9 月至 2021 年 11 月任公司总司帐师，2021 年 11 月于今任 公司总司帐师、财务负责东谈主。   盛况女士，中国国籍，无境外弥远居留权，工商经管经管硕士（在职攻读）。 渤海证券先后任渤海证券苏州景德路证券营业部来去部司理、营销部司理、副总 司理、副总司理（主理服务）、总司理，渤海证券营销中心（经纪业务总部）副 总司理，江苏分公司总司理。2019 年 10 月加入公司，任公司高等经管东谈主员、第 二届董事会董事；2020 年 4 月兼任上海分公司负责东谈主；2020 年 8 月于今任公司 副总司理兼上海分公司负责东谈主。   赵猛先生，中国国籍，无境外弥远居留权，法学学士。2000 年参加服务， 任天津银行信贷员。2001 年 12 月进入渤海证券，先后任主办讼师、董事长秘书、 斥地区第一大街营业部副总司理、合规总部司理、稽核总部稽核一部司理、资产 经管总部风控总监、副总司理。2016 年 5 月任公司总司理助理兼风控合规总部 总司理；2019 年 7 月兼任北京分公司负责东谈主；2019 年 10 月任公司第二届董事会 董事、高等经管东谈主员，同期不再担任法律合规部总司理、风险限度部总司理；2019 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募证明书（更新） 年 12 月起任公司董事会秘书兼北京分公司负责东谈主，2020 年 1 月至 2021 年 11 月 任公司董事会秘书、公司财务负责东谈主兼北京分公司负责东谈主，2021 年 12 月至 2024 年 6 月任公司董事会秘书兼北京分公司负责东谈主。2019 年 12 月于今任公司董事会 秘书。   魏文婷女士，中国国籍，无境外弥远居留权，经管学硕士。2009 年 7 月进 入渤海证券，历任资产经管总部产物策动部副司理、基金经管总部市集斥地部经 理、资产经管总部产物策动部司理职务。2016 年 8 月至 2018 年 5 月任公司产物 策动部总司理，2018 年 5 月至 2020 年 1 月任公司产物策动部总司理兼机构销售 部总司理。2020 年 1 月至 2020 年 4 月任公司总司理助理兼产物策动部总司理、 机构销售部总司理，2020 年 4 月至 2021 年 12 月任总司理助理兼产物策动部总 司理，2021 年 12 月末任公司高等经管东谈主员，总司理助理，2022 年 9 月至 2023 年 4 月任公司高等经管东谈主员，总司理助理兼资产设立部总司理，2023 年 4 月至 今任公司高等经管东谈主员，总司理助理兼资产设立部总司理兼公募固收部总司理。   王怡强先生，中国国籍，无境外弥远居留权，理学学士。1994 年 1 月参加 服务，曾任天津朔方海外信托投资公司证券部、上海证券部职工。2001 年 6 月 至 2017 年 7 月在渤海证券任职的岗亭有 B 股业务副司理，马场谈营业部副总经 理、友谊路营业部副总司理、云际谈营业部副总司理，风险限度总部驻上海总部 合规专员，风险限度总部高等司理、2017 年于今任渤海证券风险限度总部风险 经管三部司理、风险经管总部风险经管三部司理。2019 年 11 月起任公司风险控 制部总司理，2022 年 12 月末于今任公司首席风险官兼风险限度部总司理。   吕传红先生，中国国籍，无境外弥远居留权，法学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 3 月，任职于湖北省荆门市沙洋区东谈主民稽查院，先后担任助理稽查员、稽查员； 月至 2003 年 1 月，任教于南开大学法学院，从事法学教诲与研究服务；2003 年 基金机构监管服务，中国证监会首批公职讼师；2007 年 3 月至 2012 年 4 月，任 职于天弘基金经管有限公司，担任防守长，兼任董事会秘书、风险经管委员会主 席、信息表示负责东谈主等职务；2012 年 4 月至 2015 年 8 月，任职于浙商银行股份 有限公司，负责筹建总行资产托管部，并担任资产托管部总司理；2015 年 8 月 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金     招募证明书（更新） 至 2022 年 12 月，任职于中国东谈主保资产经管有限公司，参与筹备公募基金业务， 并担任公募基金业务合规负责东谈主（防守长）。2023 年 1 月进入公司，2023 年 3 月于今任公司合规总监。   麻众志先生，总司理助理，简历同上。   （1）现任基金司理   李杨女士，天津财经大学经济学学士。2011年10月到2014年4月，在包商银 行股份有限公司任债券来去员，2014年5月到2016年8月，在天津银行股份有限公 司任债券来去员，2016年9月于今，在渤海汇金证券资产经管有限公司任基金经 理。2017年8月7日至2021年8月13日任渤海汇金汇添金货币市集基金基金司理； 证券投资基金基金司理；2017年12月28日至2023年6月9日任渤海汇金汇添益3个 月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2018年2月11日至2022年12月 如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2022年6月14日起于今任渤海汇 金兴宸一年如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2023年2月28日起至 今任渤海汇金汇鑫益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理；2024 年1月29日起于今任渤海汇金汇享益利率债债券型证券投资基金基金司理。   张殷鹏先生，对外经济贸易大学经济学硕士，曾任职于中诚信海外信用评级 有限公司、和泰东谈主寿保障股份有限公司等。2020年5月加入渤海汇金证券资产管 理有限公司，现任公募固收部信用投资团队基金司理，主要从事资金经管、债券 来去以及固定收益投资经管服务。2024年11月07日起任渤海汇金兴荣一年如期开 放债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金2个月滚 动持有债券型发起式证券投资基金基金司理。2024年11月07日起任渤海汇金汇鑫 益3个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   无   主任委员： 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募证明书（更新）   魏文婷，简历同上。   委员：   何翔先生，南开大学数学学士、金融学硕士。2004 年 2 月至 2013 年 10 月 赴任于渤海证券股份有限公司研究所，任金融工程部司理。2013 年 10 月至 2016 年 8 月赴任于渤海证券股份有限公司基金经管总部，任投资研究部司理。2016 年 8 月加入渤海汇金证券资产经管有限公司公募投资部，任公募投资部总司理、 公募投资总监。2023 年 4 月担任公募权益部总司理（聘任制）兼公募权益部量 化投资团队负责东谈主、量化投资总监。   谢晓冬先生，天津财经大学金融学硕士，得到中国证券业协会颁发的证券从 业履历文凭和中国证券投资基金业协会颁发的基金从业履历文凭。2010 年 7 月 至 2015 年 1 月赴任于渤海证券研究所，任研究员。2015 年 1 月至 2016 年 8 月 赴任于渤海证券资产经管总部，任研究员。2016 年 8 月加入渤海汇金证券资产 经管有限公司，先后在研究部任研究员、投资一部任投资司理、公募投资部任基 金司理，现任研究部总司理。   张旭东先生，北京航空航天大学硕士，固收投资年限超过 12 年。2010 年 8 月至 2012 年 1 月赴任于中航证券有限公司资产经管分公司，担任债券来去员。 担任投资主办。2014 年 11 月至 2021 年 4 月赴任于廉明证券股份有限公司北京 证券资产经管分公司，担任投资主办。2021 年 5 月至 2022 年 3 月赴任于渤海汇 金证券资产经管有限公司，担任证券投资部总司理。2022 年 4 月，担任公募投 资部固收投资团队负责东谈主、固收投资总监。2023 年 4 月，担任公募固收部信用 投资团队负责东谈主兼固收投资总监，暂代利率投资团队负责东谈主，负责公募固收产物 投资经管服务。   周珂女士，北京大学金融学硕士，自从业以来一直从事固收投资经管服务。 资司理。2014 年 11 月至 2017 年 4 月赴任于昆仑银行股份有限公司，担任固收 投资司理。2017 年 4 月至 2019 年 7 月赴任于中信保诚东谈主寿保障有限公司，担任 固收投资司理岗亭。2019 年 8 月至 2020 年 8 月赴任于和谐健康保障股份有限公 司资产经管部，担任固收投资负责东谈主。2020 年 9 月加入渤海汇金证券资产经管 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金       招募证明书（更新） 有限公司，担任公募投资部固收投资副总监。2023 年 4 月，担任公募固收部固 收投资副总监，负责公募产物投资经管联系服务。   任硕先生，南开大学 MBA。2008 年 7 月起，先后任职于光大永明东谈主寿保障总 公司、阳光东谈主寿保障总公司、中德住房储蓄银行总行、渣打银行、恒安模范东谈主寿 保障总公司，金融从业训导较丰富。2018 年 9 月加入渤海汇金证券资产经管有 限公司，现任风险限度部投资业务风险经管团队负责东谈主。   杨亚会女士，南开大学法学、经济学学士、刑法学硕士。2017 年 7 月至 2018 年 10 月赴任于国浩讼师（天津）事务所，担任讼师助理。2018 年 10 月至 2022 年 3 月赴任于上海金元百利资产经管有限公司，担任合规部法务专员。2022 年 6 月至 2023 年 4 月赴任于旭阳营销有限公司，担任法务部法务主管，2023 年 5 月 加入渤海汇金证券资产经管有限公司，担任法律合规部合规经管岗。   滕祖光先生，中央财经大学经济学硕士。13年公募基金服务经历，超过7年 基金经管训导。曾先后任职于国度斥地投资公司、国金基金经管有限公司，先后 担任来去员、高等来去员、行业研究员、基金司理等职务。2020年7月加入渤海 汇金证券资产经管有限公司，任公募投资部主动权益团队负责东谈主、权益投资副总 监。2023年4月，担任公募权益部主动权益团队负责东谈主、权益投资副总监。   三、基金经管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例限定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照限定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律限定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律限定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》限定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律限定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益左右因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益左右诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、 赎回、调节、非来去过户、转托管等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金远隔 经管，远隔记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系限定外，不得利用基金财 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的限定，按关系限定磋议并公告基金净值信息， 信托基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》格外他关系限定，履行信息表示及 呈报义务；   （12）保守基金生意微妙，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他关系限定另有限定外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定信托基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按限定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系限定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按限定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在限定时间发出，而况 保证投资者梗概按照《基金合同》限定的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》限定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益左右诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金经管东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 全里面限度轨制，采取有用措施，驻扎违犯《中华东谈主民共和国证券法》行动的发 生。 采取有用措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯限定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱格外他不朴直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会限定讳饰的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主格外控股股东、实践 限度东谈主或者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 照市集公道合理价钱扩充。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。症结关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述讳饰性限定，则本基金经管东谈主在履行 适当顺序后可不受上述限定的限制。 家关系法律、法例及行业表率，老实信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关系限定，由国务院证券监督经管机构限定讳饰 的其他行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的限定，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第 三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意微妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息。   五、基金经管东谈主的风险经管体系和里面限度轨制   全隐蔽原则：公司应强化分支机构风险经管，结束风险经管的全隐蔽。   全面性原则：公司应建立包括风险识别、计量、监控、呈报、经管、应酬和 搜检在内的一整套顺序，将风险经管服务浸透到公司的各项业务和筹划经管的各 个要领，隐蔽公司扫数的部门和东谈主员。   孤苦性原则：履行风险经管职责的部门职能应孤苦于公司其他部门，径直向 筹划层讲述，保障风险经管服务得以切实有用的扩充。   定性与定量原则：公司应合理运用得当的定性和定量方法，对风险进行识别、 计量、监测和限度。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   迫切性原则：公司的全面风险经管应在全面限度的基础上，重心存眷迫切业 务和高风险畛域。   匹配性原则：风险经管资源插足应当与所处行业风险特征、经管模式、业务 规模、产物复杂进度等成分相适合，并根据情况变化实时调节；种种风险的对口 经管部门按照各自服务职责作念好相匹配的风险经管服务；   有用性原则：风险经管应当融入日常业务和筹划经管，根据实践风险情况采 取有针对性的限度措施，将风险限度在自身风险经管能力范围内。   公司建立了以董事会承担全面风险经管的最终服务，以监事会（或监事）承 担全面风险经管的监督服务，以筹划层承担全面风险经管的主要服务，以首席风 险官负责全面风险经管服务，以风险经管委员会为风险经管服务带领机构，确立 专职的风险经管部门为风险经管的推动落实部门，由经管、维持与保障部门及业 务部门、各分支机构为风险经管的具体落实部门，由稽核部门为风险经管的审计 部门的多层级的全面风险经管体系。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会、监事会（或监事）   公司董事会承担全面风险经管的最终服务，履行以下职责：鼓舞风险文化建 设；审议批准公司全面风险经管的基本轨制；审议批准公司的风险偏好、风险容 忍度以及症结风险名额；审议公司如期风险评估呈报；任免、有观看首席风险官， 信托其薪酬待遇；建立与首席风险官的径直交流机制；公司轨则限定的其他风险 经管职责。公司监事会（或监事）承担全面风险经管的监督服务，负责监督搜检 董事会和筹划层在风险经管方面的履职尽责情况并督促整改。   （2）公司筹划层和首席风险官及风险经管层委员会   公司筹划层对全面风险经管承担主要服务，履行以下职责：制定风险经管制 度，并应时调节；建立健全公司全面风险经管的筹划经管架构，明确全面风险管 理职能部门、业务部门、分支机构以格外他部门在风险经管中的职责单干，建立 部门之间有用制衡、相互和谐的运行机制；制定风险偏好、风险容忍度以及症结 风险名额等的具体扩充决策，确保其有用落实，对其进行监督，实时刻析原因， 并根据董事会的授权进行处理；如期评估公司合座风险和种种迫切风险经管状 况，处罚风险经管中存在的问题并向董事会呈报；建立涵盖风险经管有用性的全 员绩效有观看体系；建立完备的信息技巧系统和数据质料限度机制；风险经管的其 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 他职责。   公司筹划层可授权其下设的风险经管委员会履行其全面风险经管的部分职 责。风险经管委员会负责协助筹划层带领公司风险经管服务，在筹划层授权范围 内对公司风险经干事项进行审议。公司任命首席风险官，负责公司的全面风险管 理服务。首席风险官不得兼任或者摊派与其职责相突破的职务或者部门。公司应 当保障首席风险官梗概充分左右履行职责所必须的知情权。首席风险官有权参加 或者列席与其履行职责联系的会议，调阅联系文献贵寓，获取必要信息。公司应 当保障首席风险官的孤苦性。公司股东、董事不得违犯限定的顺序，径直向首席 风险官下达指示或者过问其服务。   （3）风险经管部门   公司风险限度部履行日常风险经管职责，在首席风险官指示下推动全面风险 经管服务，监测、评估、呈报公司合座风险水平，并为业务决策提供风险经管建 议，协助、带领和搜检各部门、分支机构的风险经管服务。   公司财务部是公司流动性风险的日常经管部门。风险限度部实施对公司市集 风险、信用风险、操作风险的经管。党总支办公室（总司理办公室）实施对公司 声誉风险的经管。法律合规部实施对洗钱风险、合规风险、法律风险的经管，作 为牵头部门负责落实公司廉明从业服务小组的具体服务要求。信息技巧部实施对 信息技巧风险的经管。   公司稽核部门算作风险经管的审计部门,向公司董事会负责。稽核部门要将 全面风险经管纳入里面审计规模，如期对公司全面风险经管体系开展评估，对公 司全面风险经管体系的充分性和有用性进行孤苦、客不雅地审查和评价。里面审计 发现问题的，应督促联系服务东谈主实时整改，并追踪搜检整改措施的落实情况以改 进风险经管服务。   （4）风险经管的落实部门   公司各部门、分支机构是公司风险经管服务的第一齐防地，扩充具体的风险 经管职责。各部门、分支机构主要负责东谈主为风险经管的第一服务东谈主。   公司各业务部门、分支机构负责东谈主应当全面了解并在决策中充分推敲与业务 联系的种种风险，实时识别、评估、应酬、呈报联系风险，并承担风险经管有用 性的径直服务。   公司每又名职工对风险经管有用性承担用功尽责、审慎驻扎、实时呈报的责 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 任。包括但不限于：通过学习、训导积贮擢升风险强项；严慎处理服务中触及的 风险成分；发现风险隐患时主动应酬并实时履行呈报义务。   （1）风险限度轨制   公司风险限度的目的为通过建立科学、系统的风险驻扎与限度机制，实时发 现、评估、隐敝、处理公募证券投资基金经管业务运作中的各式风险，最大限定 地训斥资产经管业务运作过程中可能出现的各式风险对受托资产变成的损失，在 有用限度风险的前提下，努力结束受托资产的保值升值。公司通过建立行之有用 的多层级风险经管体系，对公募证券投资基金经管业务过程中的风险进行限度。   （2）合规经管轨制   公司合规经管的宗旨是通过建立健全合规经管框架和轨制，结束对合规风险 的有用识别和经管，培育全员主动合规文化、增强自我拘谨能力、保障公司格外 服务主谈主员筹划经管和执业行动相宜法律、法例和准则，切实驻扎合规风险，发奋 在公司形成里面拘谨到位、相互制衡有用、里面拘谨与外部监管有机接洽的长效 机制，为公司连接表率发展奠定坚实基础。公司斥地合规总监，是公司的合规负 责东谈主。合规总监对公司格外服务主谈主员的筹划经管和执业行动的合规性进行审查、 监督和搜检。公司法律合规部协助合规总监具体履行合规经管职责。   （3）稽核轨制   稽核宗旨是为了加强对公司部门及分支机构的经管和监督，驻扎和限度风 险，改善筹划经管，擢升经济效益，促进公司筹划宗旨的结束。稽核部门依照国 家法律法例、财经战术及公司各项规章轨制，以风险限度为导向、表率筹划为基 准，揭示和呈报公司筹划行动中的违章筹划行动和潜在风险，建议风险驻扎对策， 并监督扩充。   （4）里面司帐限度轨制   建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作限度规程，确保司帐业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行联系业务 的相互核查监督机制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金计帐交割工 作，并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后 监督和有观看轨制；为了驻扎司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案保 管和财务叮咛轨制。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （1）建立、健全内控体系，完善内限度度。公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有得当的组织和授权，确保 监察稽核服务是孤苦的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并如期更 新；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金来去蚁集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险；   （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务畛域中的风险隐患上报，以驻扎和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、教导顺序。公司建立了风险经管 委员会，使用适合的顺序，阐明和评估与公司运作关系的风险；公司建立了自下 而上的风险呈报顺序，对风险隐患进行层层讲述，使各个线索的东谈主员实时掌持风 险景况，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管技能。采取数目化、技巧化的风险限度技能， 用以教导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司实时采取有用的措施，对风险 进行漫步、限度和隐敝，尽可能地减少损失；   （7）提供弥散的培训。公司制定了完好的培训规划，为扫数职工提供弥散 和适当的培训，使职工明确其职责所在，限度风险。   基金经管东谈主确知建立、赞好意思、撑持和完善里面限度轨制是基金经管东谈主董事会 及经管层的服务。基金经管东谈主尽头声明以上对于里面限度的表示确凿、准确，并 承诺将根据市集变化和公司业务发展不停完善里面限度轨制。基金经管东谈主承诺将 积极配合外部风险监管服务。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金         招募证明书（更新）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日期：1988 年 8 月 22 日   批准斥地机关和批准斥地文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：连接筹划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制生意银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日隆重在上海证 券来去所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。为止 2023 年 同比训斥 5.19%，结束包摄于母公司股东的净利润 771.16 亿元。开业三十多年来， 兴业银行长久相持“诚笃服务，相伴成长”的筹划理念，死力于为客户提供全面、 优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细经管处、基金证券业务 处、信托保障业务处、应许私募业务处、产物经管处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行经管处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。   三、基金托管业务筹划情况 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募证明书（更新）    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业 务批准文号：证监基金字200574 号。为止 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值统统 25372.53 亿元，基金份 额统统 24324.13 亿份。    四、基金托管东谈主的里面限度轨制    （一）里面限度宗旨    严格效用国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关系经管规 定，遵法筹划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安 全完好，确保关系信息的确凿、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。    （二）里面限度组织结构    兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风险 经管部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营经管部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面限度组织依照本行联系轨制对本行托管业务风险经管和里面 限度实施经管。    （三）里面限度原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险畛域； 相互制衡； 完好为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营结果； 内控宗旨，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度战术、法律及筹划 经管的需要，应时进行相应修改和完善；里面限度存在的问题应当梗概得到实时 反馈和纠正； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 结束存效限度。   （四）里面限度轨制及措施 严格的东谈主员行动表率等一系列规章轨制。 并实施风险限度措施。 监控。 制理念，并坚忍承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和顺序   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作左右监督权的职责。根据《基金 法》、   《运作办法》、基金合同格外他关系限定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估 值和基金净值的磋议、收益分派、申购赎回以格外他关系基金投资和运作的事项， 对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例限定的行动，应实时以书面体式文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金 托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金经管东谈主有症结违章行动，立即呈报中国证监会，同期，文书基 金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他关系限定，或 者违犯基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金经管东谈主，并实时向中国证 监会呈报。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来去顺序已经见效的投资指示违犯法律、行 政法例和其他关系限定，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主， 并实时向中国证监会呈报。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金             招募证明书（更新）                  第五部分           联系服务机构    一、基金份额销售机构    （1）直销服务    称号：渤海汇金证券资产经管有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    直销业务受理地址：天津市南开区宾水西谈 8 号    成立日期：2016 年 5 月 18 日    法定代表东谈主：都朝日    接洽东谈主：谭如雁    电话：022-23861525    传真：022-23861510    网址：https://www.bhhjamc.com    客服电话：4006511717    （2）网上直销系统    投资者届时可登录直销机构网站（https://www.bhhjamc.com）办理基金账 户开立、基金认购、基金申购、基金赎回、信息查询等业务，具体业务办理情况 及业务国法请登录基金经管东谈主网站查询。    详见基金经管东谈主网站公示，敬请投资者寄望。    基金经管东谈主可详细各式情况增多或减少销售机构，并进行公告或在基金经管 东谈主网站进行公示。各销售机构提供的基金销售服务可能有所互异，具体请以各销 售机构的限定为准。    二、登记机构    称号：渤海汇金证券资产经管有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募证明书（更新）   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：都朝日   接洽东谈主：王琳   电话：022-23861520   传真：022-23861651   网址：https://www.bhhjamc.com   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：陆奇   承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：德勤华永司帐师事务所 (特殊普通合伙)   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   法定代表东谈主：付建超   电话：021-61418888   承办注册司帐师：曹丽娜 张冠楠   接洽东谈主：张冠楠 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金       招募证明书（更新）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表示 办法》、基金合同格外他关系限定，经中国证监会 2022 年 6 月 2 日证监许可                                         【2022】   二、基金类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   本基金以如期绽开的方式运作，即采取在封锁期内封锁运作、封锁期与封锁 期之间如期绽开的运作方式。   本基金的封锁期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）或自每 一绽开期收尾之日次日起（包括该绽开期收尾之日次日）3 个月的期间。本基金 的第一个封锁期的肇始之日为基金合同见效日，收尾之日为基金合同见效日的第 次日，收尾之日为第二个封锁期肇始之日的第 3 个月的月度对日的前一日，以此 类推。本基金在封锁期内不接受申购、赎回、调节转入、调节转出等来去苦求， 也不上市来去。   本基金自每个封锁期收尾之后第一个服务日（包括该日）起进入绽开期，每 个绽开期原则上不少于 1 个服务日且最长不超过 20 个服务日，期间不错办理申 购、赎回或其他业务，绽开期的具体时间以基金经管东谈主在每一绽开期前依照《信 息表示办法》的关系限定在限定媒介上赐与公告。   如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期时间中止磋议，在不可抗力或其他情形影响成分铲除之日的下一 服务日起，不绝磋议该绽开期时间，直至得意绽开期的时间要求。基金经管东谈主有 权合理调节申购和赎回业务的办理期间，具体时间以经管东谈主届时公告为准。   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购价钱为东谈主民币 1.00 元/份。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金           招募证明书（更新）   五、基金存续期限   不如期   六、召募情况   本基金的召募期为 2022 年 12 月 1 日至 2023 年 2 月 27 日。经德勤华永司帐 师事务所(特殊普通合伙)验资，本次召募期的有用认购份额 2,959,997,500.00 份，利息结转的基金份额 0.00 份，两项统统共 2,959,997,500.00 份基金份额， 有用认购户数为 8 户。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金       招募证明书（更新）              第七部分     基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金基金合同已于 2023 年 2 月 28 日隆重见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会限定发生变化，上述拆开限定被取消、更正或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会限定扩充。   《基金合同》见效满三年后不绝存续的，纠合 20 个服务日出现基金份额持 有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当 在如期呈报中赐与表示；纠合 60 个服务日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有限定时，从其限定。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构名单详见本招募 证明书“第五部分 联系服务机构”、基金经管东谈主网站公示或其他联系公告。   基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   相宜法律法例限定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发 起资金提供方、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、申购和赎回的绽开日实时间   本基金的封锁期为自基金合同见效之日起（包括基金合同见效之日）或自每 一绽开期收尾之日次日起（包括该绽开期收尾之日次日）3 个月的期间。本基金 的第一个封锁期的肇始之日为基金合同见效日，收尾之日为基金合同见效日的第 次日，收尾之日为第二个封锁期肇始之日的第 3 个月的月度对日的前一日，以此 类推。本基金在封锁期内不接受申购、赎回、调节转入、调节转出等来去苦求， 也不上市来去。   本基金自每个封锁期收尾之后第一个服务日（包括该日）起进入绽开期，每 个绽开期原则上不少于 1 个服务日且最长不超过 20 个服务日，期间不错办理申 购、赎回或其他业务，绽开期的具体时间以基金经管东谈主在每一绽开期前依照《信 息表示办法》的关系限定在限定媒介上赐与公告。   如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期时间中止磋议，在不可抗力或其他情形影响成分铲除之日的下一 服务日起，不绝磋议该绽开期时间，直至得意绽开期的时间要求。基金经管东谈主有 权合理调节申购和赎回业务的办理期间并赐与公告，具体时间以经管东谈主届时公告 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 为准。   本基金在绽开期的每个绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业 务办理时间为绽开期内上海证券来去所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时 间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的限定公告暂停 申购、赎回时除外。在封锁期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市来去。   基金合同见效后，若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时间变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关系限定在限定媒介上公告。   本基金自每个封锁期收尾之后第一个服务日（包括该日）起进入绽开期，每 个绽开期原则上不少于 1 个服务日且最长不超过 20 个服务日，期间不错办理申 购、赎回或其他业务，绽开期的具体时间以基金经管东谈主届时公告为准。   如在绽开期内发生不可抗力或其他情形以致基金无法按时绽开申购与赎回 业务的，绽开期时间中止磋议，在不可抗力或其他情形影响成分铲除之日的下一 服务日起，不绝磋议该绽开期时间，直至得意绽开期的时间要求。基金经管东谈主有 权合理调节申购和赎回业务的办理期间并赐与公告，具体时间以经管东谈主届时公告 为准。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者调节。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时间建议申购、 赎回或调节苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为该绽开期 下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。关联词，在绽开期内终末一个绽开日，投 资者在业务办理时间收尾之后建议申购、赎回或调节等苦求的，视为无效苦求。   绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募证明书及基金管 理东谈主届时发布的联系公告。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后磋议的基金份额净 值为基准进行磋议； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 业务办理时间收尾后不得取销； 份额持有东谈主账户的基金份额进行处理，即登记阐明日期在先的基金份额先赎回， 登记阐明日期在后的基金份额后赎回，以信托被赎回基金份额的持有期限和所适 用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金经管东谈主 必须在新国法启动实施前依照《信息表示办法》的关系限定在限定媒介上公告。   五、申购与赎回的顺序   投资东谈主必须根据销售机构限定的顺序，在绽开日的具体业务办理时间内建议 申购或赎回的苦求。投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、 办理时间、处理国法等，在效用基金合同和招募证明书限定的前提下，以各销售 机构的具体限定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须按销售机构限定的方式全额托付申购款项。投 资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   投资东谈主在提交赎回苦求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请不成立。基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎 回时，赎复活效。   投资者赎回苦求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。如遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限度的成分影响业务处理过程，则赎回 款项的支付时间可相应顺延。   在发生无边赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关系条件处理。   基金经管东谈主应以来去时间收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到 销售网点柜台或以销售机构限定的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项本金将退还给投资东谈主。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机 构确乎摄取到苦求。申购和赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 购、赎回苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善左右正当权力，不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述国法进行调节。基金经管东谈主 必须在新国法启动实施前依照《信息表示办法》的关系限定在限定媒介上公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 民币 10 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费）。 其他销售机构办理业务时以其联系国法为准，但不得低于上述最低申购金额。 于 1 份,某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全部来去账户的份额余额 少于 1 份的,基金经管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全部赎回在该销售机构全部 来去账户持有的基金份额。销售机构若有不同限定,以销售机构限定为准,但不得 低于前述单笔赎回份额及余额的最低名额限定。 份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总额的比例，具体限定见更新的招募 证明书或联系公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金经管东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调节实施前依照《信息表示办法》的关系规 定在限定媒介上公告。   七、申购和赎回的用度格外用途 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金               招募证明书（更新）   本基金申购费在投资东谈主申购基金份额时收取。申购用度由申购本基金基金份 额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度，不列入 基金财产。投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔远隔磋议。   本基金基金份额所适用的申购费率如下所示：              申购金额                                   申购费率            （M,含申购费）             M＜100 万元               0.60%  申购费率             M≥500 万元           按笔收取，500 元/笔   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回用度在基金 份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。本基金基金份额赎回费 率按持有期限的短长分档，具体如下：                持有期限（Y）                赎回费率                   Y＜7 天                    1.50%  赎回费率                  Y≥30 天                      0 金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息表示办法》的关系限定在限定媒介上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守联系法律法例以及 监管部门、自律国法的限定。 场情况制定基金促销规划，如期和不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适当调低基金销售 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                   招募证明书（更新） 费率，或开展费率优惠行动，并进行公告。    八、申购份额与赎回金额的磋议方式    （1）申购的有用份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当 日基金份额净值为基准磋议，申购份额磋议结果保留到少许点后 2 位，少许点后 两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 相应的用度后的余额，赎回金额磋议结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东谈主投资 2,000,000.00 元申购本基金，其对应的申购费率为 0.20%， 假定申购当日基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝2,000,000.00/（1＋0.20%）＝1,996,007.98 元    申购用度＝2,000,000.00－1,996,007.98＝3,992.02 元    申购份额＝1,996,007.98/1.0600＝1,883,026.40 份    即：投资东谈主投资 2,000,000.00 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值 为 1.0600 元，则其可得到 1,883,026.40 份基金份额。    赎回金额的磋议方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资东谈主赎回持有的 1,000,000 份基金份额，持随机间为 5 天，对应的 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                    招募证明书（更新） 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×1.50%=17,220.00 元   净赎回金额=1,148,000.00-17,220.00=1,130,780.00 元   即：某投资东谈主理有 1,000,000 份基金份额，持有 5 天后赎回，假定赎回当日 基金份额净值是 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为 1,130,780.00 元。   本基金基金份额净值磋议公式如下：   T 日基金份额净值＝T 日闭市后基金资产净值/T 日基金份额总额   本基金基金份额净值的磋议，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同见效后，在基金封锁期内， 基金经管东谈主应当至少每周在限定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净 值。在基金绽开期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过限定网 站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。遇特殊情况，经履行适当顺序，不错适当蔓延磋议或公告。为幸免基金 份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金经管东谈主可 擢升该绽开期的基金份额净值的精度。   九、基金份额的登记   投资东谈主申购基金胜仗后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金胜仗后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手 续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时间进行调节， 但不得实践影响投资东谈主的正当权益，并依照《信息表示办法》的关系限定在限定 媒介公告。   十、断绝或暂停申购的情形   在绽开期内，发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购 苦求： 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 投资东谈主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在症结不信托性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相隐敝 50%蚁集度的情形。 构等因格外情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或基 金司帐系统等无法正常运行的。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据关系限定在限定媒介上刊登暂 停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被全部或者部分断绝，被断绝的申购款项将 退还给投资东谈主，基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该奉赵款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况铲除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。绽开期内因 发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的，绽开期将按因不可抗力等原因而暂 停申购的时间相应延长，基金经管东谈主有权合理调节申购业务的办理期间并赐与公 告。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在绽开期内，发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或 减速支付赎回款项： 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在症结不信托性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况铲除时，基金经管东谈主应 实时规复赎回业务的办理并公告。绽开期内因发生不可抗力等原因而发生暂停赎 回情形的，绽开期将按因不可抗力等原因而暂停赎回的时间相应延长，基金经管 东谈主有权合理调节赎回业务的办理期间并赐与公告。   十二、无边赎回的情形及处理方式   若本基金在绽开期内，单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额 总额加上基金调节中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中 转入苦求份额总额后的余额）超过前一服务日的基金总份额的 20%，即合计是发 生了无边赎回。   当基金出现无边赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或减速支付赎回款项。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 按正常赎回顺序扩充。   （2）减速支付赎回款项：本基金绽开期内单个绽开日出现无边赎回的，基 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 金经管东谈主对相宜法律法例及基金合同约定的赎回苦求应全部赐与接受和阐明。当 基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有弯曲或合计因支付投资东谈主的赎回苦求 而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，除基金合同另有约定 外，基金经管东谈主应酬当日全部赎回苦求进行阐明，基金经管东谈主当日按比例办理的 赎回份额不得低于上一服务日基金总份额的 20%，其余赎回苦求不错减速支付赎 回款项，但不得超过 20 个服务日，并应在限定媒介赐与公告。减速支付的赎回 苦求以赎回苦求当日的基金份额净值为基础磋议赎回金额。   （3）本基金发生无边赎回时，对于在绽开日单个基金份额持有东谈主超过上一 服务日基金总份额 20%以上的赎回苦求，不错进行脱期办理，脱期的赎回苦求与 下一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日基金份额的基金份额净 值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东谈主 未超过上述比例的部分，基金经管东谈主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）延 缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。如延 期办理期限超过绽开期的，绽开期相应延长，延长的绽开期内不办理申购，亦不 接受新的赎回苦求，即基金经管东谈主仅为原绽开期内因提交赎回苦求超过基金总份 额 20%以上而被脱期办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。   当发生上述无边赎回并减速支付赎回款项时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募证明书限定的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额持有东谈主，证明有 关处理方法，并在两日内在限定媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系限定，最迟于从头绽开日在限定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时间，届时不再另行 发布从头绽开的公告。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 绽开期收尾进入封锁期或进入绽开期引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   十四、基金调节   基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的限定决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的且已通达基金调节业务其他基金之间的调节业务，基金调节可 以收取一定的调节费，联系国法由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同 的限定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   基金经管东谈主有权暂停本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调节业务。   十五、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的限定办理，并按基金登记机构限定的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照限定的模范收取转托管费。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管部门另有限定的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来去局面或者来去方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十九、基金经管东谈主在不违犯法律法例和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利 益无实践性不利影响的前提下，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可根据具 体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节，或者办理基金份额质押等联系 业务，届时无须召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的限定。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金    招募证明书（更新）                第九部分     基金的投资   一、投资宗旨   通过操纵债券市集的收益率变化，在严格限度风险和保持资产流动性的基础 上，发奋为投资者提供稳健的答复。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、场地政府债、政府 维持机构债券、公斥地行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、 资产维持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款格外他银行进款）、 同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系限定）。   本基金不投资于股票；也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 顺序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 前 10 个服务日、绽开期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上 述比例限制。   在绽开期内每个来去日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封锁期 内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现金。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行适当顺序后，不错调节上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （1）资产设立策略 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   本基金将在分析和判断国表里宏不雅经济时事、市集利率走势、信用利差景况 和债券市集供求关系等成分的基础上，动态调节组合久期和债券的结构，并通过 从下到上精选债券，获取优化收益。   （2）债券类金融用具投资策略   类属设立是指对各市集及各式类的债券类金融用具之间的比例进行应时、动 态的分派和调节，信托最能相宜本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集 设立和品种遴聘两个层面。   在市集设立层面，本基金将在限度市集风险与流动性风险的前提下，根据交 易所市集和银行间市集等市集债券类金融用具的到期收益率变化、流动性变化和 市集规模等情况，择机调节不同市集中债券类金融用具所占的投资比例。   在品种遴聘层面，本基金将基于各品种债券类金融用具收益率水平的变化特 征、宏不雅经济瞻望分析以及税获利分的影响，详细推敲流动性、收益性等成分， 采取定量分析和定性分析团结的方法，在各式债券类金融用具之间进行优化配 置。   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济景况 和货币战术等成分的分析判断，形成对改日市集利率变动标的的预期，进而主动 调节所持有的债券资产组合的久期值，达到增多收益或减少损失的目的。   当预期市集总体利率水平训斥时，本基金将延长所持有的债券组合的久期 值，从而不错在市集利率实践下落时得到债券价钱上涨收益；反之，当预期市集 总体利率水平上涨时，则裁汰组合久期，以隐敝债券价钱下落的风险带来的本钱 损失，得到较高的再投资收益。   本基金将详细考研收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变 化和信用利差弧线走势来调节投资组合的头寸。   在考研收益率弧线的基础上，本基金将信托领受蚁集策略、哑铃策略或梯形 策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中赢利。一 般而言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将领受蚁集策略；当预期收益率弧线 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 变平时，将领受哑铃策略；在预期收益率弧线不变或平行出动时，则领受梯形策 略。   本基金还将通过研究影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性 变化等成分，信托信用债券的行业设立和各信用级别信用债券所占投资比例。   信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切联系。本基 金将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营经管分析和 公司发展出路分析等邃密的拜谒研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债 券的里面评级，分析违约风险及合理的信用利差水平，对信用债券进行孤苦、客 不雅的价值评估。   当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将所融入的资金投资 于债券，从而获取债券收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。   本基金将根据信用债券市集的收益率水平，在详细推敲信用等第、期限、流 动性、市集分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等成分的基础上，建立不 同品种的收益率弧线瞻望模子和信用利差弧线瞻望模子，并通过这些模子进行估 值，重心遴聘具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值 被低估、预期信用质料将改善、期权和债权凸起、属于更动品种而价值尚未被市 场充分发现。   本基金可投资的信用债评级须在 AA+（含 AA+）以上，除短期融资券、超 短期融资券除外的信用债领受债项评级（若无债项评级，依照其主体评级），短 期融资券、超短期融资券领受主体评级。   其中：   AA+评级债券投资占比不超过本基金投资信用债资产的 50%；   AAA 及以上评级债券投资占比不低于本基金投资信用债资产的 50%。   本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东谈主采用的评级机构出具的债券 信用评级。   基金持有信用债期间，若是其信用等第下落、基金规模变动、变现信用债支 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 付赎回款项等使得投资比例不再相宜上述约定，应在评级报密告布之日或不再符 合上述约定之日起 3 个月内调节至相宜限定。   （3）国债期货投资策略   本基金将谨慎研究国债期货市集运行特征，根据风险经管的原则，以套期保 值为目的，使用该类投资用具，擢升组合收益。   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，浅陋投资东谈主安排投资，在效用 本基金关系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 驻扎流动性风险，得意绽开期流动性的需求。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流 动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开期启动前 10 个服务日、开 放期及绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在绽开期内每个来去日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在 封锁期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来去日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现金。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的 10%；   （5）在本基金的绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统 不超过基金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的成分使基金不相宜前款所限定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；在封锁期内，本基金不受该比例的限制；   （6）封锁期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 200%；开 放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （7）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 其上一日基金资产净值的 40%；在封锁期内，本基金债券正回购资金余额或逆回 购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的 100%；本基金在世界银行间同行 市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得超过基金资产净值的    （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得超过 该资产维持证券规模的 10%；    （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得超过其种种资产维持证券统统规模的 10%；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；    （13）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：    ①在职何来去日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 15%；    ②本基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%；    ③本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一来去日基金资产净值的 30%；    ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差磋议）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的关系约定；    （14）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、           （5）、              （12）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述限定投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会限定的特殊 情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起 启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当顺序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限定为准。   为赞好意思基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯限定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱格外他不朴直的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会限定讳饰的其他行动。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主格外控股股东、实践 限度东谈主或者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱扩充。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。症结关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述讳饰性限定，则本基金经管东谈主在履行 适当顺序后可不受上述限定的限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债详细全价(总值)指数收益率*80%+1 年期银行 如期进款利率(税后)*20%。   中债详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，该指数 涵盖了主要来去市集（银行间市集、来去所市集等）、不同刊行主体（政府、企 业等）和期限（耐久、中期、短期等），具有平日的市集代表性，梗概反应债券 市集总体走势，适和谐为市集债券投资收益的测度模范；1 年期银行如期进款利 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 率（税后）是指中国东谈主民银行公布并扩充的金融机构 1 年期东谈主民币进款基准利率， 其能反应出本基金投资现金类资产以达到得到连接稳妥收益的目的。推敲到本基 金的投资比例及各投资对象价钱的变动对基金净值的不同影响，本基金对上述两 个基准按照 80%和 20%分派权重，算作详细测度本基金投资功绩的比拟基准。   若改日法律法例发生变化，或指数编制机构变更或罢手上述指数的编制及发 布，或者有更巨擘的、更能为市集无边接受的功绩比拟基准推出，或者市集发生 变化导致本功绩比拟基准不再适用，本基金经管东谈主不错依据赞好意思投资者正当权益 的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适当调节功绩比拟基 准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、搀杂型基金， 高于货币市集基金。   七、基金经管东谈主代表基金左右债权东谈主权力的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施顺序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 限定。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                      招募证明书（更新）                 第十部分 基金投资组合呈报       基金经管东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在不实记录、误导性陈 述或症结遗漏、并对其内容的确凿性、准确性和完好性承担个别及连带服务。       基金托管东谈主根据基金合同限定复核了本呈报中的财务方针、净值阐扬和投资 组合呈报等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性陈述或者症结遗漏。       本投资组合呈报所载数据为止 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。  序号            花样             金额(元)              占基金总资产的比例（%）         其中：股票                               -                 -         其中：债券                 2,112,549,515.48            99.93              资产维持证券                         -                 -         其中：买断式回购的买入                                             -                 -         返售金融资产         银行进款和结算备付金合         计 注：本基金本呈报期末未持有股票。 注：本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 注：本基金本呈报期末未持有股票。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                         招募证明书（更新）                                                      占基金资产净值比例   序号             债券品种               公允价值(元)                                                          (％)         其中：战术性金融债                 1,378,125,570.25             67.24                                                           占基金资产净值   序号     债券代码      债券称号      数目(张)       公允价值(元)                                                             比例(%) 资明细 注：本基金本呈报期末未持有资产维持证券。 注：本基金本呈报期末未持有贵金属。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金    招募证明书（更新） 注：本基金本呈报期末未持有权证。 注：本基金本呈报期末未持有股指期货。     无     无 注：本基金本呈报期末未持有国债期货。     无 年内受到公开非难、处罚的情形证明     本呈报期内未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案拜谒，未发当今 呈报编制日前一年内受到公开非难、处罚。     本呈报期内不存在所投资的前十名股票超出基金合同限定之备选股票库的情况。  注：本基金本呈报期末无其他资产。 注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调节债券。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金      招募证明书（更新） 注：本基金本呈报期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金                              招募证明书（更新）                        第十一部分            基金功绩    基金经管东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。本基金合同见效日 2023 年 2 月 28 日，基金功绩数据为止 2024 年 6 月 30 日。                基金份额净值增长率格外与同期功绩比拟基准收益率的比拟                           净值增长                  功绩比拟基                  净值增               功绩比拟基     阶段                    率模范差                  准收益率标      ①－③      ②－④                  长率①               准收益率③                             ②                    准差④  -2023/12/31  -2024/6/30 自基金合同见效           5.52%    0.05%        4.02%     0.04%     1.50%   0.01% 日（2023/2/28）  -2024/6/30 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金         招募证明书（更新）               第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、国债期货合约价值、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以格外他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以格外他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主对基金托管账户中的资金进行撑持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登 记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对 本基金财产左右请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的规 定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金     招募证明书（更新）              第十三部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来去局面的来去日以及国度法律法例 限定需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的国债期货、债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在信托联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关系限定。   （一）对存在活跃市集且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则限定的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应领受最近来去日的报价信托公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来去日的报价不行确凿反应公允价值的，应报酬价进行调节，信托公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中推敲不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东谈主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息维持的估值技巧信托公允价值。领受估值技巧信托公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事 件，使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬 估值进行调节并信托公允价值。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值； 如最近来去日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 症结事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化成分，调节最近来去市 价，信托公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧信托公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产维持证券，领受估值技巧信托公允价值；   （5）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技巧信托 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 或应付利息。 利息。 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，领受最近来去日结算 价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新限定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的限定或者未能充分赞好意思基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关系法律法例，基金资产净值磋议、基金份额净值磋议和基金司帐核算 的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此， 就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的磋议结果对外赐与公布。   五、估值顺序 额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主 不错斥地大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度法律法例另有限定的， 从其限定。   基金经管东谈主于每个估值日磋议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 复核，并按限定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延磋议或 公告。 或基金合同的限定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主 按限定对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值差错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担； 由于估值差错服务方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估 值差错服务方对径直损失承担补偿服务；若估值差错服务方已经积极和谐，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错服务方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的服务方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值差错的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错服务方仍应酬估值差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥 得利返还的总和超过其实践损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错调节领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因信托估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值磋议出现差错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。   七、暂停估值的情形 商阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行 复核。基金经管东谈主应于每个估值日来去收尾后磋议当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐明后发送给基金 经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值差错处理； 的数据差错或第三方估值机构提供的估值数据差错，关系司帐轨制变化等原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的措施进行搜检，关联词 未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主可 以罢职补偿服务，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施浮松或消 除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值，详见招募证明书“侧 袋机制”部分的限定。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金     招募证明书（更新）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 仲裁费和公证费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的磋议 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时间，自动在次月前 出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行文书托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时间，自动在次月前 出具划款指示，支付时间及收款账户信息由基金经管东谈主通过书面体式另行文书托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关系法例及相应公约 限定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的限定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的限定代扣代缴。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金     招募证明书（更新）            第十五部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 分派比例等具体分成决策见基金经管东谈主根据基金运作情况届时不如期发布的相 关分成公告； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，基 金经管东谈主可按照监管部门要求履行适当顺序并与基金托管东谈主协商一致后，酌情调 整以上基金收益分派原则，并于变更实施日前在限定媒介上公告，且不需召开基 金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的信托、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 限定媒介公告。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金      招募证明书（更新）            第十六部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表示； 司帐核算，按照关系限定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》限定的司帐师事务所格外注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在限定媒介公告。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金     招募证明书（更新）             第十七部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管限定》、            《基金合同》格外他关系限定。联系法律法例对于信息 表示的限定发生变化时，本基金从其最新限定。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、法例和中国证监会限定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主 组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的限定表示基金信息，并保证所表示信息的确凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会限定时间内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会限定条件的用以进行信息表示的世界性报刊（以下简称 “限定报刊”）及《信息表示办法》限定的互联网网站（以下简称“限定网站”） 等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或 者复制公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表示的信息领受阿拉伯数字；除尽头证明外，货币单元为东谈主民币 元。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体顺序，证明基金产物的秉性等触及基金投资 者症结利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息 发生症结变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载 在限定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓纲领的信息发生症结变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在限定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵寓纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在限定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵寓纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在限定网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于限定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在限定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将证明基金召募情况及基金经管东谈主、基金经管东谈主高等管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金经管东谈主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在基金封锁期内，基金经管东谈主应当至少每周在限定网 站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在《基金合同》见效后的每个绽开期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过限定网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在限定网站表示半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的磋议方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在限定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在限定报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在限定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在限定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在限定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在限定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 策的其他迫切信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金连接运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示 基金组结伙产情况格外流动性风险分析等。   基金经管东谈主应在年度呈报、中期呈报、季度呈报平远隔表示基金经管东谈主及基 金经管东谈主股东、基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理等东谈主员持有基金的份额、期 限及期间的变动情况。   （七）临时呈报   本基金发生症结事件，关系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在限定报刊和限定网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 金合并； 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之 三十； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 实践限度东谈主或者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联来去事项，但中国证监会另有限定的除外； 生变更； 格产生症结影响的其他事项或法律法例、中国证监会限定的和基金合同约定的其 他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集奥妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐呈报   基金合同拆开的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在限定网站上， 并将计帐呈报教导性公告登载在限定报刊上。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （十一）投资资产维持证券的信息表示   基金经管东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其持有的资产维持证券总额、资 产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产维持证券明细。基金 经管东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值 占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产维持证券明细。   （十二）投资国债期货的联系公告   基金经管东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书（更 新）等文献中表示的国债期货来去情况，应当包括投资战术、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示国债期货来去对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的投资战术和投资宗旨等。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的限定进行信息表示，详见招募证明书“侧袋机制”部分的限定。   （十四）中国证监会限定的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示经管轨制，指定专诚部门及 高等经管东谈主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 表示内容与神色准则等法律法例限定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的限定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈报、更新的招募证明书、基金产物贵寓纲领、基金计帐呈报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在限定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的确凿、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在限定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于限定媒介表示信息，而况 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规限定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律法例限定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募证明书（更新）                第十八部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计 意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况信托是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回限定适用于主 袋账户份额。无边赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求超过上一服务 日主袋账户总份额的 20%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东谈主磋议各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需推敲主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会限定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金经管东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复来去等方式规复流动性后，基金经管东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金经管东谈主应实时聘任相宜 《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后基金经管东谈主应实时发布临时公告。   基金经管东谈主应按照招募证明书“基金的信息表示”部分限定的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金如期呈报中表示呈报期内侧袋账 户联系信息，基金如期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，应酬呈报期内基金侧袋机制运行联系的会 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 计核算和年度呈报表示等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的联系限定，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当顺序后，在对基金份额持有东谈主利益无实践不利影响的前提下，可 径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募证明书（更新）                第十九部分         风险揭示   一、市集风险   本基金投资于证券市集，证券价钱受合座政事、经济、社会等环境成分的影 响会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   战术风险是指国度货币战术、财政战术、产业战术等宏不雅经济战术发生症结 变化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东谈主带来的风险。   经济运行具有周期性的特质，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的债券类联系投资用具的收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅径直影 响着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券类 联系投资用具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现金体式来分派，而现金的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下落，从而给投资东谈主带来实践收益水平下落的风险。   市集利率下落将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下落时，领有提前兑付权的债券刊行东谈主通常会左右该类权力。在此情 形下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资 组合的合座答复率。   信用风险是指金融用具的一方到期无法履行约界说务以致本基金遇到损失 的风险。基金在来去过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、拒 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货彭胀率擢升，基金的实践投资价值会因此训斥。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不行正常扩充，导 致了基金资产损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、训导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收 益水平。此外，基金经管东谈主的职业操守媾和德模范同样都有可能对本基金答复带 来负面影响。因此，本基金可能因为基金经管东谈主的成分而影响基金收益水平。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面限度存在漏洞或者东谈主为因 素变成操作错误或违犯操作规程等导致本基金资产损失，举例，越权违章来去、 司帐部门诓骗、来去差错等。   在基金的各式来去行动或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错 而影响来去的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自 基金经管东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券来去所、证券登记结 算机构、中央国债登记结算有限服务公司等等。   三、本基金的私有风险   （1）本基金为债券型基金，在具体投资经管中，本基金投资于债券资产比 例不低于基金资产的 80%，因此，本基金可能因投资债券类资产而濒临较高的市 场系统性风险。   （2）本基金投资资产维持证券，资产维持证券是一种债券性质的金融用具。 资产维持证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐扬为信用评级风险、法律 风险等。   （3）本基金投资范围包括国债期货等金融繁衍品，国债期货等金融繁衍品 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 投资可能给本基金带来非常风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱 的联系度训斥带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （1）本基金每 3 个月绽开一次申购和赎回，投资东谈主需在绽开期建议申购赎 回苦求，在非绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月绽开一次申购和赎回，而况每个绽开期的肇始日和终 止日所对应的日期日期并不相通，因此，投资东谈主需存眷本基金的联系公告，幸免 因错过绽开期而无法申购或赎回基金份额。基金份额持有东谈主濒临封锁期内无法赎 回的风险。   《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动拆开，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   因此，基金份额持有东谈主可能濒临基金合同提前拆开的风险。   四、流动性风险   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错详细利用备用的流动性风险管 理用具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临无边赎回苦求被减速支 付赎回款项或脱期办理、申购赎回苦求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收 取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并 评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金并非主要投资于流动性受限的债券及不存在活跃市集需要领受估值 技巧信托公允价值的投资品种，在正常市集环境下本基金拟投资市集、行业及资 产的流动性细腻，流动性风险相对可控。   基金出现无边赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或 无边赎回份额占比情况决定全额赎回或减速支付赎回款项。同期，如本基金单个 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 基金份额持有东谈主在单个绽开日苦求赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上 的，基金经管东谈主不错对其采取脱期办理赎回苦求的措施。详见《招募证明书》                                  “第 八部分 基金份额的申购与赎回”中“十二、无边赎回的情形及处理方式”部分 内容。   在特殊情形下，基金经管东谈主可能会实施备用流动性风险经管用具，包括而不 限于脱期办理无边赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措 施。若是基金经管东谈主实施备用流动性风险经管用具当中的一种或几种，基金投资 东谈主可能会濒临赎回结果训斥、赎回款脱期到账、支付较高的赎回用度以及暂时无 法获取基金净值等风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不信托性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主 在基金如期呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理信托申购战术, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主磋议各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 推敲主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金表示 的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   五、其他风险 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   磋议机、通信系统、来去网罗等技巧保障系统或信息网罗维持出现格外情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限袒露产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险； 金经管东谈主自身径直限度能力之外的风险，可能导致本基金或者基金份额持有东谈主的 利益受损； 可能导致基金资产的损失； 券来去。根据《证券来去资金前端风险限度业务国法》等关系限定，证券来去所、 证券登记结算机构对来去参与东谈主联系来去单元的全天净买入申报金额总量实施 额度经管，并通过来去所对来去参与东谈主实施前端限度。本基金可能因上述业务规 则而无法完成某笔或某些来去，由此变成的损益由基金财产承担。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）  第二十部分       基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例限定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在限定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系顺序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师事务所对计帐呈报 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在限定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在限定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律法例 限定的最低期限。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）          第二十一部分       基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权力义务   （一）基金经管东谈主的权力与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例限定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照限定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律限定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度关系法律限定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》限定的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律限定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益左右因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益左右诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调节关系基金认购、申购、 赎回、调节、非来去过户、转托管等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎用功的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金远隔 经管，远隔记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系限定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的限定，按关系限定磋议并公告基金净值信息， 信托基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》格外他关系限定，履行信息表示及 呈报义务；   （12）保守基金生意微妙，不清晰基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》格外他关系限定另有限定外，在基金信息公开表示前应予隐秘，不 向他东谈主清晰，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定信托基金收益分派决策，实时向基金份额持有 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 东谈主分派基金收益；   （14）按限定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系限定召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按限定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在限定时间发出，而况 保证投资者梗概按照《基金合同》限定的时间和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》限定履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益左右诉讼权力或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行见效， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权力与义务 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的限定安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例限定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成症结损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）斥地专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金远隔确立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》格外他关系限定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东谈主代表基金坚忍的与基金关系的症结合同及关系凭证；   （6）按限定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》格外他关系限定另有 限定外，在基金信息公开表示前赐与隐秘，不得向他东谈主清晰，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （8）复核、审查基金经管东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的限定进行；若是 基金经管东谈主有未扩充《基金合同》限定的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法例限定的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按限定制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或关系限定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》格外他关系限定，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的限定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而罢职；   （20）按限定监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》限定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权力和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照限定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项左右表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效用《基金合同》、招募证明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时左右权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所限定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金格外他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机 构另有限定的除外； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （10）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有限定的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有限定的除外：   （1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式，本基金封锁期与绽开期的调节除外；   （5）调节基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会顺序；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会限定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、登记机构、销售机构调节关系基金认购、申购、赎回、 调节、非来去过户、转托管等业务的国法；   （6）推出新业务或服务；   （7）调节基金收益的分派原则和支付方式；   （8）增多新的基金份额类别；   （9）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （10）按照法律法例和《基金合同》限定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主 代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻遏、骚动。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关格外联 系方式和接洽东谈主、表决意见提交的截止时间和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文书基金经管东谈主到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行文书基金 经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金 托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主信托。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的限定，而况持有基金份额的凭证与基金经管东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、网罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有 东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主文书载明的非现场方式在表决截止日当年送 达至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方 式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书限定的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东谈主径直出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的限定，并与基金登记机构记录相符。 以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议顺序比照现 场开会和通信方式开会的顺序进行。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，召集 东谈主接受的具体授权方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》限定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条限定顺序信托 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 议。大会主理东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所限定的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交 相宜会议文书中限定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书限定的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在限定媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主远隔持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表 决条件等限定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消灭和拆开的事由、顺序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在限定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系顺序后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师事务所对计帐呈报 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在限定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在限定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律法例 限定的最低期限。   四、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市， 仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有限定，仲裁 用度由败诉方承担。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，赞好意思基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金    招募证明书（更新）         第二十二部分         基金托管公约的内容节录    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：渤海汇金证券资产经管有限公司    住所：深圳市前海深港和谐区南山街谈桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中 心 506    法定代表东谈主：刘嫣    斥地日期：2016 年 5 月 18 日    批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会，证监许可20163 号    组织体式：有限服务公司（法东谈主独资）    注册本钱：11 亿元东谈主民币    存续期限：连接筹划    接洽电话：022-23861521    （二）基金托管东谈主    称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日期：1988 年 8 月 22 日    批准斥地机关和批准斥地文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：连接筹划    筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖；结汇、售汇业 务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供撑持箱服务；财务参谋人、资信拜谒、磋议、见证业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营限定的从其限定）。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动左右监督权   基金托管东谈主根据关系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘模范的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系技 术系统，对基金实践投资是否相宜基金合同对于证券遴聘模范的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的债券（包括国债、金融债、央行单子、公司债、企业债、场地政府债、政府 维持机构债券、公斥地行的次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、 资产维持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款格外他银行进款）、 同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系限定）。   本基金不投资于股票；也不投资于可调节债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适当 顺序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应绽开期流动性需 要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开期启动前 10 个服务日、绽开期及 绽开期收尾后 10 个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制。   在绽开期内每个来去日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封锁期 内，本基金不受上述 5%的限制，但每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴纳 的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现金。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 行适当顺序后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但应绽开期流动 性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每次绽开期启动前10个服务日、绽开期 及绽开期收尾后10个服务日的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在绽开期内每个来去日日终，扣除国债期货合约需缴纳的来去保证金 后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。在封 闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个来去日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现金。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；   （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超过该证 券的10%；   （5）在本基金的绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统 不超过基金资产净值的15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金经管东谈主之外 的成分使基金不相宜前款所限定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；在封锁期内，本基金不受该比例的限制；   （6）封锁期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开 放期内，本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；   （7）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过 其上一日基金资产净值的40%；在封锁期内，本基金债券正回购资金余额或逆回 购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的100%；本基金在世界银行间同行市 场中的债券回购最耐久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得超过 基金资产净值的10%；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得超过 该资产维持证券规模的10%； 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持 证券，不得超过其种种资产维持证券统统规模的10%；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：   ①在职何来去日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金 资产净值的15%；   ②本基金在职何来去日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的30%；   ③本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得超过上一来去日基金资产净值的30%；   ④本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，统统（轧差磋议）应当相宜《基金合同》对于债券投资 比例的关系约定；   （14）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （12）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不相宜上述限定投资 比例的，基金经管东谈主应当在10个来去日内进行调节，但中国证监会限定的特殊情 形除外。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适当顺序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限定为准。   （三）基金托管东谈主根据关系法律法例的限定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五章第（九）条基金投资讳饰行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方 式对基金经管东谈主基金投资讳饰行动进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主格外控股股东、实践 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 限度东谈主或者与其有症结横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联来去的，应当相宜基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱扩充。联系来去必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。症结关联来去应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述讳饰性限定，则本基金经管东谈主在履行 适当顺序后可不受上述限定的限制。   根据法律法例关系基金从事的关联来去的限定，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、实践限度东谈主或者与其有其他症结横暴 关系的公司名单及关系关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联来去名单的 确凿性、完好性、全面性。基金经管东谈主有服务撑持确凿、完好、全面的关联来去 名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金托管东谈主， 基金托管东谈主于2个服务日内进行回复阐明已著明单的变更。基金经管东谈主收到基金 托管东谈主阐明后，新的关联来去名单启动见效。   （四）基金托管东谈主根据关系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金经管 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律法例及行业模范的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金经管东谈主应严格 按照来去敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘来去敌手。基金托管东谈主监督基金 经管东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来去敌手名单进行来去。如基金经管东谈主 在基金初度投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交 易敌手名单的，视为基金经管东谈主招供全市集来去敌手。基金经管东谈主不错每半年对 银行间债券市集来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单信托前已与本次剔除 的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结算。如基金经管东谈主根 据市集情况需要临时调节银行间债券市集来去敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主证明原理，并在与来去敌手发生来去前3个服务日内与基金托管东谈主协商解 决。   基金经管东谈主负责对来去敌手的资信限度，按银行间债券市集的来去国法进行 来去，并负责处罚因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 担由此变成的任何法律服务及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主信托的时间前仍未承担违约服务格外他联系法律服务的，基金经管东谈主有权向 联系来去敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管 东谈主莫得按照事前约定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东谈主应实时书面 或以两边招供的其他方式提醒基金经管东谈主，经提醒后仍未改正时变成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据关系法律法例的限定及基金合同的约定，对基金资产 净值磋议、基金份额净值磋议、基金份额累计净值磋议、应收资金到账、基金费 用开支及收入信托、基金收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基 金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督   本基金投资银行进款应相宜如下限定： 银行进款业务账目及核算的确凿、准确。 书面公约。基金托管东谈主应根据关系联系法例及公约对基金银行进款业务进行监督 与核查，严格审查、复核联系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关系文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户经管、利率经管、支付结算等 的各项限定。 约定，信托相宜条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的来去敌手是否相宜关系限定进行监督。如基金 经管东谈主在基金初度投资银行进款之前仍未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视 为基金经管东谈主招供扫数银行。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的限定，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文书基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 核查。基金经管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应 在限定时间内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据来去顺序已经见效的指示违犯法 律、行政法例和其他关系限定，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式文书基金经管东谈主，由此变成的相应损失由基金经管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有症结违章行动，应实时呈报中国证监会， 同期文书基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金经管东谈主无正 当原理，断绝、拦截对方根据本托管公约限定左右监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基 金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他专用账户、复核基金经管东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息表示和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未扩充或无故蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管公约格外他关系限定时，应实时以书面体式 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式给基 金经管东谈主发出回函，证明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和确凿性，在限定时间内回应基金管 理东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有症结违章行动，应实时呈报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、拦截对方根据本公约限定左右监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 其他专用账户。 理，确保基金财产的完好与孤苦。 两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的正当合规指示，不得自交运 用、贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有 限服务公司结算数据完成场内来去交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维 护费等用度）。 信托到账日期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等关系限定后，基 金经管东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同 时在限定时间内，聘任具有从事证券联系业务履历的司帐师事务所进行验资，出 具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 包含本基金称号，具体称号以实践开立为准。本基金的一切货币进出行动，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金 的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （四）债券托管账户的开设和经管   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机构 的关系限定，以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东谈主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （五）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 的经管和运用由基金经管东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金经管东谈主应赐与积极协助。最低备付金和结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的限定扩充。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系限定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的限定扩充。   （六）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关系限定使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中 心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有用限度 的资产不承担撑持服务。   （八）与基金财产关系的症结合同的撑持   与基金财产关系的症结合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的症结合同的原件远隔由基金经管东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本公约另有限定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的症结 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生 的症结合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 原件。基金经管东谈主应在症结合同签署后实时以加密方式将症结合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将原来送达基金托管东谈主处。症结合同的撑持期限不低 于法律法例限定的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值磋议和司帐核算   （一）基金资产净值的磋议、复核与完成的时间及顺序   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目磋议，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金经管东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调节机制。国度法律法例另有限定的，从其规 定。   基金经管东谈主于每个估值日磋议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按限定公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延磋议或 公告。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或基 金合同的限定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规 定对外公布。 核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因 此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无 法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的磋议结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的国债期货、债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   （1）证券来去所上市的有价证券的估值 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如 最近来去日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及症结变化成分，调节最近来去市价， 信托公允价钱。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 来去所市集挂牌转让的资产维持证券，领受估值技巧信托公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值技巧信托其 公允价值。   （2）初度公斥地行未上市的债券，领受估值技巧信托公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未左右回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明互异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集远隔 估值。   （5）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应 收或应付利息。   （6）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （8）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生症结变化的，领受最近来去日结 算价估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （11）其他资产按法律法例或监管机构关系限定进行估值。   （12）联系法律法例以及监管部门有强制限定的，从其限定。如有新增事项， 按国度最新限定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的限定或者未能充分赞好意思基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关系法律法例，基金资产净值磋议、基金份额净值磋议和基金司帐核算 的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金经管东谈主担任，因此， 就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达 成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值的磋议结果对外赐与公布。   （三）估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内(含第4位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失 的服务东谈主应当对由于该估值差错遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值差错服务方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错服务方承担； 由于估值差错服务方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主变成损失的，由估 值差错服务方对径直损失承担补偿服务；若估值差错服务方已经积极和谐，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错服务方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行阐明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的服务方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值差错的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错服务方仍应酬估值差错负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；若是得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥 得利返还的总和超过其实践损失的差额部分支付给估值差错服务方。   （4）估值差错调节领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因信托估值差错的服务方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值磋议出现差错时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。   （四）暂停估值的情形 阐明后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）特殊情形的处理 舛讹不算作基金资产估值差错处理； 的数据差错或第三方估值机构提供的估值数据差错，关系司帐轨制变化等原因， 基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的措施进行搜检，关联词 未能发现该差错的，由此变成的基金资产估值差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主可 以罢职补偿服务，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施浮松或消 除由此变成的影响。   （六）基金司帐轨制   按国度关系部门限定的司帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金经管东谈主、基金 托管东谈主远隔独速即确立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的磋议和公告的，以基金经管 东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与呈报的编制和复核 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据透顶 一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月收尾后5个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个服务日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起2个月内 完成基金中期呈报的编制；在每年收尾之日起3个月内完成基金年度呈报的编制。 基金年度呈报中的财务司帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的 司帐师事务所审计。基金合同见效不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季 度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度关系限定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核联系报表及呈报。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和撑持，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应远隔撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法例限定 的最低期限，法律法例另有限定或有权机关另有要求的除外。如不行妥善撑持， 则按联系法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金经管东谈主应将关系贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确凿性、准确性和完好 性。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 他用途，并应效用隐秘义务。   七、争议处罚方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处罚，协商 不行处罚的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有限定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 忠实、用功、尽责地履行基金合同和本托管公约限定的义务，赞好意思基金份额持有 东谈主的正当权益。   本托管公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   八、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更顺序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的限定有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约拆开出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）     《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》限定的司帐师事务所对计帐呈报 进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系症结事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》限定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在限定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在限定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时间不低于法律法例 限定的最低期限。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金   招募证明书（更新）         第二十三部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、贵寓寄送   （一）对账单   投资者不错通过基金经管东谈主客服电话订阅对账单服务。基金经管东谈主在得到准 确邮寄地址、手机号码、电子邮箱的前提下，为已订阅账单服务的投资者提供电 子或纸制对账单。   投资者登记个东谈主电子邮箱信息后，可订阅月度、季度和年度电子账单。电子 对账单在每月、季、年度收尾后 15 个服务日内向基金持有东谈主指定电子信箱发送。   如基金份额持有东谈主要求订阅纸质对账单，可订阅季度或年度对账单。基金份 额持有东谈主在季度内无来去发生，则不邮寄该季度的对账单。对账单的寄送时间为 每季度或年度收尾后的 15 个服务日内寄出。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略或因邮局送达差错、 通信故障、延误等原因，变成的对账单无法按时准确送达，请实时到原基金销售 机构或致电基金经管东谈主客服中心办理联系信息变更。如需补发对账单，敬请拨打 客服电话。   二、信息订阅服务   基金份额持有东谈主不错拨打基金经管东谈主客服热线电话提交信息订阅苦求。基金 经管东谈主通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有东谈主的订阅提供信息。可订阅的 信息包括：持有基金净值、账户与来去阐明、份额余额、迫切公告、电子资讯等。 基金经管东谈主不错根据实践业务需要，调节订阅信息的条件、方式和内容。   三、资讯服务   （一）信息查询密码   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投 资者开户证件号码的终末 6 位（机构投资者为承办东谈主身份证终末 6 位），如遇字 母“X”用“0”代替。基金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和来去信 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金        招募证明书（更新） 息。投资者请在领路基金账号后，实时拨打基金经管东谈主客服务电话修改基金查询 密码。   （二）客户服务电话   基金经管东谈主提供来去日（9:00-11:30；13:00-17:00）东谈主工热线磋议。基金 份额持有东谈主可通过客服热线电话：400-651-1717（免远程通话费）享受业务磋议、 信息查询、服务投诉、信息订阅、对账单寄送地址贵寓修改等服务。   （三）互联网站   基金经管东谈主网址：https://www.bhhjamc.com   四、客户投诉处理   投资者不错通过销售机构或基金经管东谈主客户服务中心电话、基金经管东谈主网站 留言栏目、信函及电子邮件、传真等体式对基金经管东谈主或销售机构所提供的服务 进行投诉或建议建议。   五、如您/贵机构对本招募证明书存在职何无法判辨的内容，请通过上述方 式接洽基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募证明书。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募证明书（更新）              第二十四部分        其他应表示事项  序号                      公告事项                     法定表示日期        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多乾谈基金销售有限        公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多大河金钱基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金第二个绽开期        绽开申购、赎回业务的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金招募证明书（更        新）（2023 年第 1 号）        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金产物贵寓        纲领（更新）        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季        度呈报        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多泰信金钱基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多北京汇成基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多上海利得基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多中正达广基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金第三个绽开期        绽开申购、赎回业务的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季        度呈报        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多上海中欧金钱基金        销售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金暂停个东谈主投资        者申购业务的公告 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金            招募证明书（更新）        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多浙江同花顺基金销        售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多上海万得基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多祯祥银行股份有限        公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金 2023 年年度报        告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季        度呈报        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多鼎信汇金（北京）投        资经管有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金第四个绽开期        绽开申购、赎回业务的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多上海国信嘉利基金        销售有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多和讯信息科技有限        公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多中国邮政储蓄银行        股份有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金产物贵寓        纲领更新        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季        度呈报        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多深圳腾元基金销售        有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金证券资产经管有限公司对于旗下部分基金增多腾安基金销售（深        圳）有限公司为代销机构并参与基金费率优惠行动的公告        渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金 2024 年中期报        告 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金    招募证明书（更新）      第二十五部分        招募证明书的存放及查阅方式   本基金招募证明书公布后，应当远隔存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金 销售机构的住所，投资东谈主可在办公时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募证明书的原来为准。   投资东谈主还不错径直登录基金经管东谈主的网站（www.bhhjamc.com）查阅和下载 招募证明书。 渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金          招募证明书（更新）               第二十六部分          备查文献 基金召募注册的文献；    《渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》；    《渤海汇金汇鑫益 3 个月如期绽开债券型发起式证券投资基金托管公约》； 金之法律意见；   基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 公约格外余备查文献存放在基金经管东谈主处。投资东谈主可在营业时间免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                                渤海汇金证券资产经管有限公司